2022 年监理工程师《建设工程监理概论》精讲课 何峰

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建设工程监理基本理论和相关法规

体系【3242】

总体 第 1、2 章：监理是什么？

第 3 章：监理相关的法、规范

具体内容 第 4 章：谁监理？（监理企业、监理工程师）

第 5 章：先干啥？（招投标、签合同）

第 6 章：怎么干？（监理委托方式、实施程序）

谁干活？（监理机构）

第 7 章：用啥监理？（监理规划、监理实施细则）

第 8 章：监理啥？（监理内容、主要方式）

第 9 章：资料咋办？（表格和文件内容、文件怎么管）

第 10、11 章：其他内容（工程风险管理、3 阶段服务内容）

第一章 建设工程监理制度

【监理是什么】

大纲要求：1.建设工程监理的性质 2.建设工程监理的法律地位和责任 3.建设工程监理相关制度

第一节建设工程监理概述

【考点预告】考点 1：建设工程监理涵义及性质

【监理涵义：5 角度】【监理性质：4 性质】考点 2：建设工程监理的法律地位和责任

【监理法律地位：4 方面】【监理责任：2 责任】

考点 1：建设工程监理涵义及性质

一、【监理涵义】

1.建设工程监理行为主体是工程监理单位。

2.建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。

3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

4.监理实施范围(工程施工阶段)

5.建设工程监理基本职责(“三控两管一协调”)

3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件,建设工程监理合同以及与所监理工程相

关的施工合同、材料设备采购合同等。

4.监理实施范围

建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘

察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供投资决策综合性咨询、工程建设全过程咨询、全过

程工程咨询。

5.建设工程监理基本职责

在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质

量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。

此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位

的社会责任。

1.建设工程监理的行为主体是（ ）。

A.建设单位 B.工程监理单位 C.建设主管部门 D.质量监督机构

【答案】B

【解析】1.建设工程监理行为主体是工程监理单位。

2.工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，这是（ ）。

A.建设单位授权的结果 B.监理单位服务性的体现

C.政府部门监督管理的需要 D.施工单位提升管理的需要

【答案】A

【解析】2.建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。

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3.建设工程实施阶段监理所依据的有关建设工程合同包括（ ） 。

A.咨询合同 B.勘察合同 C.设计合同 D.施工合同 E.设备采购合同

【答案】BCDE

【解析】3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。

勘察设计文件及合同包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的

施工合同、材料设备采购合同。

4.我国建设工程监理定位于施工阶段，监理单位也可以受建设单位委托，提供（ ）的相关服务。

A．决策阶段 B．勘察阶段 C．设计阶段 D．项目试运行阶段 E．保修阶段

【答案】BCE

【解析】4.监理实施范围

目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在

工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项

目管理服务。

5.我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托并代表建设单位进行的（ ）。

A．工程质量、造价、进度控制 B．施工合同管理、信息管理

C．建设活动进行全过程、全方位的系统控制 D．相关单位的组织协调

E．履行安全生产管理职责

【答案】ABDE

【解析】5.建设工程监理基本职责

在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质

量、造价和进度三大目标，即：“三控两管一协调”。

此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位

的社会责任。

6.关于建设工程监理的说法，正确的是（ ）。

A．建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位

B．监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果

C．建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可

D．建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同

【答案】B

【解析】1.建设工程监理行为主体是工程监理单位。2.建设工程监理实施前提是需要建设单位的委托和授权。

3.建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。 勘察设计文件及合同包括：

批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合

同。

二、【监理性质：4 性质】

1.服务性 2.科学性 3.独立性 4.公平性

1.服务性

不直接进行工程设计；不直接进行工程施工；不向建设单位承包工程造价；

不参与施工单位的利润分成；不能完全取代建设单位的管理活动；不具有工程建设重大问题的决策权。

2.科学性

由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导； 有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能

力的监理工程师组成的骨干队伍； 有健全的管理制度、科学的管理方法和手段； 积累丰富的技术、经济

资料和数据； 有科学的工作态度和严谨工作作风，能够创造性地开展工作。

3.独立性

是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。 工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建

筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

4.公平性

当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时； 工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合

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同为准绳； 工程监理单位在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。

1.工程监理企业应当由足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍，这是建设上程监理

（ ）的具体表现。

A.服务性 B.科学性 C.独立性 D.公正性

【答案】B

2.根据公平性的要求，工程监理企业在处理建设单位与承建单位之间的矛盾时，应（ ）。

A.既要维护建设单位的权益，又要维护承建单位的权益

B.既要维护建设单位的合法权益，又要不损害承建（施工）单位的合法权益

C.维护承建单位的合法权益，不损害建设单位的合法权益

D.既不损害建设单位的合法权益，又不损害承建单位的合法权益

【答案】B

【解析】工程监理企业拿谁的钱？

3.在委托监理的建设工程中，监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系，这个要求主要反映了建设工

程监理的（ ）。

A．服务性 B．科学性 C．独立性 D．公正性

【答案】C

【解析】3.独立性工程监理单位与被监理工程的承包单位以及、供应单位不得有隶属关系或其他利害关系。

【小结】考点 1：建设工程监理涵义及性质

【监理涵义：5 角度】

1.监理主体是工程监理单位。2.监理实施前提是需建设单位的委托和授权。3.监理实施依据包括法律法规、工程

建设标准、勘察设计文件及合同。4.监理实施范围：施工阶段，勘察、设计、保修等。5.职责：“三控两管一协

调”。

【监理性质：4 性质】

科学性、服务性、独立性、公平性

考点 2：建设工程监理的法律地位和责任

一、建设工程监理的法律地位

（一）强制监理的的范围

1.国家重点建设工程。2.总投资额在 3000 万元以上大中型公用事业工程。 3.成片开发建设的住宅小区建筑

面积在 5 万平方米以上。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应实行监理。4.利用外国

政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5.其他：总投资额 3000 万元以上关系公共利益、公共安全的基础设

施项目+学校、影剧院、体育场馆项目（没资金要求）。

（二）建设单位委托工程监理单位的职责

《建筑法》第三十一条规定：“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监

理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。”

