易会满主席在沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式上的致辞
证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问
中国证监会党委传达学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想
主题教育工作会议精神
湖北省证券投资基金业协会第二届会员大会
暨辖区私募合规监管及行业发展培训会顺利召开
“‘樱’你而来 3·15 湖北投保在行动”活动在武汉东湖火爆开展
“全面注册制 投教新‘汉’潮”活动在武汉江汉路步行街成功举办
凝心聚力促规范 驰而不息提质量
——湖北辖区上市公司监管政策解读培训暨 2023 年监管工作会在武汉举办
习近平主持召开二十届中央全面深化改革委员会第一次会议强调
守正创新真抓实干 在新征程上谱写改革开放新篇章
湖 北 资 本 市 场 HUBEI CAPITAL MARKET 2023 年 总 第 19 期
总第 19 期
2023 年
主办单位
湖北省上市公司协会
湖北省证券期货业协会
湖北省证券投资基金业协会改革向未来 全面注册制
02 今年是贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是“十四五”规划实施承前启后的关键一年。党的二十大擎画了全面
建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，对加快构建新发展格局、着力推动高质量发展进行了战略部署，强调要健全资本市
场功能、提高直接融资比重。近年来，随着资本市场的不断改革，资本市场服务实体经济高质量发展的作用更加显著。当前，
正在加快建设中国特色现代资本市场，势必将对经济转型升级发挥积极作用。
随着股票发行注册制改革的全面落地，监管逻辑、发展质量、投资者结构、市场生态等方面发生了全方位的变化，主板、
科创板、创业板、北交所多套上市标准并行，更多具备高质量发展潜质的创新型企业得到融资对接、获得资本市场支持，
这些改革举措有利于持续增强资本市场的活力和韧性，加快中国特色现代资本市场建设，也为上市公司高质量发展提供了
良好的资本市场环境。何谓势？孙子兵法曰：“激水之疾，至于漂石者，势也。”资本市场具有独特的风险共担、利益共
享机制，更加契合科技创新企业的“迭代快、风险高、轻资产”等特征，能够有效促进创新资本形成，赋能科技成果转化，
在完善公司治理、激发企业家精神、畅通“科技 - 产业 - 金融”良性循环等方面必将发挥更加重要的作用。经过持续深入
的改革，今日之资本市场，其时已至、其势已成、其兴可待。
上市公司是实体经济的“基本盘”，是资本市场的基石，是资本市场价值创造和投资价值的主体和源泉，具体体现如：
上一年度，全国上市公司营业收入与全国 GDP 之比为 59%，实体上市公司利润总额占规上工业企业利润总额的比重提高
至 50% 左右，上市公司 2022 年度分红派现金额首次突破 2 万亿元。过去的一年，作为中部经济大省，湖北经济在克服疫
情等各种不利因素基础上，取得较好的成绩。全省上市公司锐意进取，成为全省经济的重要引擎。湖北上市公司 2022 年
营业收入同比增长 9.44%，2022 年湖北上市公司市值 1.36 万亿，占全省 GDP 比重 25.31%，总资产同比增长 8.54%，
增速高于全省 GDP 增速。去年，14 家上市公司开展再融资或并购重组，涉及资金 514.87 亿元 ( 含债券 386.3 亿元 )，有
力支持了全省经济社会恢复发展和重大项目建设。2022 年湖北上市公司研发投入 356.04 亿元，同比增长 19.25%，有力
促进了资本链与产业链、创新链的紧密结合。湖北上市公司已然成为推动湖北经济高质量发展的重要力量。
抓住资本市场改革机遇，壮大上市公司群体，夯实实体经济根基。随着全面注册制改革在全市场推行，资本市场制度
改革进入新的阶段，多层次资本市场建设取得新的突破，制度更加兼容并包，资本市场制度性改革为企业发展提供了肥沃
发挥资本市场功能
服务实体经济高质量发展
卷首语
PERFACE
03
的土壤和更优的环境。在此背景下，拟上市企业和已上市企业都面临着新的机遇和挑战。湖北省在全面注册制改革机遇下，
抢抓发展窗口、用好改革红利，一是完善上市后备企业梯队，加强专精特新企业培育，注重新三板企业规范，抓紧北交所
扩容契机：二是推动国有国资企业上市，提升国有资产证券化率，各区市摸清潜力上市国企底数，加快整合和优化，促进
国有企业高质量发展，不断充实湖北上市公司实力；三是支持和引进优质、规范的创投机构，通过资本催化培育湖北优势
产业发展，促进高新技术企业上市。
善用资本市场工具，提高上市公司质量，带动提升经济发展质量。聚焦提升上市公司质量，牵引提升全省经济发展质
量：一是，各上市公司应善用资本市场融资工具，股债结合，长短适配，立足做强主营业务，聚焦科技创新，加强研发投入、
服务国家战略，合理运用资本市场赋能产业和科技发展；二是发挥并购重组主渠道作用，开拓企业第二增长曲线；三是打
造头部品牌，提升竞争力；四是注意风险防范，注重成本管控，开源节流，保障主业和现金流健康，确保企业资产负债率、
股权质押比例在合理区间，促进企业良性健康发展；五是扶优限劣，加强上市公司合规意识，提升规范化运作水平，加强
对风险公司督促整改和市场化重组，合力压降风险比例；六是引导上市公司维护投资者权益，加强投资者回报，通过完善
公司治理和提高现金分红比例，提高投资者获得感，促进企业价值发现和市值提升。
打造优良服务生态，持续优化营商环境，促进产业转型升级。上市公司数量是区域经济发展水平的重要体现，民营经
济活跃度和发展水平是地区营商环境的一面镜子。持续优化营商环境、促进产业转型升级是提升上市公司质量、提高经济
发展质量的治本之策：一是转变招商思路，树立大投行、大招商理念，综合运用土地招商、股权招商、人才招商等方式，
把优质企业、优质人才引进来、安得住、发展好、促上市，凝心聚力优化招商服务、多方协力形成服务闭环；二是持续推
进产业结构进一步优化，在保持第一产业稳中求进的基础上，从政策层面适当布局和引导资源加注第二、三产业，同时坚
持不懈打造更多优势产业集群，发掘具有潜力的企业，培育优质上市公司；三是推出更多服务实招，在税收、贷款费率等
方面推出更多惠企政策，加力发展实体经济，夯实湖北制造业根基，助推产业升级，助力打造战略性新兴产业集群，支持
传统产业转型升级，推进产业智能化、绿色化、融合化，引导更多资源集聚到现代化产业体系关键领域。
04 目录 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 编委会
委 员（按姓氏笔画排序）：
王 蓓 刘 艳 余 涛 陈绪旺
李 翎 袁 劲 葛力明 舒 煜
廖梓雯 黎苑楚
主 编：
舒 煜
副主编：
廖梓雯 李 翎
责任编辑：
龚艳红 黄 玲 王 勇
易 微 黄仕岑
通讯地址：
湖北省武汉市武昌区中北路 217 号
邮政编码：
430071
电话号码：027-87809779
027-87819189
主办单位
湖北省上市公司协会
湖北省证券期货业协会
湖北省证券投资基金业协会
P06
P16
P38
07
08
09
10
11
13
17
19
21
22
22
23
23
24
26
27
29
31
32
34
35
35
36
36
37
37
39
40
41
42
43
45
46
47
48
50
51
53
54
55
习近平主持召开二十届中央全面深化改革委员会第一次会议强调 守正创新真抓实干 在新征程上谱写改革
开放新篇章
中共中央政治局召开会议 分析研究当前经济形势和经济工作 中共中央总书记习近平主持会议
习近平主持召开二十届中央财经委员会第一次会议
易会满主席在沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式上的致辞
易会满主席在第十四届陆家嘴论坛上的主题演讲
加快壮大反映我国高质量发展的上市公司群体——王建军副主席在中国上市公司协会年会暨 2023 中国
上市公司峰会上的讲话
证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问
中国证监会召开 2023 年系统工作会议
中国证监会召开 2023 年债券监管工作会议
全面实行股票发行注册制制度规则发布实施
证监会组织开展全面实行股票发行注册制投资者教育专项活动
证监会指导证券交易所发布指引 支持保险资产管理公司开展资产证券化及 REITs 业务
关于 2022 年首发企业现场检查有关情况的通报
2022 年证监稽查 20 起典型违法案例
中国证监会召开 2023 年机构监管工作会议
中国证监会 2022 年法治政府建设情况
国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见
证监会坚决贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》
证监会有关负责人就《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》答记者问
证监会印发 2023 年度立法工作计划
证监会核发首批企业债券注册批文
中国证监会和香港证监会举行第十四次两地执法合作工作会议
证监会发布《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》
证监会启动科创 50ETF 期权上市工作
证监会指导证券交易所发布指引 完善 REITs 大类资产审核要点及信息披露要求
中国证监会与新加坡金管局举行第七届中新证券期货监管圆桌会
中国证监会党委传达学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神
中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员部署会
凝心聚力促发展 驰而不息抓落实——各部门各单位深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思
想主题教育
证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
中国证监会成功举办系统会管干部学习贯彻党的二十大精神专题轮训班
中国证监会举办青年干部“学用新思想 建功新时代”知识竞赛
秉承先烈遗志 凝聚奋进力量——协会联合党支部与国泰君安证券湖北分公司本部党支部清明祭扫共建活
动
湖北广电网络举办主题教育读书班，给党员干部思想“再充电”、精神“再补钙”、工作“再加油”！
支部共建聚合力 携手共进谱新篇 湖北联投东湖高新集团机关一支部与智园支部开展“重温红色初心历程，
弘扬爱国主义精神”共建主题党日活动
市商务局市场运行处、武汉现代物流研究院与集团联合开展主题党日活动
长江产业集团召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员部署会
