辽财 视界

期刊

—— 以务实的工作作风、扎实的专业技能、积极的服务态度全面推进

辽宁财务再上新台阶！

2023 年 6 月

Liaoning Finance Vision

月

刊

创刊号

01

领 导 寄 语

近几年以来，在辽宁“滚石上山、爬坡过坎”的经济环境下，辽

宁公司在总公司的支持下，在全体干部员工的奋力拼搏下，公司上下

信念在胸、担当进取、凝心聚力，队伍质态明显改善，业务结构持续

优化，基础管理不断夯实，各项工作取得了可喜的成效。财务条线充

分发挥财务职能,主动作为，有力支持了公司转型升级和高质量发展。

辽宁公司财务队伍是一支专业水平较高、执行能力强、奉献精神

足、工作业绩优的好队伍，在支持公司转型升级、服务公司改革发展、

规范财务会计制度体系、高效提供信息支持、坚守风险防范底线等方

面做出了富有成效的工作。

未来，辽宁财务工作要紧密围绕公司发展目标、总体战略和经营

方针，牢牢把握“稳中求进”的原则，充分发挥财务管理和服务支持

职能，科学配置资源，全面防范风险，积极推动公司高质量发展。财

务人员要更加关注过程、关注收益、关注价值、关注业务成长，逐步

实现由核算型财务向管理型财务转变、向战略型财务转轨。全体财务

人员应恪尽职守，勇于创新，争取早日进入全国系统财务条线先进行

列！

工作简报 2023 06

卷

首

工作简报 2023 06

百舸争流，奋楫者先；千帆竞发，勇进者胜。面对新形势、新

任务、新挑战，全体财务人员要全面发挥财务职能，紧密围绕高质

量发展主旋律主基调，凝心聚力、履职担当、奋勇拼搏，在实现辽

宁公司强司富员、高质量发展伟大征程中创造更大的价值、做出更

多的贡献！

卷

首

02

观察记录

特别关注

工 作动 态

06 财务管理中心 5 月重点工作

地市财情

15 沈阳市分公司工作动态

16 抚顺分公司工作动态

17 本溪、葫芦岛分公司工作动态

18 锦州分公司工作动态

19 阜新分公司工作动态

20 朝阳、盘锦分公司工作动态

01 领导寄语

05 提升财务条线履职能力，为公司发展贡献力量

12 抓好基础工作 提升核算质量

13 落实安全管理 强化资源利用

13 规范操作意识 做好上线准备

14 守初心强技能 送服务进基层

14 贯彻任用机制 激励员工学习

卷 首

L i a o n i n g F i n a n c e V i s i o n

辽财视界

OUR 2023 年 6 月 创刊号

主办单位：辽宁省分 OUR 公司财务管理中心

本期主编：财务管理中心综合部

马铭晨 徐 倩

编委会主任 梁 刚

编委会副主任 王晓云

编委会成员 （排名不分先后）

马铭晨 王 鑫 张 蕊 张 薇 刘继文

胡金凤 宋 民 丁 轶 郭 源 石丽萍

辛霁蒙 董 妍 王 彧 徐 倩 安传丽

温丽娟

投稿邮箱

cwglzxln@ln.e-chinalife.com

10 财务管理中心 6 月重点工作

21 财务管理中心组织召开预算员费用报销

及虚列费用风险防范宣导会议

工作简报

OUR

学习路上

文来文往

39 财务管理中心 5 月新发文

国寿大事件

P28

财务管理中心第七党支部召开党员大会

团委为沈阳王滨沟村留守儿童捐赠“国寿爱

心包”

P18

目录

32 中国人寿斩获“中国金融机构金牌榜”

