合规资讯COMPLIANCE INFORMATION

2023-09(月刊）

KEY POINTS一、新规动态

· 依法惩治网络暴力违法犯罪 · 市场监管领域行政许可事项· 数据资产评估 · 公司债券发行与交易· 信息安全技术 · 涉案企业合规案件办理协作· 反垄断 · 数据要素市场化

二、合规实务

· 最高法发布危害药品安全犯罪典型案例· 内蒙古首例“合规前置”企业合规案件· 广东省首个企业合规体检中心揭牌

· 最高法发布2023年人民法院反垄断和反不正当竞争典型案例· 浙江金华某水晶企业行政合规不予处罚· 全国首笔个人数据合规流转交易

三、典型案例

· 上海检察三分院引导企业合规解决农产品知产问题· 昆明市应急管理局查处某机电铸造公司重大事故隐患违法处罚案件· 最高法发布最新案例：违法数据抓取将被认定为不正当竞争

NEWREGULATIONS

1. 最高人民法院、最高人民检察院、公安部：《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》

9月20日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合发布《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》。《意见》要求：1.准确适用法律，针对网络暴力的不同行为方式，分别以诽谤罪、侮辱罪、侵犯公民个人信息罪等定罪处罚；2.对于针对未成年人、残疾人实施的，组织“水军”“打手”或者其他人员实施的，编造“涉性”话题侵害他人人格尊严的，利用“深度合成”等生成式人工智能技术发布违法信息的，网络服务提供者发起、组织的网络暴力违法犯罪，依法从重处罚；3.侮辱、诽谤行为是否严重危害社会秩序应综合侵害对象、动机目的、行为方式、信息传播范围、危害后果等因素作出判定。（来源：最高人民法院网站）2. 证监会：《行政处罚罚没款执行规则》

近日，证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》。《执行规则》共三十三条，根据执行工作各个环节制定具体规范：1.对案件调查审理阶段加强查找、发现当事人财产线索提出明确要求；2.对不按时缴纳罚没款当事人进行催告督促、申请法院强制执行以及退库的工作流程等方面作出明确规定；3.对《行政处罚法》相关的规定予以细化，从申请暂缓、分期缴纳的情形、申请材料内容、审查及批准程序等方面制定细则，增强可操作性；4.针对实践中问题突出、但法律规定不明确的“申请强制执行时限”问题进行专门研究，划分不同情形作出了具体规定。

（来源：证监会网站）3. 国家市场监督管理总局：《市场监管领域行政许可事项实施规范》近日，国家市场监督管理总局发布《市场监管领域行政许可事项实施规范》。《实施规范》对市场监管领域的31项行政许可事项，依据设定和实施许可的法律法规规章，结合审批层级和审批对象的类别、专业等情况，逐项明晰许可事项的子项和业务办理项，共明确子项100项、业务办理项329项。对每一项许可事项的子项，逐项按照标准化的14项基本要素进行梳理，细化明确了许可基本要素、许可条件、许可服务对象类型与改革举措、申请材料、审批程序、受理和审批时限、许可证件等内容。

（来源：市说新语公众号）

（图片源自网络）

4. 中国资产评估协会：《数据资产评估指导意见》

9月8日，中国资产评估协会印发《数据资产评估指导意见》，自2023年10月1日起施行。《指导意见》对数据资产的定义与此前出台《企业数据资源相关会计处理暂行规定》保持一致，指特定主体合法拥有或者控制的，能进行货币计量的，且能带来直接或者间接经济利益的数据资源。《指导意见》对评估对象、操作要求、评估方法和披露要求进行了详细的规定。此外，《指导意见》规定执行数据资产评估业务，应当根据数据来源和数据生成特征，重点关注数据资源持有权、数据加工使用权、数据产品经营权等数据产权，并根据评估目的、权利证明材料等，确定评估对象的权利类型。

（来源：中国资产评估协会网站）1. 证监会：《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》9月8日，证监会对《公司债券发行与交易管理办法》进行修订并向社会公开征求意见。《管理办法》修订内容主要有五个方面：1.落实党和国家机构改革部署要求，将企业债券纳入《管理办法》规制范围，促进协同发展；2.强化防假打假要求，压实发行人作为信息披露第一责任人的义务，完善中国证监会及其派出机构、证券交易所开展现场检查的机制；3.强化募集资金监管，进一步完善募集资金信息披露有关要求；4.强化对非市场化发行的监管要

求，明确发行人的控股股东、实际控制人不得参与非市场化发行；5.根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》，不再将主承销商和证券服务机构及其有关人员被立案调查列为应当中止审核注册的情形。