长江创投公司召开党建工作暨党风廉政建设工作会议
光谷金控联合九峰街道星光里社区开展党建活动
宏泰集团党委理论学习中心组学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育读书班开展集中研
讨交流
传承百年劳动精神 彰显时代青春风采——联投资本第三党支部、联投基金党支部、联投资本团委与星海
监管之窗
监管动态
党建引领
目录 《湖北资本市场》
05
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 目录
P65
P95
P122
P130
56
58
59
60
62
63
64
66
68
72
73
75
76
76
77
78
79
80
82
85
86
88
89
90
91
92
94
113
116
118
96
97
98
99
100
101
103
105
107
109
111
123
125
127
129
131
社区党委开展党建联建活动
党建引领政企联合，长江期货助力特色产业发展
中信期货中南分公司党支部开展“学雷锋”主题活动
学深悟透，奋力实干——记华福证券华中分公司深入学习贯彻二十大精神
系列活动
艰苦奋斗加油干 砥砺前行向未来——学习二十大精神心得
坚持问题导向 守住合规底线 加强文化建设 服务实体经济——学习二十大
精神心得
不忘初心勇担当 筑牢合规安全墙——学习二十大精神心得
湖北省证券投资基金业协会第二届会员大会暨辖区私募合规监管及行业发
展培训会顺利召开
基金赋能谱新篇，合作共赢叙华章——湖北省证券投资基金业协会第一届
理事会工作报告
湖北省私募基金行业 2022 年度合规风控体系建设、社会责任与企业培育
评选活动获奖榜单发布
私募合规发展与税务实务主题培训成功举办
商业及财务尽调与基金二手份额交易主题培训成功举办
武昌区地方金融工作局、富力地产中南区投融资部一行赴我会座谈交流
荆门市人民政府副秘书长傅强一行来访
新春元宵· 防范非法集资专项投教活动成功举办
“全面注册制 改革向未来”主题投教活动成功举办
“理性投资·走进校园”——暨湖北大学生金融素养提升活动完美收官
“‘樱’你而来 3·15 湖北投保在行动”活动在武汉东湖火爆开展
“全面注册制 投教新‘汉’潮”活动在武汉江汉路步行街成功举办
湖北省上市公司协会举办“金税四期时代的税务监管与合规运作”专题培
训
发挥并购重组主渠道作用 助推实体经济高质量发展——投资并购专业委员
会成立大会暨第一次工作会议成功举办
明确全面注册制改革要义 掌握系列规则修订要点——全面注册制改革要点
解读专题培训成功举办
共话业务进阶之道，共商高质量发展之路——全面注册制时代投关管理业
务交流暨走进上市公司新洋丰成功举办
走进北交所，拥抱注册制——协会组织会员单位赴北京开展学习交流
善用资本并购力量 助推企业跨越发展——投资并购业务交流暨走进会员单
位烽火通信活动成功举办
凝心聚力促规范 驰而不息提质量——湖北辖区上市公司监管政策解读培训
暨 2023 年监管工作会在武汉举办
提高发展质量 切实回报股东——湖北辖区上市公司 2023 年投资者网上集
体接待日举办
夯实内生性文化 护航高质量发展——长江证券合规文化建设侧记
践行投资者教育与服务，天风证券获上海证券交易所两项大奖
履新时代青年观 育时代金融新人
百亿“湖北省楚天凤鸣科创天使基金”正式落地
长江创投携手武汉高科、长飞光纤等发起设立 10 亿元规模创投基金
长江产业集团正式成为省属国有企业国有资本运营公司
天风天睿投资企业蜂助手成功登陆创业板
国翼投资已投企业纳睿雷达成功登陆科创板
协会副会长邝远平率团赴吉林市参观考察优秀企业
中国移动携手烽火通信等联合重磅发布，SPN 切片专线构建数智未来
长飞追光 35 载：风华正茂再出发
推进大比例替代化石燃料 华新入选“二十大低碳技术”
老字号新国潮 | 以真修心 以勤修为 马应龙赶潮新消费
中信科移动董事长罗昆初：打造全球移动通信领军企业
新时代以梦为马不负韶华 新征程不忘初心砥砺前行——“学思践悟二十
大、砥砺奋进新征程”金融知识竞赛圆满举办
从“心”出发，天风证券全流程投资者教育服务体系，让注册制改革走近
每一位投资者
联合防非，聚力投教——华福证券宜昌西陵一路证券营业部携手社会机构
开展防非宣教活动
3.15 全面注册制 改革向未来——西南证券湖北分公司走进武昌区水果湖
街道
马应龙数字化转型案例：打造 5G 智慧工厂，推动传统中药制造企业数字
化转型
协会动态
会员风采
投教投保
数字化转型案例
监管之窗
习近平主持召开二十届中央全面深化改革委员会第一次会议强调
守正创新 真抓实干 在新征程上谱写改革开放新篇章
中共中央政治局召开会议 分析研究当前经济形势和经济工作
中共中央总书记习近平主持会议
习近平主持召开二十届中央财经委员会第一次会议
易会满主席在沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式上的致辞
易会满主席在第十四届陆家嘴论坛上的主题演讲
加快壮大反映我国高质量发展的上市公司群体——王建军副主席
在中国上市公司协会年会暨 2023 中国上市公司峰会上的讲话
06
07
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管之窗
习近平主持召开二十届中央全面深化改革委员会第一次会议强调
守正创新 真抓实干
在新征程上谱写改革开放新篇章
来源：证监会发布 2023年4月21日
新华社北京 4 月 21 日电 中共中央总书记、国家主席、中
央军委主席、中央全面深化改革委员会主任习近平 4 月 21 日下
午主持召开二十届中央全面深化改革委员会第一次会议并发表
重要讲话。他强调，今年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，
也是改革开放 45 周年和党的十八届三中全会召开 10 周年。实
现新时代新征程的目标任务，要把全面深化改革作为推进中国
式现代化的根本动力，作为稳大局、应变局、开新局的重要抓手，
把准方向、守正创新、真抓实干，在新征程上谱写改革开放新
篇章。
中共中央政治局常委、中央全面深化改革委员会副主任李
强、王沪宁、蔡奇出席会议。
会议审议通过了《关于强化企业科技创新主体地位的意见》、
《关于加强和改进国有经济管理有力支持中国式现代化建设的
意见》、《关于促进民营经济发展壮大的意见》和《中央全面
深化改革委员会工作规则》、《中央全面深化改革委员会专项
小组工作规则》、《中央全面深化改革委员会办公室工作细则》、
《中央全面深化改革委员会 2023 年工作要点》。
会议指出，强化企业科技创新主体地位，是深化科技体制
改革、推动实现高水平科技自立自强的关键举措。要坚持系统
观念，围绕“为谁创新、谁来创新、创新什么、如何创新”，
从制度建设着眼，对技术创新决策、研发投入、科研组织、成
果转化全链条整体部署，对政策、资金、项目、平台、人才等
关键创新资源系统布局，一体推进科技创新、产业创新和体制
机制创新，推动形成企业为主体、产学研高效协同深度融合的
创新体系。要聚焦国家战略和产业发展重大需求，加大企业创
新支持力度，积极鼓励、有效引导民营企业参与国家重大创新，
推动企业在关键核心技术创新和重大原创技术突破中发挥作用。
会议强调，加强和改进国有经济管理，要立足新时代新征
程国有经济肩负的使命任务和功能定位，从服务构建新发展格
局、推动高质量发展、促进共同富裕、维护国家安全的战略高
度出发，完善国有经济安全责任、质量结构、资产和企业管理，
深化国有企业改革，着力补短板、强弱项、固底板、扬优势，
构建顶层统筹、权责明确、运行高效、监管有力的国有经济管
理体系。
会议指出，支持民营经济发展是党中央的一贯方针。促进
民营经济发展壮大，要着力优化民营经济发展环境，破除制约
民营企业公平参与市场竞争的制度障碍，引导民营企业在高质
量发展中找准定位，通过企业自身改革发展、合规经营、转型
升级，不断提升发展质量。要充分考虑民营经济特点，完善政
策执行方式，加强政策协调性，推动各项优惠政策精准直达，
切实解决企业实际困难。要把构建亲清政商关系落到实处，引
导促进民营经济人士健康成长。
会议强调，党的十八大以来，我们以巨大的政治勇气全面
深化改革，坚持目标引领，突出问题导向，敢于突进深水区，
敢于啃硬骨头，敢于涉险滩，敢于面对新矛盾新挑战，坚决破
除各方面体制机制弊端，以前所未有的力度打开了崭新局面。
新时代 10 年，我们推动的改革是全方位、深层次、根本性的，
取得的成就是历史性、革命性、开创性的。放眼全世界，没有
哪个国家和政党，能有这样的政治气魄和历史担当，敢于大刀
阔斧、刀刃向内、自我革命，也没有哪个国家和政党，能在这
么短时间内推动这么大范围、这么大规模、这么大力度的改革，
这是中国特色社会主义制度的鲜明特征和显著优势。
新征程上继续推进全面深化改革，要坚持和加强党的领导，
把准改革方向，明确目标任务，以科学的谋划、创新的魄力把
各项工作抓好抓实。要抓好重大改革任务攻坚克难，统筹全局、
把握重点，聚焦全面建设社会主义现代化国家中的重大问题谋
划推进改革，用好机构改革创造的有利条件，努力在破除各方
面体制机制弊端、调整深层次利益格局上再攻下一些难点。要
加强改革调查研究，多到矛盾问题集中的地方和部门去，深入
基层、走进群众，体察实情、解剖麻雀，既深入研究具体问题，
又善于综合各方面情况，在总体思路和全局工作上多动脑筋、
多下功夫。要加大改革抓落实力度，完善上下协同、条块结合、
精准高效的改革落实机制，下更大气力抓好改革督察工作，推
动改革举措落地见效。要调动各方面改革积极性，健全改革创
新激励机制，加大改革典型经验交流推广，加强舆论引导，及
时回应各方关切。
中央全面深化改革委员会委员出席会议，中央和国家机关
有关部门负责同志列席会议。
08 监管之窗 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 中共中央政治局召开会议 分析研究当前经济形
势和经济工作 中共中央总书记习近平主持会议
来源：证监会发布 2023年4月28日 新华社北京 4 月 28 日电 中共中央政治局 4 月 28 日召开会
议，分析研究当前经济形势和经济工作。中共中央总书记习近
平主持会议。
会议认为，今年以来，在以习近平同志为核心的党中央坚
强领导下，各地区各部门更好统筹国内国际两个大局，更好统
筹疫情防控和经济社会发展，更好统筹发展和安全，我国疫情
防控取得重大决定性胜利，经济社会全面恢复常态化运行，宏
观政策靠前协同发力，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压
力得到缓解，经济增长好于预期，市场需求逐步恢复，经济发
展呈现回升向好态势，经济运行实现良好开局。
会议指出，当前我国经济运行好转主要是恢复性的，内生
动力还不强，需求仍然不足，经济转型升级面临新的阻力，推
动高质量发展仍需要克服不少困难挑战。