多个奖项

26 配合总公司开展预算管理系统版本升

级测试工作

财能财智

40 分公司投稿情况

P06

财务管理中心梁总与分公司财务经理进

行电话沟通

党建视窗

27 第七党支部召开党员大会

特别鸣谢

23 法规政策解读

工作简

报

OUR

26 虚列费用综合治理监测预警平台开发

提升财务条线履职能力 为公司发展贡献力量

05 工作简报 2023 06

为了进一步增强分公司财务经理履职能力，全面提升全省财务工作质

量，提高财务资源使用效率，有效降低财务风险 ，为公司发展贡献财务

力量，5 月 10-11 日，财务务管理中心副总经理（主持工作）梁刚，对全

省 13 个分公司财务负责人进行了电话工作交流和提示，交流主要内容如

下：

一、加强学习，提升财务队伍专业素质

财务经理要经常组织财务人员，以上级公司下发的规章制度和文件为

标准，利用会议、培训、自学等方式，加强学习，提升财务队伍专业素质，

以专业引领，提升财务经理和财务人员的履职能力。

二、强化执行，提升财务整体工作质量

要以财务条线职能指标考核为手段，加强在会计核算、税务管理、资

金管理、预算管理、资产管理等方面精细化管理，将管理落实到岗，责任

到人，切实提升财务工作质量。

三、科学测算，提升财务资源使用效率

加强对费用预算资源管控，确保变动性费用、固定性费用有效使用，

科学预测、精准投放资源，确保费用预算不超支；要提升资源使用效率，

加强投入产出分析，利用资源投放，提升公司高质量发展动能，

四、加强管理，发挥财务统筹协调作用

财务部门要发挥作用，以经营指标考核、业务质量评价等为引领，统

特别关注

—— 对分公司财务负责人进行电话交流和提示

06

筹协调相关部门，共同发挥作用，为领导决策提供财务支持，引领公司争

先进位，提升高质量发展能力。

五、强化管控，提升财务风险防范能力

财务部门要提升风险防范意识和能力，在资金管理、反洗钱、费用支

出、资产管理、集中采购等方面强化风险管控，提升相应领域风险防范能

力，特别是要在总经理室的统一领导下，将虚列费用风险防范持续推进，

发挥财务条线公司天然风险防火墙作用。

特别关注

5 月 10 日，梁总与分公司财务经理进行电话沟通

工作简报 2023 06

会计部：

➢ 完成 4 月月度各类财务报表的报送工作

➢ 协助总公司完成核对 BW-财务报告 T 系统直连数据差异的报送工作

➢ 配合各渠道进行 i 系统支付佣金手续费计提和支付工作

➢ 完成 5 月份稽核工作

➢ 完成重点费用数据监测指标结果表上报

➢ 开展月度平行账核对工作

➢ 完成了集团、股份、沈阳审计中心 2022 年度企业所得税纳税调整数据的报送工作及汇

算缴纳工作

➢ 与渠道配合开展 2022 年度存量高净值账户尽职调查工作

➢ 配合人力资源部完成省公司本部 5 月份社保费的缴纳工作

➢ 积极与总部沟通，完善了我省进项发票管理平台中抽取数据和认证的逻辑

➢ 多家分公司获得纳税信用 A 级机构的荣誉称号

07

预算部：

➢ 完成业务指标及费用预算执行情况的计算、分析等工作

➢ 对分公司间接销售成本进行模拟测算，并收集测算分析和改善举措

➢

➢

重点城市分公司预算政策调查

工作简报 2023 06

➢ 完成业务数据平台维护工作

➢ 组织开展重点城市分公司预算政策调查工作

工作动态

继续推动各项财务工作取得新成效

— 财务管理中心月度工作例会

6 月 7 日，财务管理中心召开月度工作例会，各二级部汇报 5 月重点工作

进展情况和 6 月份重点工作安排。

5 月重点工作

➢ 制定下发 2023 年度市级公司经营、职能考核方案

➢ 组织开展 2023 年费用预算批复工作

➢ 组织开展 2021 年度市级公司职能考核评分及评级结果的计算和确认工作

➢ 组织分公司开展负责人履职待遇报备工作

➢ 完成 2023 年度团险渠道短期险综合成本率查询程序的升级工作

➢ 积极配合总公司开展预算管理系统发版测试工作

➢ 配合审计、检查等相关工作

工作动态

资金部：

➢ 编制上报辽宁公司资金计划