（来源：证监会网站）2. 证监会：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（征求意见稿）》

9月8日，证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》进行修订并向社会公开征求意见。《24号准则》借鉴现行企业债券管理经验，修订内容主要有三个方面：1.强化募投项目合规性要求，债券募集资金投向固定资产投资项目的，需提供募投项目土地、环评、规划等合规合法性文件；2.企业债券募集资金投向固定资产投资项目的，要求发行人提供省级及以上发改部门出具的专项意见；3.压实会计师“看门人”责任，明确部分债券发行人提供会计师出具的发行人最近一年资产清单及相关说明文件的要求。

（来源：证监会网站）3. 国家信息安全标准化技术委员会：《信息安全技术网络安全保险应用指南（征求意见稿）》

9月13日，国家信息安全标准化技术委员会公布《关于征求国家标准<信息安全技术网络安全保险应用指南>征求意见稿意见的通知》。《指南》主要内容包括：1.从网络安全保险应用的角度，帮助各参与方认识和理解网络安全保险的基本概念和作用，并为参与方应用网络安全保险提供可操作性的指导；2.明确网络安全保险的基本概念，从网络安全角度的描述可保的网络安全事件和相关损失，以及和保险保障范围的关系；3.明确网络安全保险应用的主要阶段及技术应用的特点，并针对每个阶段安全技术的应用特点，提出基本内容和方法，帮助各参与方理解保险应用中安全技术差异性和侧重点。

（来源：全国信息安全标准化技术委员会网站）

1. 广东深圳罗湖检察：《深圳市罗湖区人民检察院服务保障民营经济高质量发展的14条意见》

9月13日，广东省深圳市罗湖区人民检察院印发《深圳市罗湖区人民检察院服务保障民营经济高质量发展的14条意见》。《意见》主要内容如下：1.从严惩治知识产权犯罪；2.坚决防止和纠正对企业家刑讯逼供、非法取证等违法犯罪行为；3.持续深化涉案企业合规改革试点，有效促进企业合规制度与认罪认罚从宽制度相衔接，实现检察机关与人民法院之间的“合规互认”；4.加强重点领域合规治理，常态化开展“法治体检”；5.全面准确落实宽严相济刑事政策，做到依法该严则严、当宽则宽；6.依托检察新媒体和“企业合规讲师团”“企业合规园地”等平台，帮助提高企业和从业人员运用法治思维和方式规范经营管理的能力。（来源：法治日报）2. 广东深圳福田检察：《福田区人民检察院发挥检察职能优化营商环境工作方案》近日，广东省深圳市福田区人民检察院制定《福田区人民检察院发挥检察职能优化营商环境工作方案》，推出21项具体举措，积极发挥检察职能。《工作方案》指出：1.依法平等保护民营经济，落实对涉罪民营企业负责人羁押必要性每案必查制度，从严规范认罪认罚检察环节适用程序，最大限度保障企业正常经营生产活动；2.深入推进涉案企业合规改革，在办理涉企刑事案件过程中，进一步用好第三方监督评估、公开听证等机制；3.加大重大疑难复杂案件适用涉案企业合规力度，广泛邀请人大代表等参与涉案企业合规验收听证，促进企业健康发展。

（来源：法治日报）3. 贵州遵义余庆县法院、检察院：《关于推进涉案企业合规案件办理的协作办法（试行）》

8月28日，余庆县人民检察院与余庆县人民法院联合制发《关于推进涉案企业合规案件办理的协作办法（试行）》。《协作办法》共十四条，就合规程序的适用条件、涉企刑事案件合规起诉、审判衔接、溯源治理等方面进行明确。如人民法院、人民检察院对于涉企刑事案件暴露出的行业共性问题或管理风险隐患，可以制发司法建议、检察建议，督促行政监管部门、行业协会、相关企业等强化合规建设，完善日常管理，消除问题隐患。（来源：余庆检察公众号）