会议强调，要深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社
会主义思想主题教育，认真落实中央经济工作会议精神，坚持
稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加
快构建新发展格局，全面深化改革开放，把发挥政策效力和激
发经营主体活力结合起来，形成推动高质量发展的强大动力，
统筹推动经济运行持续好转、内生动力持续增强、社会预期持
续改善、风险隐患持续化解，乘势而上，推动经济实现质的有
效提升和量的合理增长。
会议指出，要加快建设以实体经济为支撑的现代化产业体
系，既要逆势而上，在短板领域加快突破，也要顺势而为，在
优势领域做大做强。要夯实科技自立自强根基，培育壮大新动能。
要巩固和扩大新能源汽车发展优势，加快推进充电桩、储能等
设施建设和配套电网改造。要重视通用人工智能发展，营造创
新生态，重视防范风险。
会议强调，恢复和扩大需求是当前经济持续回升向好的关
键所在。积极的财政政策要加力提效，稳健的货币政策要精准
有力，形成扩大需求的合力。要多渠道增加城乡居民收入，改
善消费环境，促进文化旅游等服务消费。要发挥好政府投资和
政策激励的引导作用，有效带动激发民间投资。
会议指出，要坚持“两个毫不动摇”，破除影响各类所有
制企业公平竞争、共同发展的法律法规障碍和隐性壁垒，持续
提振经营主体信心，帮助企业恢复元气。各类企业都要依法合
规经营。要下决心从根本上解决企业账款拖欠问题。要推动平
台企业规范健康发展，鼓励头部平台企业探索创新。
会议强调，要全面深化改革、扩大高水平对外开放。认真
落实党和国家机构改革方案，推进国家治理体系和治理能力现
代化。要把吸引外商投资放在更加重要的位置，稳住外贸外资
基本盘。要支持有条件的自贸试验区和自由贸易港对接国际高
标准经贸规则，开展改革开放先行先试。
会议指出，要有效防范化解重点领域风险，统筹做好中小
银行、保险和信托机构改革化险工作。要坚持房子是用来住的、
不是用来炒的定位，因城施策，支持刚性和改善性住房需求，
做好保交楼、保民生、保稳定工作，促进房地产市场平稳健康
发展，推动建立房地产业发展新模式。在超大特大城市积极稳
步推进城中村改造和“平急两用”公共基础设施建设。规划建
设保障性住房。要加强地方政府债务管理，严控新增隐性债务。
要继续抓好新冠疫情防控工作。
会议强调，要切实保障和改善民生，强化就业优先导向，
扩大高校毕业生就业渠道，稳定农民工等重点群体就业。要以“时
时放心不下”的责任感，持续抓好安全生产。要做好迎峰度夏
电力供应保障。要巩固拓展脱贫攻坚成果，抓好粮食生产和重
要农产品供应保障，全面推进乡村振兴。要加强生态环境系统
治理。各级领导干部要带头大兴调查研究，奔着问题去，切实
帮助企业和基层解决困难。
09
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管之窗
习近平主持召开二十届中央财经委员会
第一次会议
来源：证监会发布 2023年5月5日
新华社北京 5 月 5 日电 中共中央总书记、国家主席、中央
军委主席、中央财经委员会主任习近平 5 月 5 日下午主持召开
二十届中央财经委员会第一次会议，强调做好新一届中央财经
委员会工作，研究加快建设现代化产业体系问题，研究以人口
高质量发展支撑中国式现代化问题。习近平在会上发表重要讲
话强调，新一届中央财经委员会要继续发挥好制定经济工作重
大方针的作用，进一步加强和改善党中央对经济工作的集中统
一领导。现代化产业体系是现代化国家的物质技术基础，必须
把发展经济的着力点放在实体经济上，为实现第二个百年奋斗
目标提供坚强物质支撑。人口发展是关系中华民族伟大复兴的
大事，必须着力提高人口整体素质，以人口高质量发展支撑中
国式现代化。中共中央政治局常委、国务院总理、中央财经委
员会副主任李强，中共中央政治局常委、中央书记处书记、中
央财经委员会委员蔡奇，中共中央政治局常委、国务院副总理、
中央财经委员会委员丁薛祥出席会议。会议听取了国家发展改
革委、科技部、工业和信息化部、农业农村部关于加快建设现
代化产业体系的汇报，听取了国家发展改革委、国家卫生健康
委、人力资源社会保障部、教育部关于以人口高质量发展支撑
中国式现代化的汇报。会议指出，经济建设是党的中心工作，
加强党对经济工作的领导，是加强党的全面领导的题中应有之
义。中央财经委员会是党中央领导经济工作的重要制度安排，
责任重大，作用重要。做好新一届中央财经委员会工作，要完整、
准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动
高质量发展。要加强战略谋划，增强系统观念，推动协同落实，
加强学习调研，一以贯之落实好国家发展战略。会议审议通过
了《中央财经委员会工作规则》和《中央财经委员会办公室工
作细则》。会议强调，加快建设以实体经济为支撑的现代化产
业体系，关系我们在未来发展和国际竞争中赢得战略主动。要
把握人工智能等新科技革命浪潮，适应人与自然和谐共生的要
求，保持并增强产业体系完备和配套能力强的优势，高效集聚
全球创新要素，推进产业智能化、绿色化、融合化，建设具有
完整性、先进性、安全性的现代化产业体系。要坚持以实体经
济为重，防止脱实向虚；坚持稳中求进、循序渐进，不能贪大
求洋；坚持三次产业融合发展，避免割裂对立；坚持推动传统
产业转型升级，不能当成“低端产业”简单退出；坚持开放合作，
不能闭门造车。会议指出，要完善新发展阶段的产业政策，把
维护产业安全作为重中之重，强化战略性领域顶层设计，增强
产业政策协同性。要加强关键核心技术攻关和战略性资源支撑，
从制度上落实企业科技创新主体地位。要更加重视藏粮于技，
突破耕地等自然条件对农业生产的限制。要用好超大规模市场
优势，把扩大内需战略和创新驱动发展战略有机结合起来，加
强产业链供应链开放合作。要大力建设世界一流企业，倍加珍
惜爱护优秀企业家，大力培养大国工匠。会议指出，当前我国
人口发展呈现少子化、老龄化、区域人口增减分化的趋势性特征，
必须全面认识、正确看待我国人口发展新形势。要着眼强国建设、
民族复兴的战略安排，完善新时代人口发展战略，认识、适应、
引领人口发展新常态，着力提高人口整体素质，努力保持适度
生育水平和人口规模，加快塑造素质优良、总量充裕、结构优化、
分布合理的现代化人力资源，以人口高质量发展支撑中国式现
代化。要以系统观念统筹谋划人口问题，以改革创新推动人口
高质量发展，把人口高质量发展同人民高品质生活紧密结合起
来，促进人的全面发展和全体人民共同富裕。会议强调，要深
化教育卫生事业改革创新，把教育强国建设作为人口高质量发
展的战略工程，全面提高人口科学文化素质、健康素质、思想
道德素质。要建立健全生育支持政策体系，大力发展普惠托育
服务体系，显著减轻家庭生育养育教育负担，推动建设生育友
好型社会，促进人口长期均衡发展。要加强人力资源开发利用，
稳定劳动参与率，提高人力资源利用效率。要实施积极应对人
口老龄化国家战略，推进基本养老服务体系建设，大力发展银
发经济，加快发展多层次、多支柱养老保险体系，努力实现老
有所养、老有所为、老有所乐。要更好统筹人口与经济社会、
资源环境的关系，优化区域经济布局和国土空间体系，优化人
口结构，维护人口安全，促进人口高质量发展。
中央财经委员会委员出席会议，中央和国家机关有关部门
负责同志列席会议。
10 监管之窗 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 来源：证监会发布 2023年4月10日
尊敬的龚正市长、凡利书记，
各位领导，各位来宾：
大家上午好！
今天，我们以北京、上海、深圳三地连线的方式，举行沪深交
易所主板注册制首批企业上市仪式，共同见证这一历史性时刻。
回顾股票发行注册制改革的历程，我们在习近平总书记和党中
央的亲切关怀和直接推动下，以设立科创板并试点注册制为突破
口，推进一揽子改革，从增量市场到存量市场逐步推开，成功地走
出了一条渐进式改革的路子。大家普遍感受到，注册制改革带来的
变化是全方位的、根本性的，以信息披露为核心的发行上市制度经
受住了市场检验，交易、退市等关键制度创新成效显著，法治建设
取得重大突破，资本市场对实体经济特别是科技创新的服务功能大
幅提升，市场结构和市场生态发生深刻变化，市场活力和市场韧性
明显增强，给市场参与各方带来了实实在在的获得感。在此，我代
表中国证监会，向中央各部委、立法司法机关、地方党委政府以及
广大企业、行业机构、新闻媒体和各界朋友给予的大力支持，表示
衷心的感谢！
我们深刻认识到，世界上没有统一的注册制模式，注册制改革
的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束，提高投融
资的便利性。在试点注册制之初，我们就牢牢抓住这一本质，明确
提出坚持尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色
和发展阶段特征三个原则，并贯穿于改革各方面和全过程。与核准
制相比，实行注册制不仅涉及审核主体的变化，更重要的变化体现
在四个方面：一是理念的变化，坚持以信息披露为核心，监管部门
不对企业的投资价值作判断。二是把关方式的变化，主要通过问询
把好信息披露质量关，压实发行人信息披露第一责任、中介机构
“看门人”责任。三是透明度的变化，开门搞审核，审核注册的标
准、程序、问询内容、过程、结果全部公开，监督制衡更加严格，
让公权力在阳光下运行。四是监管执法的变化，对欺诈发行、财务
造假等各类违法违规行为“零容忍”，露头就打，实行行政、民
事、刑事立体处罚，形成强有力的震慑。实践表明，注册制改革是
易会满主席在沪深交易所主板注册制
首批企业上市仪式上的致辞
一场触及监管底层逻辑的变革、刀刃向内的变革、牵动
资本市场全局的变革，影响深远。
各位领导，各位来宾！
这次上市仪式的举行，标志着股票发行注册制改革
全面落地，这是中国资本市场改革发展又一个重要里程
碑。让我们在习近平新时代中国特色社会主义思想指引
下，深入贯彻党的二十大精神，共同推动注册制改革走
稳走深走实，坚定不移走好中国特色现代资本市场发展
之路，更好服务中国式现代化的大局。
谢谢大家！
11
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管之窗
来源：证监会发布 2023年6月8日
尊敬的陈吉宁书记，龚正市长，尊敬的罗塞夫行长，
各位嘉宾，女士们、先生们：
大家上午好！非常高兴参加本届论坛。当前，国际经济金
融形势复杂多变，一些经济体呈现高通胀、高利率、高债务、
低增长态势，全球经济增长不稳定、不确定性明显加大。我国
经济呈现回升向好态势，但内生动力还不强，推动高质量发展
仍需要克服不少困难挑战。本届论坛以“全球金融开放与合
作：引导经济复苏的新动力”为主题，具有重要的现实意义。
这段时间以来，证监会深入学习党的二十大精神特别是习近平
总书记关于中国式现代化的重要论述，提出要坚持“两个结