➢ 组织开展 I 系统上前线测试工作

➢ 《非金融支付机构合作管理办法（试行）》修订工作

➢ 配合各项审计、检查工作

工作简报 2023 06 08

5 月重点工作

➢ 组织开展系统操作权限清理工作

➢ 市级公司职能指标考核方案制定工作

资产部：

➢ 完成固定资产相关项目工作

➢ 参加总公司固定资产视频培训

➢ 完成新型固定资产系统中存量房产领用工作

➢ 下发 2023 年我省营业用房租金标准

➢ 开展送服务进基层工作

09

结算部：

➢ 做好 iFMS 系统上线准备工作

➢ 配合风控部门完成2020年至2022年反洗钱

执行层面问题排查整改

综合部：

➢ 组织财务条线开展“继续巩固治乱象”自查工

作

➢ 持续做好总公司综合检查组迎检准备工作

➢ 常态化开展财务制度及规范性文件梳理工作

➢ 组织省本部预算员开展虚列费用典型案例的

警示教育

➢ 做好“虚列费用综合治理监测预警平台”项目

的推进工作

➢ 做好主题教育相关工作

➢ 建立财务工作动态及财务工作简报报送机制

➢ 建立常态化中心会议制度和必要性联席会议

制度

➢ 修订完善财务管理中心日常值班管理制度

➢ 组织开展电子收据试点上线工作

➢ 组织开展反洗钱自查后督工作

➢ 分公司间接销售成本模拟测算

工 作 动 态

究

财务管理中心召开月度工作会议

5 月重点工作

工作简报 2023 06

10

会计部：

 提前部署，做好半年决算各项准备工作

 持续做好新准则平行账核对工作

 组织开展 6 月份月度稽核工作

 与客户服务中心联系，处理以前年度应收保户质押贷款利息险类 2“不适用”科目的调整

工作

 积极准备 2022 年个人所得税汇算的收尾工作

 中国人寿涉税信息管理平台历史数据补录工作

 参加总公司会计核算培训，并准备分享材料

 与综合部配合向科技部报送“虚列费用预警平台”开发需求

 与综合部配合完成 2020 年以前会计档案归档工作

预算部：

 2023 年费用预算批复

 预算执行情况反馈

 2022 年度市级公司业务质量评价

 2023 年业务质量评价方案修订

 2023 年 2 季度负债评估演练测试

工作动态

 预算管理系统配置

 2021 年市级公司经营、职能考核追溯

 建立 2023 年经营考核指标体系

 2023 年综合检查、审计配合工作

 组织开展 5 月份费用还原工作

工作简报 2023 06

6 月重点工作

资金部：

 完成资金人员 I 系统冒烟测试工作

 开展 2023 年省、市公司银行账户清查工作

 开展 2023 年中期决算前期准备工作

 按中心整体工作安排，完成会计档案的归档工作

结算部：

 i 系统冒烟测试、上线切换工作

综合部：

 做好各项审计、检查的配合工作

 制定财务服务送基层活动实施方案

 做好“全省财务风险防范暨虚列费用治理再落实再部署工作会议”宣导材料的准备工作

资产部：

 推进全省装修、改良、使用权、综合设备相关工作

 督促全省实物部门，完成固定资产标签打印、粘贴工作

 完成我省新型固定资产系统内房屋地址维护、合并维护、非固资产维护等工作

 总部培训内容宣导；配合需求部门完成培训中心入账工作；配合需求部门开展档案集中

采购工作

 柜面保险业务收付款电子收据应用试点

工作动态

11

 做好第一期财务工作简报发布工作

 开展 2020 年度会计档案归档整理工作

6 月重点工作

工作简报 2023 06

为了进一步提升会计核算质量，为

中期决算打好坚实的基础，财务管理中

心会计部成立稽核工作小组，开展

2022 年 12 月至 2023 年 4 月期间的

会计凭证附件完整性及附件张数准确

性的专项稽核工作。稽核人员本着实事

求是，最大程度发现问题、解决问题的

原则，互相配合，认真开展稽核工作，

同时对于发现问题已立查立改。，

—— 抓好基础工作 提升核算质量

部 署 自 查 整 改 总 结

财务稽核

观察记录

工作简报 2023 06 12

稽核人员正在稽核业务类凭证

稽核工作抽取的部分凭证

身边“ 你 我 他 ”