4. 北京市商务局：《北京市外商投资条例（草案征求意见稿）》9月20日，北京市商务局发布《北京市外商投资条例（草案征求意见稿）》。《条例》明确，北京市依法实施外商投资企业数据出境安全评估、个人信息保护认证、个人信息出境标准合同备案等制度，北京市网信部门应当会同有关部门，按照国家部署，制定具体措施，为符合条件的外商投资企业建立绿色通道，高效开展重要数据和个人信息出境安全评估，制定可自由流动的一般数据清单，促进数据安全有序自由流动。（来源：北京市商务局网站）5.北京市市场监督管理局：《北京市互联网广告企业合规经营指引》8月30日，北京市市场监督管理局发布《北京市互联网广告企业合规经营指引》。《指引》提出十个方面要求：1.要坚持正确导向，不得违背社会良好风尚；2.要保证真实合法，不得欺骗误导消费者；3.要严守法规要求，不得违规发布商业广告；4.要维护公平竞争，不得扰乱市场竞争秩序；5.要合规自律经营，不得缺失制度措施；6.要强化平台约束，不得漠视虚假违法广告；7.要保障用户权益，不得影响正常使用网络；8.要关爱未成年人，不得随意发布广告；9.要使用合法媒介，不得使用非法互联网媒介；10.要明确可识别性，不得与非广告信息相混淆。

（来源：北京市市场监督管理局网站）6. 北京市市场监督管理局：《北京市反垄断合规指引》9月7日，北京市市场监督管理局发布《北京市反垄断合规指引》。《指引》共五章，旨在引导经营者建立和完善反垄断合规管理制度，提高经营者对垄断行为的风险识别、防范及处置能力，保障经营活动的持续健康发展。《指引》可以为行业协会开展行业管理及反垄断合规工作提供参考，帮助行业协会加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争、合规经营，维护市场竞争秩序。

（来源：北京市市场监督管理局网站）7.深圳市工信局：《深圳市关于进一步推动企业上市和上市公司高质量发展的若干措施》

9月7日，深圳市工业和信息化局发布《深圳市关于进一步推动企业上市和上市公司高质质量发展的若干措施》。《若干措施》围绕促增量和优存量两方面政策措施，一方面加大拟上市企业的培育力度，为资本市场提供源源不断上市企业后备资源，支持企业对接资本市场

实现跨越式发展，另一方面汇集要素资源不断提升上市公司质量，推动上市公司做强做优做大。《若干措施》从扩充上市后备企业资源、提高企业上市服务水平、汇集要素资源支持上市公司做强做优做大、建立企业上市工作考核和服务机制四个方面提出20条政策措施。（来源：深圳市工业和信息化局网站）8. 福建省数字福建建设领导小组：《福建省加快推进数据要素市场化改革实施方案》9月19日，福建省数字福建建设领导小组办公室印发了《福建省加快推进数据要素市场化改革实施方案》。《方案》重点包括：1.探索构建数据要素市场，健全数据交易制度，完善数据流通标准，培育数据市场主体，提升企业数据治理能力；2.完善场内数据交易规则，迭代升级数据交易平台，探索所商分离运营模式，培育壮大场内数据交易；3.深化建设公共数据分级开发体系，强化公共数据高质量供给，建立省市一体开发服务机制，健全公共数据开发安全保障机制；4.拓展建设数据应用场景，健全数据应用机制，深化公共数据应用，强化工业数据应用，拓宽行业数据应用；5.建立健全数据要素治理机制，维护数据要素市场秩序，鼓励社会参与协同治理。

（来源：福建省发展和改革委员会网站）（图片源自网络）

08COMPLIANCE PRACTICE

1. 最高法发布危害药品安全犯罪典型案例

9月18日，最高人民法院公布五件危害药品安全犯罪典型案例。此次公布的五起案件涉及进口药品、疫苗、医疗美容药品、特病药品、口腔科非处方药品等不同药品类型，包括网络犯罪、消毒产品冒充药品、医保骗保等典型犯罪手段，具有一定的代表性。五件典型案例分别为使用辣椒油等非药品生产黄道益活络油等药品，将四价人乳头状瘤病毒疫苗拆分后销售给受种者，用“冻干粉”假冒肉毒素销售，非法收购、销售医保骗保药品，将消毒产品冒充药品销售的违规行为，严重扰乱药品监管秩序，危害人民群众用药安全。（来源：最高人民法院网站）2.科尔沁区检察院办结内蒙古首例“合规前置”企业合规案件2016年，某公司未经金融部门批准，以投资返利为诱饵，向社会不特定对象进行宣传，共非法吸收人民币494万余元，其中绝大部分投入生产经营。2020年10月，通辽市公安局科尔沁分局以非法吸收公众存款罪立案，并商请科尔沁区检察院提前介入引导侦查。侦查过程中，承办检察官认为涉案企业具备开展合规整改的基本条件，决定将合规整改前移至侦查环节，对该公司开启为期3个月的合规考察期，并由第三方评估专家小组为涉案企业制定合规计划，督促整改。8月25日，考核小组根据企业合规计划书逐项进行审查验收，一致认为该企业合规整改到位，评估验收合格。8月31日，科尔沁区检察院召开公开听证会，听证员一致同意检察机关作出的相对不起诉决定。