合”，加快建设中国特色现代资本市场。下面，我围绕坚定不
移走好中国特色现代资本市场发展之路，更好助力中国式现代
化，交流三点认识。
一、更加精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建
设
当前，我国正处于新一轮科技革命、产业变革和经济发展
方式转型的历史交汇期。加快实现高水平科技自立自强对于中
国式现代化发挥着基础性、战略性支撑作用。资本市场具有独
特的风险共担、利益共享机制，更加契合科技创新企业的“迭
代快、风险高、轻资产”等特征，能够有效促进创新资本形
成，赋能科技成果转化，在完善公司治理、激发企业家精神、
畅通“科技-产业-金融”良性循环等方面发挥关键作用。
近年来，我们以设立科创板并试点注册制为突破口，健全
资本市场服务科技创新的制度机制，科技创新企业在新上市企
业中占比超过7成，集成电路、生物医药、新能源等一批先导
产业集聚效应显著。我们将深入贯彻落实创新驱动发展战略，
坚守科创板、创业板、北交所的差异化特色化定位，探索建立
覆盖股票、债券和私募股权的全方位全周期产品体系，持续完
善上市公司股权激励、员工持股等制度机制，促进创新链产业
链资金链人才链深度融合。适时出台资本市场进一步支持高水
平科技自立自强的政策措施。
构建现代化产业体系是中国式现代化的物质技术基础。贯
彻党和国家机构改革部署，加强部委合作，建立工作机制，高
效核发首批企业债券注册批文，顺利实现平稳过渡。我们将按
照统一公司债和企业债、促进协同发展的思路，加快完善制度
规则，全面深化债券市场功能，更好支持国家重大战略实施
易会满主席
在第十四届陆家嘴论坛上的主题演讲
和重大项目建设，助力建设现代化产业体系。同时，紧紧围绕
服务实体经济高质量发展的根本方向，研究资本市场差异化的
制度安排，健全多层次资本市场体系，加大股债融资、并购重
组、REITs等产品创新和制度供给，强化大宗商品期货价格影响
力，助力打造战略性新兴产业集群，支持传统产业转型升级，
推进产业智能化、绿色化、融合化，引导更多资源集聚到现代
化产业体系关键领域。
二、坚持投融资协调发展，更好服务居民多元化金融需求
近年来，我国居民财富持续增长，资产配置结构趋于多样
化，对资本市场提升服务能力提出了更高要求。客观来看，资
本市场对宏观经济、行业政策、微观经营主体表现等高度敏
感，其走势是基本面、政策面、资金面、情绪面以及境外环境
等因素综合作用的结果。证监会将从自身职能出发，坚持敬畏
市场、尊重规律，牢记保护投资者合法权益的根本职责，坚持
投融资改革协同推进，为居民资产配置创造相协调的市场环境
和生态。
一是全力为投资者提供真实透明的上市公司。上市公司是
国民经济的基本盘，是资本市场投资价值的源泉。近年来，我
们会同有关部委和地方党委政府，强化扶优限劣，切实把好
市场入口和出口两道关，深入开展专项治理，推动常态化退
市机制落地见效。在各方共同努力下，上市公司对国民经济的
代表性和引领性进一步增强。上市公司营业收入与GDP之比近
60%，实体上市公司利润总额占规上工业企业利润总额的比重
提高至50%左右，上市公司2022年度分红派现金额首次突破2
万亿元。下一步，我们将认真抓好新一轮推动提高上市公司质
12 监管之窗 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 量三年行动方案的实施，会同有关方面着力完善长效化的综合
监管机制，持续提高信息披露质量，保持高压态势，从严惩治
财务造假、大股东违规占用等行为，推动上市公司提升治理能
力、竞争能力、创新能力、抗风险能力、回报能力，夯实中国
特色估值体系的内在基础。
二是持之以恒强化长期投资、价值投资。坚持长期投资、
价值投资，是取得长期稳健收益的关键所在。从全球成熟市场
经验看，养老金、保险资金等长期、耐心资本有助于克服市场
短期波动，获得长期回报，与资本市场实现良性互动。过去
10年，我国社保基金年均投资收益率超过8%，也是一个很好
的例证。近期，股市波动有所加大，板块热点轮动加快，关于
量化交易、市场公平性、资金短线炒作、行业机构责任等讨论
增多。证监会高度重视资本市场监管，将持续加强市场交易行
为监测监管，做好对量化交易等新型交易方式的跟踪分析，对
内幕交易、市场操纵等违法违规行为坚决予以打击，切实维护
良性健康的市场秩序和生态。在此，也希望广大行业机构牢记
“受人之托，忠人之事”，坚持以客户为中心，保持定力，苦
练内功，不断提升专业能力和服务水平，完善长周期考核机
制，积极培育更加符合时代特征的行业文化和投资文化，以良
好的长期业绩回报投资者，真正实现行业自身发展与客户价值
增长的同提升、共进步。
三是始终注重促进投融资动态平衡。融资端和投资端是资
本市场功能的一体两面，二者相辅相成。近年来，我们既保持
IPO、再融资常态化，又积极会同有关方面持续深化投资端改
革，多措并举壮大专业机构投资力量。目前，公募基金管理规
模超过27万亿元，各类专业机构持有A股流通市值比重较2019
年初提升约5个百分点。下一步，我们将继续大力发展权益类基
金，推动公募基金行业“总量提升、结构优化”，支持证券基
金期货私募资管产品稳健发展，引导私募证券投资基金规范、
健康发展，进一步推动各类中长期资金加大权益类资产配置。
同时，加强横向协同，健全完善税收、会计等配套制度机制，
进一步打通痛点堵点，为各类机构投资者入市创造更加有利的
制度环境。
三、坚守监管主责主业，牢牢守住风险底线
监管是证监会的法定职责、第一职责。我们将主动适应资
本市场新形势、新特点，推动监管理念、方式和手段与时俱
进，不断提高科学监管、分类监管、专业监管、持续监管的能
力和水平，坚决维护资本市场“三公”秩序和保护投资者合法
权益，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。
一是突出监管全覆盖。这次党和国家机构改革进一步理顺
了金融监管体制和职能分工，突出将所有金融活动依法纳入监
管。我们将以落实机构改革为契机，及时查补监管不到位、不
及时的制度短板和漏洞，按照实质重于形式的原则，推动依法
将各类证券期货活动全部纳入监管，持续健全各条线各环节监
管制度体系。
二是继续统筹开放与安全。坚持对外开放的基本方针不动
摇，坚定不移推进市场、机构、产品全方位开放，扎实推动境
外上市备案工作，加强与香港市场的务实合作，拓展优化与境
外市场的互联互通机制，加快构建高水平制度型双向开放格
局。同时，坚持风险防控能力与开放水平相适应，不断完善看
得清、管得住的机制安排，扎实推进常态化、可持续的跨境监
管执法合作。
三是着力提升监管效能。发挥好资本市场透明度高、规范
性强的优势，坚持和加强穿透式监管，依法规范和引导资本健
康发展。强化股票、债券、基金、期货协同监管，推动形成监
管合力。加快推动发行、上市、机构、债券等主要业务条线监
管转型，加强监管透明度建设，着力提升监管科技化、智能化
水平。继续以“零容忍”态度，严厉打击各类违法违规行为和
市场乱象，着力加强全面实行注册制后的市场秩序维护和生态
塑造。
四是坚持稳预期、守底线。防范化解金融风险，是金融工
作的永恒主题。当前宏观经济金融风险的关联性、系统性进一
步增强，给资本市场平稳运行提出了新的要求。我们将与相关
方面共同加强宏观研判，密切跟踪分析国际金融市场输入性风
险，完善跨市场跨行业跨境风险监测预警处置机制，不断提升
风险应对综合效能。创新方法，突出重点，稳妥有序化解债券
违约风险，持续加大对“伪私募”、地方交易场所等重点领域
风险的整治。持续推进资本市场改革，激发市场活力，加强与
有关方面政策协同，稳定和提振市场信心，守好底线，全力维
护股市、债市、期市平稳运行。
各位来宾，各位朋友！
建设上海国际金融中心，是党中央、国务院作出的重大战
略部署。这些年来，上海深入推进金融领域深层次改革和高水
平开放，金融市场体系不断完善，金融机构加快做优做强，金
融法治环境持续优化，上海国际金融中心建设取得重大进展。
新时代新征程上，上海国际金融中心建设前景远大，使命光
荣。下一步，证监会将与相关方面一道，深入落实党中央、国
务院《关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化
建设引领区的意见》，大力支持浦东新区综合改革试点，助力
上海进一步健全金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设
施体系，完善金融支持实体经济的体制机制，增强全球金融资
源配置能力，为上海继续当好改革开放排头兵、创新发展先行
者注入更加强大的资本市场力量。
最后，衷心祝愿本届论坛取得圆满成功！
13
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管之窗
来源：证监会发布 2023年5月27日
尊敬的赵世堂副主任、安立佳副主席，
各位会员代表，女士们、先生们：
大家上午好！很高兴参加中国上市公司协会年会暨2023中
国上市公司峰会。首先，受易会满主席委托，我谨代表证监会
对大会的召开表示热烈的祝贺，对长期以来支持资本市场改革
发展稳定的各界同仁表示衷心感谢。今年是贯彻落实党的二十
大精神的开局之年，也是“十四五”规划实施承前启后的关键
一年。在这样的背景下，围绕资本市场改革与上市公司高质量
发展，共同探讨走好中国特色现代资本市场发展之路，更好
服务中国式现代化，具有十分重要的意义。下面，我谈几点体
会，与大家做个交流。
一、上市公司量质齐升，巩固了资本市场平稳健康发展的
基础
上市公司是实体经济的“基本盘”，也是资本市场的基
石。提高上市公司质量对于促进资本市场高质量发展、加快建
设现代化产业体系、构建新发展格局具有重要意义。习近平总
书记、党中央高度重视资本市场改革发展。2020年，中央深
改委审议通过了《健全上市公司退市机制实施方案》，国务院
印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》。证监会认真贯
彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策
部署，将提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的大事
来办，坚持市场化法治化国际化，坚持存量与增量并重、治标
与治本相结合，深入推进公司治理专项行动，加强信息披露、
公司治理、并购重组等基础制度建设，持续强化监管执法，依
法严格执行退市政策，切实把好市场入口和出口两道关，积极
培育优胜劣汰的市场生态，为上市公司高质量发展创造好的条
件。
通过这几年的努力，我们上市公司的面貌和质量发生了可
喜的变化，规范化运作和治理水平明显提升，信息披露质量不
断改善，高质量发展的基础更加牢固，为打造规范、透明、开
放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力支撑。一是重要性
持续增强。目前A股上市公司超过5000家，占全国企业数量不