1、省公司财务管理中心会计部开展财务稽核工作

2、省公司财务管理中心综合部制定《员工日常值班管理制度》

3、省公司财务管理中心资金部组织开展 I 系统上线前培训和测试工作

4、省公司财务管理中心资产部开展服务送基层工作

5、省公司财务管理中心组织锦州分公司财务经理完成任前考试

财务管理中心将继续通过财务稽

核、内部自查等方式，提升财务核算

的精细化程度，有效防范财务风险。

为加强财务管理中心日常管理，及时汇报处理突发事件，确保人员、财

产安全，做到人员落实，责任落实，管理落实。5 月 16 日制定下发《财务

管理中心日常值班管理制度》。

财务管理中心资金部成立 I 系统上线工作组，负责上线准备工作。5 月

份，共计开展 6 轮 I 系统收银台业务全流程测试工作，覆盖 13 家地市分公

司。测试期间，工作组密切关注总公司的工作部署及各市测试进度，通过

电子邮件、微信工作群、电话等沟通等方式安排指导测试工作，及时解答

资金人员测试练习过程中遇到的重难点问题，强化市公司资金人员系统操

作熟练程度，加快上机操作演练进程。资金部注重强化资金人员规范操作

意识，在前期业务培训基础上，组织全省资金人员继续自学培训课件和操

作手册，为 6 月份 I 系统正式上线做好充分准备。

观察记录

13

值班制度

系统上线

—— 规范操作意识 做好上线准备

—— 落实安全管理 强化资源利用

工作简报 2023 06

服务基层

—— 守初心强技能 送服务进基层

财务管理中心资产部秉承助力公司发展，资源服务向基层倾斜的原

则，在对葫芦岛巡视期间，完成了葫芦岛分公司固定资产及集中采购业务

流程的再梳理，并对岗位人员进行专业培训，培训内容主要涉及工程项目

执行整体流程，重点涵盖集中采购公开招标具体步骤，应关注重点，资料

留存等方面。通过此次服务基层活动，进一步提升了岗位人员的专业知识

及合规意识，不断夯实财务基础工作，助力公司高质量发展。

观察记录

张萌经理参加任前履职考试

工作简报 2023 06 14

任职考试

5 月 12 日，锦州分公司张萌经理到省公司财务管理中心参加财务经

理任前履职考试。考试分为笔

试和面试两个环节。其中，面

试环节由财务管理中心副总

经理（主持工作）梁刚亲自组

织考核，梁总从夯实财务基础

工作、提升财务资源使用效

率、强化财务风险防范能力等

方面对张萌经理进行了考核

与沟通。考试结束后，财务管

理中心向人力资源部报告了考核结果。

——贯彻任用机制 激励员工学习

地市财情

5 月 17 日，沈阳市分公司财务部召开“2023 年度市级

分公司经营指标绩效考核方案”宣导会议，参会人员包括总

经理室成员及机关各部门经理。会上对 2022 年度经营指标

考核结果进行了通报，对 2023 年度方案进行详细的解释，

并落实到各职能部门。沈阳市分公司将持续强化渠道和条线

建设，咬定目标，多措并举，持续优化经营，强化合规经营，

在 2023 年必保 3A。

选自各市分公司投稿

地市公司工作动态展示

并对即将到来的半年决算相关

工作进行重点部署与安排，确保

2023 年半年决算工作顺利完

成。

经营指标考核方案宣导会议

沈阳

完成资金管理系统部分模块新功能上线，资金岗人员时刻关注及时完成省公司相关指

示要求，并积极配合柜面收付费人员做好 iFMS 系统收银台业务测试，为收银台模块上线

做好准备。

召开月度例会，会上财务部各位同仁就本职工作进行了月度总结，针对工作中存在的

疑问与不足开展了深入探讨与交流。会议的最后，财务部经理对部门本月工作给予肯定，

15

财务部召开月度工作会议

工作简报 2023 06

管理部张楚晨全程参与。通过此次合规管理培训，增强财务人员对非法集资的识别能力和

风险防范意思，筑牢合规经营底线。

16

抚顺

财务经理向总经理汇报工作

地市财情

五四青年员工演讲比赛

5 月 26 日，根据省公司财务管理中心《关于印

发〈中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司 2023

年度市级分公司经营指标绩效考核方案〉的通知》，

抚顺分公司财务部经理那振东第一时间向总经理常

江汇报了考核方案的内容，按照常江总的工作要求，

财务部将《方案》形成落实清单初稿。财务部将经营

工作简报 2023 06

培训。会后，按照省公司风险管理部下发的总公司《关于

开展 2023 年度综合检查的通知》要求，那经理对主要工作

内容进行了宣导。并根据风险管理部工作部署自 5 月 8 日起

组织学习培训和自查，积极配合本次检查工作。

5 月 12 日，财务部经理对部门员工开展了《非法集资》

和《防范担保诈骗杜绝销售非保险金融产品》等培训，风险

中 8 个大项、33 个小项细分成 90 个子指标，分别对各项子指标的权重进行分解细化，同

时敲定各项子指标的落实单位。通过对经营指标的分解落实，为各单位的经营提供了指标

指引，为抚顺公司高质量发展提供了助力。

5 月 5 日，财务部员工郭子琳、李博文参加了抚顺分公司“五四青年员工演讲比

赛”初赛，比赛中两名员工通过声情并茂的演讲，展现了青年员工的风采。5 月 6 日财务

部经理那振东，财务部员工李博文参加抚顺分公司 2023 年“风险防范、合规经营月”