（来源：科尔沁政法公众号）3.贵州安顺普定县法检携手办理全省首例审判阶段涉案企业合规案件2022年3月19日，普定县某生产企业在停产整顿期间，企业法定代表人蔡某、负责人曹某违反相关规定，造成生产安全事故，涉嫌犯罪。公安机关立案后，检察机关提前介入侦查，引导侦查取证，在与法院会商及现场走访后，同意启动企业合规的整改建设。经三个月的整改，涉案企业通过第三方管委会的审查验收，检察院结合涉案企业在审判阶段完成合规整改情况，向人民法院建议对二被告人判处有期徒刑缓刑。普定县人民法院综合考量二被告人的犯罪事实、情节、认罪悔罪态度、社会危害性及企业合规整改情况，采纳检察机关量刑建议，分别以重大责任事故罪判处蔡某有期徒刑一年，缓刑一年；判处曹某某有期徒刑十个月，缓刑一年。该案系贵州省首例审判阶段涉案企业合规案件。（来源：法治安顺公众号）

4. 广东省首个企业合规体检中心揭牌

9月21日，广东省首个企业合规体验中心在深圳市南山区人民检察院揭牌，其核心价值目标是服务保障广大企业的创新发展，助力企业的合规文化建设，帮助企业预测合规法律风险，指导企业开展合规建设。合规体验中心采取线上、线下相融相促模式确保有序运行。线下设置合规改革综述、合规成果展示、合规操作指引、合规需求对接四个功能区及一个知识产权保护分馆，充分利用现代化信息技术，为企业提供全链条、一体化、点对点的合规服务；线上依托小程序、公众号等平台，通过企业邀约、报名参观、“元宇宙体验”等入口，进入“企业合规线上体验馆”进行可移动、可互动的沉浸式体验。（来源：深圳市南山区人民检察院公众号）5. 贵阳市观山湖区检察院探索简式合规流程

近日，观山湖区检察院办理一起小微企业合规案件。鉴于该企业实际控制人张某某自愿认罪认罚且主动补缴税款，申请对涉案企业进行合规整改意愿强烈，企业能够正常生产经营并承诺建立和完善企业合规制度。检察机关经层报上级院并获得批准后，秉承合规整改“降低成本、质效不减”的理念，决定对涉案企业适用“简式合规”。检察机关启动第三方监督评估机制，梳理涉案企业在制度建设、内部管理等方面存在的问题和风险点，从可行性、针对性和可操作性三个方面向该企业制发《检察建议》和内容具体、明确的《合规整改计划清单》，督促企业严格按照时间节点检视整改情况，并召开听证会进行第三方监督评估验收。（来源：贵阳市观山湖区人民检察院公众号）6. 陕西榆林检察机关以合规改革保障企业健康发展

3月22日，榆林市人民检察院接受武汉市人民检察院委托，对武汉市江岸区人民检察院办理的方某公司、代某某涉嫌销售假冒注册商标的商品罪一案启动企业合规监督考察，会同第三方组织人员不定期实地走访跟进，定期听取企业汇报合规计划实施及整改情况。7月15日，方某公司通过第三方组织监督评估考察合格。7月25日，江岸区人民检察院会同榆林市人民检察院、第三方组织人员进行现场验收。8月14日，江岸区人民检察院依法对该案作出不起诉决定。同时，为进一步加强和规范企业合规案件办理，对涉案企业通过有效合规整改，但犯罪情节严重、社会危害较大、有起诉必要的案件，榆林市人民检察院于今年6月会同市中级人民法院、市公安局制定出台《关于办理涉案企业合规案件的实施办法（试行）》，完善合规案件侦诉审协作配合机制。