（三）监理单位职责【质量 2 人 4 不】

未经监理工程师签字 1.建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，

2.施工单位不得进行下一道工序的施工。

未经总监理工程师签字 1.建设单位不拨付工程款，

2.不进行竣工验收。

（三）监理单位职责

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

发现存在安全事故隐患 应要求施工单位整改

情况严重 应当要求施工单位暂时停止施工，

并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或者不停止施工 当及时向有关主管部门报告。

（四）监理人员的职责《建筑法》

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计 有权要求建筑施工企业改正。

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要求、施工技术标准和合同约定的

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程

质量标准或者合同约定的质量要求的

应当报告建设单位

要求设计单位改正。

二、工程监理的法律责任

（一）监理单位法律责任

1.《建筑法》：工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以

罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.《建设工程质量管理条例》（质量条例）

行为 罚款 其他法律责任

（1）超越资质承揽工程

（2）允许其他单位或者个人

以本单位名义承揽工程的

合同约定监理

酬金 1 倍以上

2 倍以下的罚款

责令停止违法行为或改正，可

以责令停业整顿，降低资质等

级；

情节严重，吊销资质证书

（1）转让工程监理业务 合同约定监理

酬金 25%以上 50%以下罚款

同上

行为

罚款 其他法律责任

（1）与建设单位或者施工单

位串通，弄虚作假、降低工

程质量的

（2）将不合格的建设工程、

建筑材料、建筑构配件和设

备按照合格签字的

50 万元以上 100 万元以下的

罚款

同上；

有违法所得的，予以没收；

造成损失，承担连带赔偿责

任：

（1）工程监理单位与被监理

工程的施工承包单位以及建

筑材料、建筑构配件和设备

供应单位有隶属关系或者其

他利害关系承担监理业务

5 万元以上

10 万元以下罚款

同上

3.《建设工程安全生产管理条例》（安全条例）

行为 罚款 其他法律责任

（1）未对施工组织设计中的安全技术措施

或者专项施工方案进行审查；

（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单

位整改或者暂时停止施工的；

（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，

未及时向有关主管部门报告；

（4）未依照法律、法规和工程建设强制性

标准实施监理。

并处 10 万元以

上

30 万元以下罚

款；

同上；

造成重大安全事故，构成犯

罪，对直接责任人员，依刑法

有关规定追究刑事责任；

依法承担赔偿责任：

4.《刑法》

“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒

刑或者拘役，并处罚金； 后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

（二）监理工程师法律责任

如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。

工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。

（二）监理工程师法律责任【2 条例】

《质量条例》 监理工程师因过错造成质量事故，责令停止执业 1 年；

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造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5 年以内不予注册；

情节特别恶劣的，终身不予注册。

《安全条例》 监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业

3 个月以上 1 年以下；

情节严重，吊销执业资格证书，5 年内不予注册；

造成重大安全事故的，终身不予注册。

1.必须经总监理工程师签字的工作是（ ）。

A.开工前的放线定位 B.分项工程质量验收 C.下一道工序施工 D.建设工程竣工验收

【答案】D

2.监理工程师发现施工现场料堆偏高，有可能滑塌，存在安全事故隐患，则监理工程师应当（ ）。

A.要求施工单位整改 B.要求施工单位停止施工

C.向安全生产监督行政主管部门报告 D.向建设工程质量监督机构报告

【答案】A

3.工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患，且情况严重的，应当（ ）。

A.要求施工单位整改 B.要求施工单位暂时停止施工

C.要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位 D.及时向有关主管部门报告

【答案】C

【考点小结】考点 1：建设工程监理涵义及性质

一、监理涵义：5 角度

1.监理主体是工程监理单位。2.监理实施前提是需建设单位的委托和授权。3.监理实施依据包括法律法规、工程

建设标准、勘察设计文件及合同。4.监理实施范围：施工阶段，勘察、设计、保修等 5.基本职责：“三控两管一

协调”。

二、监理性质：4 性质科学性、服务性、独立性、公平性

【考点小结】考点 2：建设工程监理的法律地位和责任

一、监理法律地位：4 方面

1.强制实施监理的工程范围：2.建设单位：建设单位委托工程监理单位的职责 3.监理单位：质量 2 人 4 不+安全

3 情况 4.监理人员：2 情况

二、监理法律责任：2 责任

1.监理单位法律责任：2 法 2 条例 2.监理工程师法律责任：2 条例

第二节建设工程监理相关制度

【考点预告】

3 制度

项目法人责任制、工程招标投标制、合同管理制

考点 1：项目法人责任制

一、项目法人的设立

在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。

二、项目法人的职权

项目董事会的职权

（1）负责筹措建设资金；（2）审核、上报项目初步设计和概算文件；（3）审核、上报年度投资计划并落实年度

资金；（4）提出项目开工报告；（5）研究解决建设过程中出现的重大问题；（6）负责提出项目竣工验收申请报告；

（7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；（8）聘任或者解聘项目总经理。

【项目董事会的职权】

负责资金 （1）负责筹措建设资金；

（7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务

开竣工 （4）提出项目开工报告；

（6）负责提出项目竣工验收申请报告

审核重大事 （2）审核、上报项目初步设计和概算文件；

（3）审核、上报年度投资计划并落实年度资金；

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（5）研究解决建设过程中出现的重大问题；

（8）聘任或者解聘项目总经理

三、项目法人责任制与工程监理制的关系

项目法人责任制是工程监理制的的必要条件

工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障

考点 2：招标投标制【第 3 章、第 5 章】【2021 变化】

一、必须招标的工程项目

（一）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；（二）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。