工作简报 2023 06

5 月 8 日，根据《中国人寿辽宁省分公司继续深入开展巩固治乱象 深化强监管工作

方案》（国寿人险辽办发〔2023〕27 号）和《辽宁省财务条线继续开展巩固治乱象深

化强监管工作的补充通知》（国寿人险辽财便〔2023〕3 号）工作要求，葫芦岛分公司

召开财务条线“巩固治乱象 深化强监管”宣导会议。会议由财务经理李长青主持并进行

宣导，市公司部门经理及预算员参加了本次会议。此次宣导会议，进一步提升了相关管

理人员的业务能力和风险防范意见，有效强化了费用管理的源头整治、事中管控和事后

监督，进一步巩固虚列费用风险防控的“三道防线”，形成虚列费用综合治理长效机制。

5 月 12 日，本溪分公司综合部召开部门会议，将近期三项重点工作进行强调：一是

认真落实总公司《关于开展 2023 年度综合检查的通知》要求，梳理岗位职责，结合检查

的七个方面内容，做好迎检准备。综合部经理将迎检材料提纲、重点检查七个方面的制度

性文件进行了逐一梳理，并下发学习。二是传达省公司财务管理中心梁总的工作要求，关

注考核，紧盯考核指标不放松，保持来之不易的经营成果；关注财务条线的学习，提升专

业能力；提高执行力，提升工作质量；合理使用财务资源，提升效率发挥统筹协调作用，

撬动公司发展动能；提高风险防范能力，做好日常财务审核工作，避免发生风险事件。三

是学习财务相关制度及规范性文件，将省公司网站财务模块下的制度、文件进行分类下载，

由四名财务人员结合自己的岗位工作进行自学，并确定每周五为“财务知识学习日”，由

岗位人员带领全体财务人员学习一个专题，力争通过不懈的积累和巩固，打造一支专业能

力、合规意识、服务意识都过硬的财务队伍。

本溪

地市财情

17

葫芦岛

地市财情

18

锦州

团委为沈阳王滨沟村留守儿童捐赠爱心包

5 月 5 日，锦州公司财务部召开以“2023 年度锦州财务各项指标永争前列，追求进步，

努力实现成绩卓越”为主题的月度例会，对照省公司常态化工作机制，锦州公司对下阶段

工作进行了如下安排：一是岗位人员带头学习制度文件，以财务职能考核为工作标准和指

引，仔细研究、学习和更新资金、税务、会计核算、预算、资产等方面制度文件，通过讲

解制度，加深对本岗位工作理解，也促进岗位间工作传帮带作用。二是发挥财务职能，建

立查错机制，以周为单位，财务部岗位人员提交业务质量问题集，对每周整理凭证中发现

的问题、风险苗头、常见错误，进行整理，对渠道下发风险预警提示函。加强对业务质量

数据的监测，主动强化对业务发展的指导、监督、检查，特别是对于费用报销的合理性，

要主动发现、跟踪、分析、加强监督管控。

锦州公司财务部张萌参加由省公司团委组织 “五四薪火传•建功新时代”为主题的关