（来源：榆林检察公众号、陕西日报）

（图片源自网络）

7. 安徽池州东至检察院通过企业合规和公开听证促进企业健康发展2021年10月，在没有真实货物交易情况下，经采购人员朱某某介绍，东至县某商贸有限公司实际控制人张某某向龚某某控制的公司购买增值税专用发票19份，价税合计2001200元，税额230226.56元。以上发票均已网上认证抵扣，致使国家税收遭到损失。东至县检察院经审查认为，涉案企业及时补缴税款及滞纳金，愿意接受合规整改，社会综合效益较好，经层报省检察院审核批准，决定对企业适用企业合规制度，进行为期三个月的合规考察。2023年9月6日，东至县检察院召开企业合规验收及拟不起诉公开听证会，经评议，一致认为涉案企业合规整改合格，同意检察机关对企业及涉案人员拟作不起诉决定意见。（来源：池州检察公众号）8. 安徽滁州天长市检察院推进滁州首例跨省企业合规案件办理江苏省高邮市某公司及相关人员因涉嫌生产、销售伪劣产品，于2022年10月被移送至天长市检察院审查起诉。涉案企业主动提交企业合规考察申请书，合规整改意愿强烈，且自愿认罪认罚，天长市检察院经层报安徽省检察后向高邮市检察院发函申请跨区域检察协作，启动合规考察程序。经过为期三个月的合规考察，2023年8月22日，第三方组织对企业整改情况进行全面评估考核并出具合规评估报告书。9月1日，天长市检察院就该案组织公开听证会，参会人员一致同意对涉案企业及人员作相对不起诉处理。该案系滁州市首例跨省企业合规案件。

（来源：天长市人民检察院公众号）

1. 最高法发布2023年人民法院反垄断和反不正当竞争典型案例9月14日，最高人民法院网站公布2023年人民法院反垄断和反不正当竞争典型案例共十件。本批典型案例包括“枸地氯雷他定”原料药滥用市场支配地位纠纷案、“通用汽车”纵向垄断协议纠纷案、“西门子”仿冒混淆纠纷案、“刷宝APP”不正当竞争纠纷案、“代练帮APP”不正当竞争纠纷案、“刷单炒信”不正当竞争纠纷案等，涉及公用企业拒绝交易行为的认定及法律责任承担、实施横向垄断协议的认定、拒绝交易纠纷的管辖确定、仿冒混淆行为的认定、构成技术秘密的技术方案的认定、数据抓取不正当竞争行为的认定、网络游戏商业代练不正当竞争行为的认定等等。

（来源：最高人民法院网站）2. 中央纪委、国家监委推动税务稽查部门加强税收违法案件“一案双查”8月31日，中央纪委国家监委针对个别涉税中介同税务干部勾结牟利等问题，驻税务总局纪检监察组推动开展自查自纠，严肃查处税务干部违纪违法行为，坚决纠治涉税中介违规乱象。针对近年来税务干部与涉税中介利益勾兑捆绑暴露出的问题，要求坚决落实受贿行贿一起查，推动税务系统深挖细查腐败案件背后涉税中介“围猎”税务干部、内外勾结牟利问题，并开展“解剖麻雀式”调研和案例剖析，并逐步完善涉税中介“黑名单”机制。同时，通过督促加强行业自律监管，推动税务稽查部门加强税收违法案件“一案双查”等方式，坚决斩断税务干部与中介机构的利益链条，引导涉税中介机构规范健康发展。（来源：中央纪委国家监委网站）3. 浙江金华某水晶企业行政合规不予处罚

近日，浙江省金华市浦江县公安局在对某水晶企业的危化品仓库例行检查时发现，几家在水晶产业园租用厂区的水晶加工户负责人将用剩的盐酸、硫酸称重入库，并在台账上签字。据了解，由于水晶加工户不具备盐酸、硫酸购买资质，经常向公司借用易制毒化学品备案证明进行购买。此外，该企业还存在盐酸、硫酸存储和使用不规范等问题，应处以1万元以上5万元以下罚款。鉴于该公司符合合规整改要求，且具有合规意愿，浦江县公安局联合县司法局、应急管理局等部门启动企业合规程序，该企业对危化品仓库进行清查整治和合规治理，浦江警方依据第三方组织合规评估报告，对其作出不予行政处罚决定。目前，全县已有45家水晶企业享受《浦江县公安局推进企业行政合规工作实施方案》这一合规新政，实现了从“个案合规”到“行业合规”的转变。

（来源：法治日报）

4. 国家市场监督管理总局发布《中国反不正当竞争执法年度报告（2022）》9月20日，市场监管总局发布《中国反不正当竞争执法年度报告（2022）》，从工作综述、执法成效、法治建设、典型案例、地方工作和大事记六个部分，全面展现了2022年我国反不正当竞争工作成效：市场监管总局推进反不正当竞争法第三次修订；连续第五年部署开展反不正当竞争执法专项行动，查办各类不正当竞争案件9069件、罚没金额约6.2亿元；发挥反不正当竞争部际联席会议作用，联合开展医疗卫生领域商业贿赂专项整治；召开全国商业秘密保护创新试点动员部署会及启动会，公布第一批20个创新试点地区名单等等。（来源：国家市场监督管理总局网站）5. 市场监管总局：《经营者集中反垄断合规指引》