足万分之一，但却汇聚了“大而优”的行业龙头和“小而美”
的细分市场冠军，在科技创新、吸纳就业、稳定经济等方面发
挥着“压舱石”作用。2022年上市公司实现增加值18.23万亿
元，占GDP的15.1%；合计贡献税收4.79万亿元，占全国税收
总额的28.7%，较3年前提高5.8个百分点；提供就业岗位超过
2900万人，支付员工薪酬6.24万亿元，上市公司日益成为国家
和居民财富的重要创造者。二是成长性不断凸显。2022年，上
市公司克服多重不利因素冲击，实现营业收入71.53万亿元，
净利润5.62万亿元，分别是3年前的1.35倍和1.31倍，展现了
我国经济的活力和韧性。三是规范性稳步提升。公司治理专项
行动成效显著，大股东资金占用、违规担保等突出问题整治取
得明显成效。积极畅通投资者沟通渠道，上市公司召开业绩说
明会覆盖率超过95%。上市公司治理内部规章制度基本完备，
组织架构不断优化，逐步成为践行现代企业制度、规范运作的
优秀代表。四是引领创新作用日益突出。随着注册制改革的全
面落地，主板、科创板、创业板、北交所多套标准并行，更多
具备高质量发展潜质的创新型企业获得资本市场支持。2022
年，上市公司研发投入达1.66万亿元，占全国研发支出的五
成；高技术制造业上市公司研发强度达6.71%，大幅领先全国
平均水平；累计披露专利数量占全国专利数量的近三分之一。
上市公司在一些关键技术领域实现重大突破，原创技术不断涌
现，在落实创新驱动发展、推动经济转型升级中的引领作用更
加凸显。五是积极履行社会责任。近几年，上市公司积极参与
防疫抗疫，保障物资供应，展现了能力和担当。主动服务国家
战略，持续增加资金投入，优化帮扶模式，成为乡村振兴的重
要力量。积极回报投资者，2022年度分红派现首次突破2万亿
加快壮大反映我国高质量发展的上市公司群体
——王建军副主席在中国上市公司协会年会
暨 2023 中国上市公司峰会上的讲话
14 监管之窗 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 元，同比增长17%。践行ESG理念，逾1700家公司单独编制并
发布2022年ESG相关报告，较上一年大幅增加。
这几年上市公司质量的提升，有力支持了宏观经济大盘稳
定和整体好转，也夯实了资本市场稳定健康发展的基础。
二、深刻把握机遇与挑战，坚定高质量发展步伐
提高上市公司质量需要长抓不懈。当前，上市公司面临的
内外部环境发生深刻变化，持续提高上市公司质量压力与挑战
不小。一方面，世界正处于新的动荡变革期，地缘政治格局充
满变数，逆全球化思潮泛滥，美欧银行风险事件频发，全球金
融市场波动加大，输入性风险不容小觑。另一方面，我国经济
恢复态势良好，但需求不足、预期不稳问题仍然突出，一些领
域还存在不少风险隐忧。在此背景下，部分上市公司创新发展
和转型升级面临新的挑战，经营压力加大，一些违法违规行为
容易“死灰复燃”，这些无疑会增加提高上市公司质量的工作
难度。
同时，我们更应当坚定信心，积极应变，紧紧抓住上市公
司发展新的机遇。首先，党的二十大擎画了全面建设社会主义
现代化国家的宏伟蓝图，对加快构建新发展格局、着力推动高
质量发展进行了战略部署，强调要健全资本市场功能、提高直
接融资比重。今年以来我国疫情防控取得重大决定性胜利，经
济社会全面恢复常态化运行，财政、货币、产业、科技等各方
面政策向稳增长聚焦发力，经济发展呈现回升向好态势。其
次，我国有世界最完整的产业体系和潜力最大的内需市场，是
全球工业门类最齐全的国家，经济活力强、韧性大、潜力足，
稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变，这是上市公司高质
量发展的根基所在。再次，股票发行注册制改革的全面落地，
从监管逻辑、发展质量、投资者结构、市场生态等方面带来全
方位的变革，有利于持续增强资本市场的活力和韧性，加快中
国特色现代资本市场建设，为上市公司高质量发展提供良好的
资本市场环境。
上市公司质量很大程度上决定着我国资本市场的发展质
量，体现着中国经济的成色。资本市场要发挥好“晴雨表”
功能，体现现代化产业水平和经济高质量发展要求，就必须共
同努力打造更多领跑行业发展、引领科技创新、核心竞争力突
出的优秀上市公司，这是我们走好中国特色现代资本市场发展
之路的应有之义，也是做好上市公司监管工作的使命所在。去
年底，新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案已经启动实
施，工作重点从“治乱”转向更深层次的“提质”，挑战更
大、任务更重，必须克服困难，多管齐下进一步推动上市公司
高质量发展。
一要固本强基，构建好用管用的法规制度体系。经过前期
的整合，上市公司监管制度“数量”大幅精简，但仍然存在法
规体系不够健全、规则层级不尽合理等问题，制约了相关制度
的作用发挥，这迫切需要我们在提升制度规则“质量”上下功
夫。要科学设计监管法规体系，有效衔接《公司法》《证券
法》，推动出台上市公司监管条例，通过“补齐一批、修改一
批、理顺一批”，对现有规则进行整体性重构，不断提升上市
公司监管法规的体系化、规范化、科学化水平。
二要聚焦问题，规范公司治理和信息披露。良好的公司治
理和规范的信息披露是高质量上市公司的重要标志，也是提高
上市公司质量的重要抓手。要大力抓好公司治理监管，以最佳
实践案例创建为抓手，深入开展公司治理成效提升活动，强化
“关键少数”治理意识，加强内部监督制约，健全上市公司业
绩说明会常态化机制，积极引导各类主体有效参与公司治理，
推动上市公司治理再上新台阶。同时，完善全面注册制下的信
息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，
打造更加公开、透明、可信的上市公司。
三要树牢导向，培育优胜劣汰的市场生态。提高上市公
司质量，既要抓好增量优化，也要抓好存量提升。要推动全
面实行股票发行注册制走深走实，严格把好市场入口关，不断
增强制度适应性，引导市场资源更多向科技创新企业倾斜，更
好服务国家创新驱动发展战略。优化并购重组、股权激励等制
度安排，支持优质上市公司发展壮大。切实落实“两个毫不动
摇”，加强与国资委、地方政府等的合作，落实新一轮深化国
资国企改革部署，提高国有控股上市公司竞争力；营造公平竞
争的市场环境，支持民营上市公司发展壮大，充分激发各类经
营主体活力。深化分类监管，巩固风险公司压降成效。严格退
市监管，持续畅通多元化退出渠道。
四要惩防结合，从严打击财务造假。财务造假是资本市场
的一大顽疾，不仅严重破坏市场诚信基础，也影响上市公司整
体形象，必须从严惩治。我们将健全防范打击财务造假的长效
机制，针对严重舞弊、资金占用等重点问题，开展专项治理，
加强线索发现、检查、处置的全流程监管。强化财务造假案件
的行刑衔接，加大对“关键少数”和中介机构的立体化追责力
度，对参与造假的其它主体一并纳入打击追责的范围，打破造
假的生态圈。
三、上市公司要担起高质量发展的主体责任
提高上市公司质量是一项复杂的系统工程，但上市公司
自身是内因，是责任主体，也是最终受益者。各上市公司要
深刻认识提高质量是自身责无旁贷的重要使命，主动扛起自我
规范、自我提高、自我完善的责任，牢记“四个敬畏”，守牢
“四条底线”，勇于担当、主动作为，真正成为各类企业中的
15
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管之窗
“优等生”。
一是不造假。资本市场要健康繁荣，没有“真”的基础，市场信任、信心和发展就无从谈
起。信息披露是资本市场的生命线，提高上市公司质量首先要解决信息披露真实性的问题。一
个好的上市公司，一个负责任的实控人、大股东，就必须讲真话、做真账，不操纵业绩，不欺
骗市场，不误导投资者。这是底线，不是高要求。个别公司编故事、做假账、搞虚假披露，严
重损害市场信心，也毁掉了自身荣誉、自身发展。在这个问题上，各上市公司一定要警醒，要
算大账、算长远账，牢牢守住底线。
二是不背信。与普通企业不同，上市公司具有很强的公众属性，必须树牢上市公司姓
“公”的意识，敬畏法治、敬畏规则。上市公司的实控人、大股东和董监高都寄托着广大投资
者的信任，投资者把大量的资金投给你们，这是多大的信任和托付！大家一定要倍加珍惜和敬
畏这份信任，忠实履行信义义务，强化诚信契约精神，重视业绩承诺履行，不做侵占资金、违
规担保、利益输送等任何背信损害上市公司利益的事情，要把全部精力放到搞好经营、提升业
绩上，要对得起广大投资者的信任。背信损害上市公司利益是刑事犯罪，违反的，必将受到严
惩。
三是强主业。主业突出、业绩优良是上市公司高质量发展的体现，也是赢得投资者青睐、
赢得市场地位的关键所在。要有强烈的实业报国情怀，扎根实体、苦练内功，聚焦主业、做精
专业，踏踏实实把自己的事办好、把企业经营好。大力弘扬企业家精神和工匠精神，既要在激
烈的市场竞争中保持定力，不盲目扩张，打造别具特色的中国精品和基业长青的百年老店，也
要善于抓住全球产业结构调整的新机遇，勇于开辟新领域、新赛道，加快建设世界一流企业。
四是谋创新。创新是引领发展的第一动力。上市公司作为要素集成中心、成果转化中心，
要主动站位国家发展战略需要，用好资本市场这个“助推器”“催化剂”，科学谋划创新活
动，提高创新的针对性、有效性，为重点、关键领域的技术突破作出贡献，推动“科技—产
业—金融”良性循环。上市公司要争做提升产业链韧性、推动产业链升级的表率，更好助力打
造自主可控、安全可靠、竞争力强的现代化产业体系。
五是重回报。提高上市公司质量，是对投资者最好的保护。实控人、大股东要始终敬畏投
资者、尊重投资者、保护投资者，保持好“上市”初心，牢记上市不是终点，而是高质量发展
的新起点，必须通过提升治理水平和核心竞争力，努力创造更多的价值，让投资者真正分享到
企业发展壮大带来的红利。要完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极回馈社会，履行好社会
责任，做有回报、有担当、受尊敬的上市公司。
各位代表！在提高上市公司质量过程中，自律组织可以大有作为。近年来，中国上市公司
协会秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨，反映上市公司发展动态、重大诉求，努力
为会员营造更好发展环境，做了大量工作。下一步，要认真落实《关于上市公司独立董事制度
改革的意见》，探索开展独立董事履职评价工作，加快独立董事信息库建设。搭建综合培训平
台，多渠道、多层次、全方位组织上市公司互学共建。持之以恒讲好上市公司故事，强信心、
稳预期，为上市公司提供优质服务。
各位代表，提高上市公司质量是你们的事，也是我们的事，还是相关各方的事，但归根到
底是你们的事。让我们共同扛起责任、共同努力，不断培育壮大能反映我国高质量发展的上市
公司群体。
谢谢大家！
监管动态
证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问
中国证监会召开 2023 年系统工作会议