二、必须招标的基础设施和公用事业项目三、必须招标的单项合同估算价标准四、必须招标的工程总承包合同

一、必须招标的工程项目

（一）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；

1.使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以上的项目；

【2021】预算资金是指一般公共预算资金、政府性基金预算资金、国有资本经营预算资金、社会保险基金预算资

金。

2.使用国有企业事业单位资金，且该资金占控股或者主导地位的项目。【2021】

控股或者主导地位参照《公司法》关于控股股东和实际控制人的理解执行。

其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以

上的股东。

出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股

东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

国有企业事业单位通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配项目建设的，也属于占控股或者主导地位。

（二）使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目包括：

（1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；

（2）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。

二、必须招标的基础设施和公用事业项目【2021】

（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源基础设施项目；

（二）铁路、公路、管道、水运、公共航空基础设施项目；

（三）电信枢纽、通信信息网络基础设施项目；

（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水基础设施项目；

（五）城市轨道交通项目。

三、必须招标的单项合同估算价标准

对于上述规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达

到下列标准之一的，必须进行招标：

（1）施工单项合同估算价在 400 万元人民币以上；

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 200 万元人民币以上；

（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上。

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同

估算价合计达到前款规定标准的，必须进行招标。

四、必须招标的工程总承包合同【2021】

发包人对工程全部或部分实行总承包的，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，只要有一项达到

相应标准，则整个总承包发包应对招标：（1）施工部分估算价达到 400 万元以上；（2）货物部分达到 200 万元以

上；（3）服务部分达到 100 万元以上。

五、招标投标制与工程监理制的关系

招标投标制是实行工程监理制的重要保证工程监理制是落实招标投标制的重要手段

考点 3：合同管理制

一、工程项目合同体系【第 3 章、第 5 章】

建设单位的主要合同关系

施工单位的主要合同关系

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考点 3：合同管理制

二、合同管理制与工程监理制的关系

合同管理制是实行工程监理制的重要保证

工程监理制是落实合同管理制的重要手段

1.下列工作职权中，属于项目法人总经理职权的有（ ）。

A.提出开工报告 B.确定工程监理中标单位

C.组织项目后评估 D.提出项目竣工验收申请报告 E.组织项目试生产和单项工程预验收

【答案】BCE

2.下列使用国有资金的项目中，必须通过招标方式选择施工单位的是（ ）。

A.某水利工程，其单项施工合同估算价 600 万元人民币

B.利用资金实行以工代赈需要使用农民工

C.某军事工程，其重要设备的采购单项合同估算价 100 万元人民币

D.某福利院工程，其单项施工合同估算价 3000 万元人民币且施工主要技术采用某专有技术

【答案】A

3.根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目总经理的职权有（ ）。

A．负责筹措建设资金 B．组织编制项目初步设计文件

C．组织项目后评价 D．组织项目竣工验收 E．提出项目开工报告

【答案】BC

【解析】排除法【项目董事会的职权】

口诀：负责资金开竣工，审核审定重大事。

（1）负责筹措建设资金；（2）审核、上报项目初步设计和概算文件；（3）审核、上报年度投资计划并落实年度

资金；（4）提出项目开工报告；（5）研究解决建设过程中出现的重大问题；（6）负责提出项目竣工验收申请报告；

（7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务。（8）聘任或者解聘项目总经理。

4.下列有关项目法人责任制的表述正确的是（ ）。

A.项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险

B.在初步设计被批复后，应正式成立项目法人

C.新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组

D.由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，需重新设立项目法人

E.项目公司只能是有限责任公司

【答案】ACD

【解析】本题考查的是建设工程监理相关制度。

选项 B 错误，正确的表述应为“项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人”；

选项 E 错误，正确的表述应为“项目公司只能是有限责任公司，也可是股份有限公司”。

【考点小结】3 制度

项目法人责任制【项目董事会的职权】工程招标投标制【必须招标的工程项目】合同管理制【工程项目合同体系】

【监理是什么】

大纲要求：1.建设工程监理的性质 2.建设工程监理的法律地位和责任 3.建设工程监理相关制度