9月11日，市场监管总局正式发布《经营者集中反垄断合规指引》。《指引》聚焦经营者集中监管特点以及企业合规需求，从合规风险、合规管理、合规保障等方面为企业提供有益参考。企业可以根据经营规模、管理模式、集中频次、合规体系等自身情况，建立健全内部合规管理制度，增强合规管理能力。《指引》主要包括以下特点：1.突出以服务为宗旨；2.突出以实效为基础；3.突出以企业为中心；4.突出以问题为导向。（来源：中国证券监督管理委员会网站）6. 辽宁盘锦“1·15”重大生产安全责任事故调查报告公布近日，应急管理部公布了辽宁盘锦“1·15”重大生产安全责任事故调查报告。2023年1月15日13时25分左右，辽宁盘锦浩业化工有限公司在烷基化装置水洗罐入口管道带压密封作业过程中发生爆炸着火事故，造成13人死亡、35人受伤，直接经济损失约8799万元。事故调查组认定，盘锦浩业化工有限公司“1·15”爆炸着火事故是一起重大生产安全责任事故。事故发生后，盘锦市立即组织专家团队对事故企业开展全面风险辨识和隐患排查，全面整改企业安全管理问题，更新改造相关设备设施。省应急管理厅在全省化工企业组织开展了设备带病专项排查整治工作，全面整治设备带病运行问题，严防类似事故发生。（来源：国家市场监管总局网站）

（图片源自网络）

1. 深圳检察联合多部门发布《深圳市数据合规指引》9月13日，深圳市人民检察院、深圳市互联网信息办公室、深圳市司法局、深圳市发展和改革委员会、深圳数据交易所联合发布《深圳市数据合规指引》。《指引》共分为六章，主要亮点如下：1.《指引》针对数据审查、收集、使用、储存、交易等场景，精准识别数据全生命周期中的各类安全风险，并搭建全流程合规标准规范，为企业开展各类数据活动提供全面、具体、可操作的指引，并完善数据合规风险防范体系；2.《指引》的发布和参编单位涵盖检察机关、行政机关、深圳数据交易所、互联网企业等多个主体，发展了数据合规多元共治范式；3.《指引》确立数据合规行刑衔接机制，依法明确有关刑事激励措施，首次明确提出对于涉案企业合规建设经评估符合有效性标准的，检察机关可以根据具体情况酌情向有关主管部门提出从轻或减轻的建议、意见；4.《指引》首次建立企业数据交易的免责事由与容错机制，助力推进数据要素合规高效流通交易，促进数据要素市场发展。（来源：深圳检察网）2. 因不履行数据安全保护义务江苏多家公司被罚

《数据安全法》施行近两年来，江苏公安机关网安部门聚焦信息数据泄露、滥用、篡改等行业领域问题乱象，加大监督检查、通报预警和行政执法力度。江苏警方严厉惩治不履行

数据安全保护义务的违法行为，全面压紧压实网络运营单位数据安全主体责任，已累计依据《数据安全法》办理行政案件336起。9月12日，江苏警方公布江苏省内五例不履行数据安全保护义务典型案例：

问题大类 案例 违法违规点强制消费者同

意不相关的第

三方产品隐私

政策

1.消费者使用某投资理财类App注

册登录功能时，该App强制要求消

费者同意某第三方App隐私政策，

否则无法完成注册登录功能。

案例1中App注册登录功能强制消费者同意第三方App隐私政策，且该第三方App隐私政策与本产品处理个人信息目的并不相关，属于处理信息未采取对个人权益影响最小的方式。以上行为侵害了消费者的个人信息合法权益。强制收集消费

者非必要个人

信息

2.消费者使用某投资理财类App拍

照上传头像功能，该App申请非必

要的存储权限（实际只需拍照权限

即可），否则无法使用拍照上传头

像功能。

案例2中App在消费者使用拍照上传头像功能时，强制要求消费者同意非必要的存储权限；案例3中App在消费者使用语音搜索功能时，强制要求消费者同意非必要的存储权限。以上行为属于强制要求消费者提供非必要的个人信息，侵害了消费者个人信息合法权益。3.消费者使用某消费分期类App语

音搜索功能时，该App申请非必要

的存储权限（实际只需麦克风权限

即可），否则无法使用语音搜索功

能。

频繁收集消费

者非必要个人

信息

4.消费者使用某银行贷款微信小程

序，该小程序以“定位分行属地”

为由申请非必要的精准位置信息，

消费者拒绝后，仍继续弹窗申请精

准位置信息，严重干扰消费者使用。

案例4中小程序在消费者使用时，多次弹窗申请精准位置信息；案例5中App在消费者使用注册登录功能时，多次弹窗申请短信权限。以上行为属于频繁收集消费者非必要个人信息，干扰用户正常使用行为。5.消费者使用某手机银行App注册