中国证监会召开 2023 年债券监管工作会议
全面实行股票发行注册制制度规则发布实施
证监会组织开展全面实行股票发行注册制投资者教育专项活动
证监会指导证券交易所发布指引 支持保险资产管理公司开展资产证券化及 REITs 业务
关于 2022 年首发企业现场检查有关情况的通报
2022 年证监稽查 20 起典型违法案例
中国证监会召开 2023 年机构监管工作会议
中国证监会 2022 年法治政府建设情况
国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见
证监会坚决贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》
证监会有关负责人就《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》答记者问
证监会印发 2023 年度立法工作计划
证监会核发首批企业债券注册批文
中国证监会和香港证监会举行第十四次两地执法合作工作会议
证监会发布《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》
证监会启动科创 50ETF 期权上市工作
证监会指导证券交易所发布指引 完善 REITs 大类资产审核要点及信息披露要求
中国证监会与新加坡金管局举行第七届中新证券期货监管圆桌会
16
17
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
17
证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制
答记者问
来源：证监会发布 2023年2月1日
问 ：如何评价试点注册制取得的成效？
答：根据党中央、国务院决策部署，证监会采取试点先
行、先增量后存量、逐步推开的改革路径，先后在科创板、
创业板和北京证券交易所（以下简称北交所）试点注册制，推
进一揽子改革，打开了资本市场改革发展的新局面。在试点过
程中，我们探索形成了注册制改革三原则：尊重注册制基本内
涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征。总的
看，试点注册制是符合中国国情的，是成功的，主要制度安排
经受住了市场检验，给市场各方带来了实实在在的获得感，向
全市场推广水到渠成。
主要成效：一是探索形成了符合我国国情的注册制架构。
特别是以信息披露为核心，引入更加市场化的制度安排，对新
股发行的价格、规模等不设任何行政性限制，显著改善了审核
注册的效率、透明度和可预期性。二是提升了对科技创新的服
务功能。科创板、创业板均设立了多元包容的发行上市条件，
允许未盈利企业、特殊股权结构企业、红筹企业上市，契合
了科技创新企业的特点和融资需求。特别是一批处于“卡脖
子”技术攻关领域的“硬科技”企业登陆科创板，在集成电
路、生物医药、高端装备制造等行业形成产业集聚，畅通了科
技、资本和实体经济的高水平循环。三是推进了交易、退市等
关键制度创新。科创板、创业板新股上市前5个交易日不设涨
跌幅限制，此后日涨跌幅限制由10%放宽到20%，同步优化融
资融券机制，二级市场定价效率显著提升。建立常态化退市机
制，简化退市程序，完善退市标准，退市力度明显加大。四是
优化了多层次市场体系。注册制改革是以板块为载体推进的。
在此过程中，上交所新设科创板，深交所改革创业板，合并主
板与中小板，新三板设立精选层进而设立北交所，建立转板机
制。改革后，多层次资本市场的板块架构更加清晰，特色更加
鲜明，各板块通过IPO（挂牌）、转板、分拆上市、并购重组
加强了有机联系。五是完善了法治保障。新证券法、刑法修正
案（十一）出台实施，从根本上扭转了违法违规成本过低的局
面。中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意
见》，“零容忍”执法司法体制机制不断健全。首例证券集体
诉讼“康美案”判决赔偿投资者24.59亿元，成为资本市场法
治史上的标志性事件。六是改善了市场生态。在一系列改革措
施的推动下，资本市场的优胜劣汰机制更加完善，上市公司结
构、投资者结构、估值体系发生积极变化，科技类公司占比、
专业机构交易占比明显上升，新股发行定价以及二级市场估值
均出现优质优价的趋势。市场秩序更加规范，发行人和中介机
构对市场的敬畏之心显著增强。
问：本次改革在优化发行上市审核注册机制方面有哪些安
排？
答：审核注册机制是注册制改革的重点内容。在试点注册
制阶段，我们探索建立了交易所审核、证监会注册两个环节的
审核注册架构，总体上是符合我国实际的。在充分听取市场意
见的基础上，此次改革对发行上市审核注册机制做了进一步优
化。总的思路是，保持交易所审核、证监会注册的基本架构不
变，进一步明晰交易所和证监会的职责分工，提高审核注册的
效率和可预期性。同时，加强证监会对交易所审核工作的监督
指导，切实把好资本市场入口关。
在交易所审核环节：交易所承担全面审核判断企业是否符
合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任，并形成审核意
见。审核过程中，发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先
例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请示报
告。证监会对发行人是否符合国家产业政策和板块定位进行把
关。
在证监会注册环节：证监会基于交易所审核意见依法履行
注册程序，在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意
注册的决定。
证监会将转变职能，加强对交易所审核工作的统筹协调和
监督。一是统一审核理念、标准，保持审核尺度一致。二是在
交易所审核过程中，按标准选取或按一定比例随机抽取在审项
目，关注交易所审核理念、标准的执行情况。三是督促交易所
建立健全“防火墙”、加强质控部门和上市委、重组委（以下
简称“两委”）把关责任等内部制衡机制。四是对交易所发行
上市审核工作定期或不定期开展检查。
问：本次改革在改进主板交易制度方面有哪些重要举措？
答：本次改革借鉴科创板、创业板经验，以更加市场化便
利化为导向，进一步改进主板交易制度。主要措施：一是新股
上市前5个交易日不设涨跌幅限制。二是优化盘中临时停牌制
18 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 度。三是新股上市首日即可纳入融资融券标的，优化转融通机
制，扩大融券券源范围。
需要说明的是，这次改革从主板实际出发，对两项制度未
作调整。一是自新股上市第6个交易日起，日涨跌幅限制继续保
持10%不变。主要考虑是，从实践经验看，主板存量股票及新
股第6个交易日起波动率相对较低，10%的涨跌幅限制可以满足
绝大部分股票的定价需求。二是维持主板现行投资者适当性要
求不变，对投资者资产、投资经验等不作限制。
这里提请广大投资者注意，主板改革后，发行上市条件更
加包容，发行定价和交易制度也有变化，希望大家充分了解这
些制度变化和风险点，审慎作出投资决策。
问：全面实行股票发行注册制后，在放管结合方面有哪些
措施安排？
答：放管结合是注册制改革的题中应有之义。总的思路
是，加强事前事中事后全过程监管，在“放”的同时加大
“管”的力度，督促各市场主体归位尽职，营造良好市场生
态。
在前端，坚守板块定位，压实发行人、中介机构、交易所
等各层面责任，严格审核，严把上市公司质量关。实行注册制
并不意味着放松质量要求，不是谁想发就发。特别是要用好现
场检查、现场督导等手段，坚持“申报即担责”的原则，发现
发行人存在重大违法违规嫌疑的，及时采取立案稽查、中止审
核注册、暂缓发行上市、撤销发行注册等措施。同时，科学合
理保持新股发行常态化，保持投融资动态平衡，促进一二级市
场协调发展。
在中端，加强发行监管与上市公司持续监管的联动，规范
上市公司治理。强化上市公司信息披露监管，进一步压实上市
公司、股东及相关方信息披露责任。畅通强制退市、主动退
市、并购重组、破产重整等多元退出渠道，促进上市公司优胜
劣汰。严格实施退市制度，强化退市监管，健全重大退市风险
处置机制。
在后端，保持“零容忍”执法高压态势。认真贯彻《关于
依法从严打击证券违法活动的意见》，建立健全从严打击证券
违法活动的执法司法体制机制，严厉打击欺诈发行、财务造假
等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责
任，形成强有力震慑。
证监会将适应全面实行注册制的要求，加快监管转型，推
进科技监管建设，切实提高监管能力。
问：注册制下对公权力运行的监督制衡有哪些安排？
答：注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约
束和法治约束。这有利于公权力规范透明运行，从制度上铲除
滋生腐败的土壤。要看到，伴随着注册制下公权力链条的延
伸，也产生了新的廉政风险。证监会党委、驻会纪检监察组对
此高度重视，坚持同题共答、同向发力，通过一系列制度安排
和有力举措，把严的要求贯彻到底，用严的纪律为注册制改革
保驾护航。
在审核注册流程方面，建立分级把关、集体决策的内控机
制，防范权力过于集中。特别是要求交易所牢固树立公权力意
识，强化质控部门对审核工作的跟踪监督和决策制衡，改革完
善“两委”人员组成、任期、职责和议事规则，对政治素质、
专业背景、职业操守提出更高要求，提高专职人员比例，加强
纪律约束，切实发挥“两委”的把关作用。突出抓好透明度建
设，审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部公开，接
受社会监督，让权力在阳光下运行。
在业务监督方面，完善交易所权责清单，建立健全交易所
内部治理机制。证监会加强对交易所审核工作的监督和考核，
督促交易所提高审核质量。证监会内部也将强化内审部门对发
行注册的业务监督。
在廉政监督方面，坚持和完善对交易所的抵近式监督和对
发行审核注册的嵌入式监督，从严管理审核注册人员、“两
委”委员，坚决整治政商“旋转门”。一体推进不敢腐、不能
腐、不想腐，对资本市场领域腐败“零容忍”，持之以恒正风
肃纪。
在此，我们也提醒发行人、中介机构等市场主体，证监会
和交易所坚持开门搞审核，全程公开，全程接受监督，不存在
“特殊通道”，与市场主体的正常沟通渠道是敞开的，没有必
要请托、找“门路”，更不能搞利益输送、充当“掮客”。下
一步，将建立发行人廉洁承诺机制，深入推进中介机构廉洁从
业建设，坚持受贿行贿一起查，让行贿人“一处违法、处处受
限”。在这方面，不要有任何侥幸心理，否则会付出惨痛代
价。
问：本次改革制定修订的制度规则较多，主要有哪些考
虑？
答：全面实行注册制不仅涉及沪深交易所主板、新三板基
础层和创新层，也涉及已实行注册制的科创板、创业板和北交