爱留守儿童志愿服务活动。此次活动为 25 名留守儿童捐赠了“国寿爱心包”，国寿

青年志愿者们鼓励孩子们努力学习，用知识回报社会、报效祖国。此次活动践行了志愿服务

精神， 让孩子们感受到深切关爱与融

融暖意。同时激励青年干部充分

发挥青年典型模范带头作用，团

结引领广大团员青年挺膺担当、

砥砺奋斗，为奋力谱写全面建设

社会主义现代化国家的国寿篇

章贡献青春力量。

工作简报 2023 06

地市财情

5 月 25 日，为进一步提升财务人员专业素质，夯实财务基础，阜新分公司以省公司网站

财务管理中心规章制度专栏为依托，组织开展财务条线培训。本次组织学习《集中采购管理办

法》，财务条线全员参加，主要对集中采购的各种方式流程进行梳理，明确各类采购方式的适

用情况，确保日常操作流程规范。

19

5 月 25 日财务人员学习《集中采购管理办法》

工作简报 2023 06

阜新

培训结束后，综合部经理提出，为进一步规范财务工作，确保财务各类事项有序合规推进，

阜新分公司将建立周汇报、月培训制度，每周各岗位人员汇报上周工作完成情况以及本周将要

开展的工作，如有需要沟通协调事项及时向经理汇报，确保工作时效性。同时建立月培训制度，

除正常参加总、省公司组织的培训外，每月由岗位人员就本条线规章制度开展培训，进一步加

强对财务相关制度的掌握程度，同时提升全员的综合素质，有效提升财务工作质量。

朝阳

5 月 29 日，为进一步规范公司集中

采购工作，防范“达到集中采购金额起点，

未实施集中采购”问题的发生，朝阳分公

司财务部组织部门员工根据公司《集中采

购管理办法》、《集中采购目录和采购权

限》相关规定, 对朝阳分公司 2022 年 1

月 1 日至 2023 年 3 月 31 日发生的费用

20

财务经理向总经理汇报工作

地市财情

盘锦

工作简报 2023 06

5 月 12 日，盘锦分公司综合部召开五月份部门工作会

议。主要三项内容：一是传达省公司财务管理中心梁刚总的

电话精神，并通报财务条线荣获 2022 年度全省职能考核

排名第二的成绩，希望在 2023 年继续保持和发扬，再创

新高；二是各岗位员工做上阶段工作小结及下阶段重点工作

汇报；三是对 5 月份重点工作再部署，确保按计划有序开展。

5 月 23 日，财务经理部署“治乱象强监管”工作

报销事项进行自查。排查结束后，李薇经理指出，要巩固财务工作中的风险意识和学习意识，

以务实的工作作风、扎实的专业技能强化自身，进一步规范财务工作，确保财务各类事项有

序合规推进。

5 月 23 日，朝阳分公司财务部按照省公司条线工作部署，组织开展“五虚”排查、“治

乱象强监管”排查等工作，财务部门组织召开专项工作会议，明确责任分工。