登录功能时，该App以“填写验证

码”为由申请非必要的短信权限，

消费者拒绝后，重新使用注册登录

功能，仍继续弹窗申请短信权限，

严重干扰消费者使用。

未经消费者同

意收集使用个

人信息

6.消费者使用某保险类小程序时，

该小程序在消费者同意隐私政策之

前就向消费者申请授权精准位置信

息。

案例6中小程序在消费者未同意隐私政策的情况下，直接申请打开精准位置信息权限，属于未经消费者同意收集使用个人信息的行为。

（来源：网信上海公众号）3.全国首笔个人数据合规流转交易在贵阳

9月3日，全国首笔个人数据合规流转交易在贵阳大数据交易所场内完成。此次交易是在个人用户知情且明确授权的情况下，由贵阳大数据交易所联合好活（贵州）网络科技有限公司，利用数字化、隐私计算等技术采集求职者的个人简历数据，在确保用户数据可用不可见的前提下，通过贵阳大数据交易所“数据产品交易价格计算器”，并结合好活科技的简历价格计算模型和应用场景，针对灵活用工就业服务场景，为个人简历数据提供交易估价参考，在个人数据授权、采集加工、安全合规、场景应用、收益分配等方面完成交易闭环。今年以来，贵阳大数据交易所加快探索数据交易模式、不断做大数据交易规模，截至8月底，已累计完成交易941笔，交易额达13.19亿元，超额完成全年目标任务。（来源：贵阳大数据发展管理局网站）4.上海某政务系统承包商因公民个人信息泄露遭境外披露兜售被处罚上海市某政府信息系统技术承包商违规将政务数据置于互联网进行测试期间，相关存储端存在高危漏洞，导致大量公民数据泄露，以致成为境外不法分子窃取政务数据的“供应链”未同步告知消

费者收集个人

信息目的

7.消费者使用某消费金融类小程序

的上传身份证照片功能时，该小程

序未同步向消费者告知收集身份证

照片的必要性。

案例7中小程序要求消费者上传身份证照片等敏感个人信息，但未同步向消费者告知收集该个人信息的目的和必要性；案例8中App首次读取应用列表时未同步向消费者告知收集应用列表的目的。以上行为侵害了消费者的个人信息合法权益。8.消费者首次使用某贷款类App时，

App读取应用列表，但未向消费者

同步告知读取应用列表的目的。

为删除消费者

个人信息设置

不合理条件

9.消费者使用某投资理财类App的

注销账号功能时，该App提示消费

者需同步注销某第三方App账号，

但此第三方App与该App并无必要

关联，构成了捆绑注销行为，属于

为消费者注销账号设置不合理条件。

案例9中App实施捆绑注销，为消费者注销账号设置不合理条件；案例10中小程序承诺时限超过15个工作日，属于未按法律规定提供删除或更正个人信息功能行为。10.消费者使用某汽车贷款小程序

的注销账号功能时，隐私政策声明

在20个工作日内完成注销账号的核

查与处理。

入口。日前，上海市网信办协调有关部门已要求该公司立即下线政府网站页面、关闭相关云服务端口、配合开展网络资产清查，并对该公司作出行政处罚。经查，该公司在开展数据处理活动中未能有效履行数据安全和个人信息保护义务，没有建立全流程数据安全管理制度，未采取技术防护措施保障数据安全和公民个人信息安全，导致平台频繁遭受境外远程访问和数据泄露风险。

（来源：网信上海公众号）5.上海市检察院、上海市委网信办、上海市证券同业公会：《上海市互联网证券信息服务企业合规指引》

9月15日，上海市检察院联合上海市委网信办、上海市证券同业公会，制定发布《上海市互联网证券信息服务企业合规指引》。《指引》适用于提供证券信息服务的本市属地网站平台、“自媒体”以及各类所有制企业，要求对于从事互联网证券信息服务的应用程序、网络平台账号持证、亮牌经营，账号信息真实，加强对内容的风险管理，要求企业应当做到风险合规提示，平台企业健全风险处置机制，积极配合监管部门或司法机关调查。（来源：网信上海公众号）

TYPICAL CASES

1.上海检察三分院引导企业合规解决农产品知产问题

2021年12月，某生鲜销售平台要求供应的草莓必须具有绿色食品商标认证及白鹤草莓地理标志认证。未取得认证的两家供应商约定由张某以每套1.5元的价格提供以惠某合作社名义印制的绿色食品商标及白鹤草莓地理标志各10万枚，并出具授权书。在准备期间，两家供应商另行以某合作社名义委托康某公司印制粘贴式绿色食品商标及白鹤草莓地理标志各10万枚，并将该批加贴了假冒商标及标志的草莓销售给某生鲜销售平台，销售金额达19万余元。