所。在制度规则层级方面，既有证监会规章、规范性文件，也
包括证券交易场所、证券登记结算机构等方面的业务规则，以
及规则适用指引、业务指南等具体操作性文件。在规制内容方
面，除了IPO，还有再融资、并购重组，也涵盖了交易、信息
披露、投资者保护等方面。在产品方面，不仅包括股票，还包
括可转换公司债券、优先股、存托凭证等。
本次改革基于试点注册制经验对相关制度规则做了全面梳
理和系统完善，主要是对试点阶段行之有效的做法进行优化和
定型，统一规则表述，取消“试点”字样等。
19
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
19
中国证监会召开 2023 年系统工作会议
来源：证监会发布 2023年2月2日
2月2日，中国证监会召开2023年系统工作会议，以习近平
新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十
大精神，落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会部
署，总结工作，分析形势，研究部署2023年重点工作，对全面
实行股票发行注册制改革进行动员部署。证监会党委书记、主
席易会满作工作报告。党委委员、副主席李超主持会议。党委
委员、副主席方星海，党委委员、中央纪委国家监委驻证监会
纪检监察组组长樊大志，党委委员、副主席王建军出席会议。
会议认为，2022年以来，证监会系统认真贯彻党中央、
国务院决策部署，在国务院金融委统一指挥协调下，坚持稳字
当头、稳中求进，促发展、保稳定、防风险、强监管，会系统
全面从严治党向纵深推进，资本市场高质量发展和系统党的建
设实现了融合共进。面对多重超预期冲击，A股市场经受住了
严峻考验，交易所债市、期市均保持总体平稳运行，服务实体
经济功能进一步提升，为稳定宏观经济大盘积极贡献了力量。
资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实
施，常态化退市格局基本形成，中美审计监管合作取得重要成
果。债券违约、“伪私募”“类私募”、地方交易场所等重点
领域风险持续收敛。“零容忍”执法震慑不断强化，投资者保
护制度机制进一步健全。一年来，系统各级党委自觉坚持和加
强党对资本市场的全面领导，认真做好迎接党的二十大和学习
宣传贯彻大会精神各项工作，扎实推进中央巡视整改取得重要
阶段性成果并进入常态化长效化整改阶段，系统广大干部职工
接受了全面的政治淬炼和思想洗礼，为资本市场改革发展提供
了坚强保障。
会议指出，过去5年极不寻常、极不平凡，在以习近平同
志为核心的党中央坚强领导下，证监会党委坚持稳中求进工作
总基调，深入贯彻新发展理念，自觉强化政治引领，资本市场
高质量发展迈上新台阶。大刀阔斧推进新一轮资本市场改革开
放，抓住注册制改革这个“龙头”，制定实施“深改12条”，
一揽子推进交易、退市、再融资和并购重组等基础制度改革。
在复杂环境下保持市场功能正常发挥，服务实体经济实现量质
双升，支持科技创新和国家重大战略实施成效明显。坚决打好
防范化解重大金融风险攻坚战持久战，着力防控过度杠杆，坚
持分类施策、精准拆弹，消除了一批风险隐患。资本市场法治
建设取得突破性进展，一批管长远、管根本的制度机制相继落
地，新证券法、刑法修正案（十一）、期货和衍生品法发布实
施，证券执法司法体制机制不断健全。经过不懈努力，资本市
场发生了深刻的结构性变化，上市公司质量明显提升，证券基
金期货行业发展取得重要成果，投资者结构有效改善，市场生
态全面优化，市场活力和韧性显著增强。
会议指出，证监会系统在改革发展实践中进一步深化了对
做好资本市场工作的规律性认识。一是必须加强党对资本市场
的全面领导，在党中央集中统一领导下，把市场的力量与政府
的作用有机结合起来，切实提高资本市场治理效能。二是必须
坚持“建制度、不干预、零容忍”，积极践行“敬畏市场、敬
畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，
全面推动监管转型，带动整个资本市场生态的系统改善。三
是必须强化系统观念，坚持辩证法、“两点论”，保持定力、
久久为功，科学处理好发展与安全、当前与长远、全局与细节
的关系，在综合平衡中寻求最大公约数。四是必须突出“事在
20 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 人为”，把激励担当作为和从严管理监督更好结合起来，抓好
班子、带好队伍，在真抓实干、攻坚克难中不断开创工作新局
面。
会议强调，党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中
华民族伟大复兴的宏伟蓝图。建设中国特色现代资本市场，是
中国式现代化的应有之义，是走好中国特色金融发展之路的内
在要求。证监会系统要坚持以习近平新时代中国特色社会主义
思想为指导，深入推进资本市场理论创新、实践创新、制度创
新，不断推进资本市场治理体系和治理能力现代化，更好服务
构建新发展格局和高质量发展。要紧紧围绕“打造一个规范、
透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”这个总目标，坚持
市场化法治化国际化方向，坚持实事求是、尊重规律、与时俱
进，始终把牢正确的发展方向。深入贯彻“两个结合”，坚持
一切从实际出发，立足国情市情，在充分借鉴全球最佳实践的
基础上，善于从中华优秀传统文化中汲取养分，自信自强、守
正创新。着力处理好政府和市场关系，不断深化资本市场改革
开放，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政
府作用。不断健全资本市场功能，推动资本市场制度完善、结
构优化和生态改善。
会议指出，建设中国特色现代资本市场是一项系统工程，
要坚持目标导向和问题导向相结合，以重点突破带动整体推
进，一步一个脚印抓好落地实施。一要稳步提高直接融资比
重。聚焦支持科技创新这个关键，统筹多层次市场体系建设，
统筹股市和债市协同发展，统筹一二级市场动态平衡，进一步
畅通“科技-产业-金融”良性循环。二要推动培育体现高质量
发展要求的上市公司群体。围绕建设现代化产业体系，切实落
实“两个毫不动摇”，完善市场化激励约束机制，增强推动上
市公司质量提升的合力，大力提高对各种所有制、不同类型、
不同规模企业的服务能力。三要推动提升估值定价科学性有效
性。深刻把握我国的产业发展特征、体制机制特色、上市公司
可持续发展能力等因素，推动各相关方加强研究和成果运用，
逐步完善适应不同类型企业的估值定价逻辑和具有中国特色的
估值体系，更好发挥资本市场的资源配置功能。四要进一步健
全资本市场风险防控长效机制。高度关注各类金融风险的关联
性、系统性，强化跨市场跨行业跨境风险防范化解，不断完善
资本市场风险预防预警处置问责制度体系。五要更好保护中小
投资者合法权益。树牢“大投保”理念，推动加强行政执法、
民事赔偿、刑事追责的机制衔接，畅通投资者维权救济渠道，
积极探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式。六要加快
打造“治理、生态、文化”三位一体的资本市场软实力。把加
强党的领导和行政监管、行业自律、市场自治更好结合起来，
持续涵养良好的市场生态和文化，让资本市场更加健康、充满
活力。
会议强调，2023年是贯彻党的二十大精神的开局之年。
要认真落实中央经济工作会议部署，围绕推动经济运行整体好
转，服务稳增长、稳就业、稳物价，坚定信心、振奋精神，纲
举目张做好资本市场改革发展稳定各项工作。一是全力以赴抓
好全面实行股票发行注册制改革。按照党中央、国务院批准的
总体实施方案，扎实细致做好制度规则制定修订、在审企业平
移、技术系统准备、监管转型、廉洁风险防控等工作，集全系
统之力推动这项关乎资本市场全局的重大改革平稳落地。稳步
推进资本市场制度型开放，深化与境外市场互联互通。二是更
加精准服务稳增长大局。增强股债融资、并购重组政策对科创
企业的适应性和包容度。大力推进公募REITs常态化发行。在
服务民营经济、中小企业、促进房地产平稳健康发展、支持平
台经济等重点领域和薄弱环节，推出更多务实举措。三是统筹
推动提高上市公司质量和投资端改革。深入实施新一轮推动提
高上市公司质量三年行动方案，推动权益类基金高质量发展，
引导更多中长期资金入市。四是坚守监管主责主业。围绕全面
实行注册制后的市场秩序和生态塑造，加强各条线监管力量统
筹，提升监管效能，推动各类市场主体依法合规稳健经营，督
促行业机构完善合规内控和激励约束机制、加强从业人员管
理，严厉打击违法违规活动。五是巩固防范化解重大金融风险
攻坚战持久战成效。加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解
私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险，协同打
击金融乱象，净化市场生态。
会议要求，全面落实二十届中央纪委二次全会部署，坚持
永远吹冲锋号，一刻不停推进会系统全面从严治党。推动学习
宣传贯彻党的二十大精神走深走实，坚持以政治建设为统领，
坚决维护党中央权威和集中统一领导，更加深刻领悟“两个确
立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、
做到“两个维护”。锲而不舍落实中央八项规定精神，坚决整
治形式主义、官僚主义，树立选人用人的鲜明导向，营造担当
作为良好氛围。把不敢腐、不能腐、不想腐有效贯通起来，通
过改革和制度创新强化对权力的监督制约，坚持行贿受贿一起
查，进一步加强行业廉洁从业监管和廉洁文化建设，严肃惩治
腐败问题，不断健全会系统全面从严治党体系，把严的基调、
严的措施、严的氛围长期坚持下去。
中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组负责同志，中央组
织部、中央财办、公安部、审计署、最高检有关同志应邀出席
会议。证监会机关各部门副局级以上干部，系统各单位班子成
员现场或通过视频参加会议。
21
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
中国证监会召开 2023 年系统工作会议
来源：证监会发布 2023年2月10日
2月10日，中国证监会召开2023年债券监管工作会议。会
议深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落
实2023年证监会系统工作会议部署，总结债券监管工作，分析
当前形势，研究部署2023年债券监管重点任务。证监会党委委
员、副主席李超出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各证
监局以及交易所、协会等系统相关单位负责同志现场或视频参
加会议。
会议指出，面对复杂严峻的内外部形势，2022年证监会债