三分院受理案件后，经综合审查，决定对涉案企业开展合规考察，并多次实地走访，督促制定、完善整改方案。考察期满，四家单位企业合规整改效果明显，均通过合规考察。涉案假冒商标的草莓均已下架，未发现食品安全隐患。经公开听证，三分院决定对全案作不起诉处理，并将相关行政执法线索移交行政机关处理。

不起诉后，三分院会同青浦区人民检察院，联合青浦区农业农村委员会、青浦区市场监督管理局建立青浦区农产品企业知识产权合规工作机制，从信息沟通、问题会商、合规风险防范、工作衔接、业务共建等方面助力推进青浦区农产品企业知识产权合规工作，强化行政执法和刑事司法高效衔接，引导企业合法合规经营。（来源：上海检察三分院公众号）2. 昆明市应急管理局查处某机电铸造公司重大事故隐患违法处罚案件9月7日，云南省安全生产委员会办公室公布工贸行业重大事故隐患专项排查整治2023行动以来第一批依法查处的6起典型案例。其中“某机电铸造公司重大事故隐患违法处罚案件”为：2023年5月22日，昆明市应急管理局执法人员及国务院安全生产委员会办公室有关专家，对某机电铸造公司进行“四不两直”随机督查，发现该企业存在“未对承包单位的安全生产工作统一协调、管理，电炉冷却水报警与电炉未实现联锁保护，一、二级除尘器未辨识为有限空间且未设置有限空间安全警示标志，浸漆房未设置可燃气体报警装置”等重大事故隐患。同时，还发现其他问题4项。执法人员当场开具《责令限期整改指令书》，责令该企业限期整改，并对该企业及有关负责人的违法行为立案调查。经核查，该企业以上行为违反《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款的规定。路某某作为该企业法人、陈某某作为现场负责人，对企业长期存在的安全生产违法行为未督促落实整改，未及时采取措施消除生产安全事故隐患，其行为系未履行安全生产管理职责，违反《中华人民共和国安全生产法》第二十一条第五项的规定。依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条第五项和第九十四条第一款的规定，7月14日，昆明市应急管理局依法对该企业作出罚款5.9万元的行政处罚，对法定代表人路某某作出罚款2.5万元的行政处罚，对现场负责人陈某某作出罚款2万元的行政处罚。（来源：应急管理部公众号）

3. 最高法发布最新案例：违法数据抓取将被认定为不正当竞争2023年9月14日，最高人民法院发布2023年人民法院反垄断和反不正当竞争典型案例，在“刷宝App”不正当竞争纠纷一案中法院认定数据抓取构成不正当竞争行为。北京微播视界科技有限公司运营短视频平台抖音App，而北京创锐文化传媒有限公司未经许可，采用技术手段或人工方式获取来源于抖音App中的5万余条视频文件、1万多个用户信息、127条评论内容并通过刷宝App向公众提供。微播公司以创锐公司的前述行为构成不正当竞争为由提起诉讼。

北京市海淀区人民法院一审认为，创锐公司的被诉行为构成不正当竞争，并判令赔偿微播公司经济损失500万元。创锐公司不服，提起上诉。北京知识产权法院经审理认为，涉案视频文件、用户信息、评论内容构成抖音平台的数据集合。该数据集合以非独创性方式呈现，内容能够单独检索，具有独立价值。微播公司通过合法经营，投入巨大的人力、物力、财力，收集、存储、加工、传输抖音平台数据，形成了包括用户个人信息、短视频和用户评论在内的非独创性数据集合。该数据集合的规模集聚效应，能够为微播公司带来巨大的经济利益，在市场竞争中形成竞争优势。微播公司基于涉案非独创性数据集合形成的竞争性利益，并未在著作权法或者其他知识产权专门法中予以规定，应当属于反不正当竞争法保护的合法权益。最终认定创锐公司不正当手段抓取数据的被诉行为违反了诚实信用原则和商业道德，构成不正当竞争行为。

本案系规范数据抓取行为的典型案例。本案中，法院明确非独创性数据集合的法律性质，区分了著作权法保护的权利与反不正当竞争法的法益范畴，保护了平台经营者收集、存储、加工、传输数据形成的合法权益。

（来源：北京互联网法院公众号）（图片源自网络）

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