券条线坚持政治引领，认真贯彻党中央、国务院决策部署，以
迎接党的二十大和深入学习宣传贯彻党的二十大精神为主线，
坚持稳中求进工作总基调，主动攻坚克难，全力推动交易所债
券市场服务稳增长大局、推进公募REITs常态化发行、深化债券
注册制改革、强化债券风险防控等各项工作取得新进展、呈现
新气象，交易所债券市场总体保持稳定健康发展。
会议强调，2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开
局之年。要深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会
议精神，把思想和行动统一到党中央对形势的科学判断和各项
决策部署上来，贯彻新发展理念，坚持稳中求进、守正创新，
强化担当作为、真抓实干，强化市场观念、系统思维，以建设
中国特色现代债券市场为目标，纲举目张抓好改革发展稳定各
项工作。要全面深化债市功能发挥，突出服务稳增长和实体经
济发展，助力提高直接融资比重；全面深化债券重点风险防范
化解，努力推动债券违约风险进一步收敛，保护投资者合法权
益；全面深化REITs市场建设，坚持发展与规范并重，全力推动
REITs市场高质量发展；全面深化债券注册制改革，强化市场基
础制度建设，提升市场韧性和活力；全面深化债券科技监管，
完善符合债券特点的监管制度机制；全面深化管党治党责任落
实，以严的基调强化正风肃纪，扎实推动交易所债券市场实现
质的有效提升和量的合理增长，更好服务经济高质量发展和构
建新发展格局，为推进中国式现代化积极贡献力量。
22 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 22
全面实行股票发行注册制制度规则发布实施
来源：证监会发布 2023年2月17日
2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册
制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转
公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发
布实施。
全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革。在各方
共同努力下，科创板、创业板和北交所试点注册制总体上是成
功的，主要制度规则经受住了市场检验，改革成效得到了市场
认可。这次全面实行注册制制度规则的发布实施，标志着注册
制的制度安排基本定型，标志着注册制推广到全市场和各类公
开发行股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑
意义。
此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规
则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套
制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、
重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。主要内容
包括：一是精简优化发行上市条件。坚持以信息披露为核心，
将核准制下的发行条件尽可能转化为信息披露要求。各市场板
块设置多元包容的上市条件。二是完善审核注册程序。坚持证
券交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构，
进一步明晰证券交易所和证监会的职责分工，提高审核注册效
率和可预期性。证券交易所审核过程中发现重大敏感事项、重
大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请
示报告。证监会同步关注发行人是否符合国家产业政策和板块
定位。同时，取消证监会发行审核委员会和上市公司并购重组
审核委员会。三是优化发行承销制度。对新股发行价格、规模
等不设任何行政性限制，完善以机构投资者为参与主体的询
价、定价、配售等机制。四是完善上市公司重大资产重组制
度。各市场板块上市公司发行股份购买资产统一实行注册制，
完善重组认定标准和定价机制，强化对重组活动的事中事后监
管。五是强化监管执法和投资者保护。依法从严打击证券发
行、保荐承销等过程中的违法行为。细化责令回购制度安排。
此外，全国股转公司注册制有关安排与证券交易所总体一致，
并基于中小企业特点作出差异化安排。
证监会党委和中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组将以
强有力监督打造廉洁的注册制。在制度规则层面，健全覆盖发
行、上市、再融资、并购重组、退市、监管执法等各环节全流
程的监督制约机制，强化关键岗位人员廉政风险防范，加强行
业廉洁从业监管。完善对证券交易所、全国股转公司的抵近式
监督和对发行审核注册的嵌入式监督，对资本市场领域腐败
“零容忍”，持之以恒正风肃纪。
全面实行注册制制度规则公开征求意见期间，证监会通过
邮件、信函、网络留言等多种渠道广泛听取市场机构、专家学
者、社会公众等方面的意见建议。证监会对社会各界提出的意
见建议高度重视，逐日汇总整理，逐条认真研究。截至2月16
日，共收到意见447条，采纳89条，主要涉及加大违法违规行
为惩戒力度、明确独立财务顾问的履职范围、完善非上市公
众公司控股股东和实际控制人在重大资产重组中的法律责任规
定等方面。未采纳的意见中，有的属于操作层面的问题，将在
具体工作中予以落实；有的属于规则理解问题，将通过宣传解
读、行业培训等方式予以明确；有的存在较大争议，需要进一
步研究论证；还有的缺乏上位法依据，已在相关立法说明中做
了解释。
证监会组织开展全面实行股票发行注册制
投资者教育专项活动
来源：证监会发布 2023年2月20日
为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维
护广大投资者合法权益，2月20日，证监会启动“全面注册制，改
革向未来”投资者教育专项活动，引导投资者客观看待和理解
全面实行注册制的意义和作用，理性参与投资。
活动主要包括以下内容：一是深度解读全面实行注册制
的制度安排、运行机制，通过讲解相关规章、规范性文件、
23
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
关于 2022 年首发企业现场检查有关情况的通报
来源：证监会发布 2023年3月17日
对首发申请企业开展常态化现场检查，是强化IPO全链条
监管的重要手段，有利于督促发行人提高信息披露质量，引导
中介机构勤勉尽责并充分发挥资本市场“看门人”作用。2022
年，中国证监会秉持“申报即担责”的监管理念，在现场检查
工作中，强化信息披露把关，压实各方申报责任。按照对重大
违法违规行为“零容忍”、对非重大违法违规行为依问题性质
分类处理的原则，全年共完成对28家首发申请企业的检查及处
理工作，涉及主板企业15家、科创板企业3家以及创业板企业
10家。现将有关情况通报如下。
一、现场检查发现的主要问题
现场检查重点聚焦发行人的财务信息披露质量、存疑事项
及中介机构执业质量。从完成检查的28家企业及相关中介机构
证监会指导证券交易所发布指引
支持保险资产管理公司开展资产证券化及 REITs 业务
来源：证监会发布 2023年3月3日
为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，按照
《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意
见》部署和加快推进基础设施REITs常态化发行的有关工作安
排，证监会指导证券交易所制定《保险资产管理公司开展资产
证券化业务指引》（以下简称《业务指引》），支持公司治
理健全、内控管理规范、资产管理经验丰富的优质保险资产
管理公司参与开展资产证券化（ABS）及不动产投资信托基金
（REITs）业务，进一步丰富参与机构形态，着力推动多层次
REITs市场高质量发展。
《业务指引》坚持系统思维、市场观念、试点先行的原
则，明确了保险资产管理公司申请开展ABS及REITs业务的制度
机制安排。一是申请条件。要求开展ABS业务的保险资产管理
公司应当治理健全，业务制度完备，部门和人员配置到位，资
产管理能力较强。符合条件的保险资产管理公司，可以按规定
开展REITs业务。二是申请程序。保险资产管理公司可同步向沪
深交易所提交申请文件，证券交易所按照相关规则及《业务指
引》的规定开展评估工作。三是自律监管。证券交易所对保险
资产管理公司开展ABS及REITs业务实施自律监管，并根据监管
需要开展业务检查。
下一步，证监会将会同银保监会等有关方面，按照发展与
规范并重的原则，鼓励符合条件的保险资产管理公司积极开展
ABS及REITs业务，推动其他类型优质金融机构担任ABS管理
人，畅通基础设施资产入市渠道，促进形成存量资产和新增投
资的良性循环，加强市场监管，维护市场良好生态，促进提升
交易所债券市场服务实体经济质效。
自律规则，明晰各项制度特别是在发行交易、信息披露、公司
治理、适当性管理等方面与改革前制度机制的差异，帮助投资
者及时、准确理解全面实行注册制的制度要点。二是做好投资
者预期引导，帮助投资者客观了解全面实行注册制带来的投资
机会和投资风险，助力全面实行注册制改革平稳落地。三是开
展对注册制理念的宣传教育，通过对全面实行注册制的积极意
义、主要思路、相关举措等的宣传，深化投资者对注册制内涵
的理解，增进对全面实行注册制改革的认同，进一步树立理性
投资、价值投资、长期投资的理念。
此次活动是全面实行注册制改革的重要内容，证监会将立
足投资者实际需求，积极发挥证券交易所、行业协会、证券基
金经营机构、投资者教育基地的作用，借助图文、动漫、视
频、音频等多种形式，发布投资者问答、专家解读评论、案例
解析，开展讲座论坛、竞赛培训等活动，将全面实行注册制相
关知识送到广大投资者身边，督促检查相关经营机构严格落实
全面实行注册制适当性管理等投资者保护要求，为全面实行注
册制改革营造良好环境，促进资本市场持续健康发展。
24 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 情况来看，主要存在以下问题：
（一）发行人存在的问题
一是信息披露不完整、不准确。例如，对资产所有权受
限、对赌协议、重大诉讼未披露；对历史增资过程、风险因
素、关联方及关联交易、客户及供应商信息披露不完整；对核
心技术信息、业务模式及内容、委外加工信息、供应商采购情
况披露不准确；对会计政策的披露与实际执行情况存在重大不
一致等。
二是内部控制制度执行有效性不足。例如，原始凭证的获
取及保管制度流于形式；与境外退货、原材料采购、存货及固
定资产管理相关的内控制度未有效执行；现金管理及ERP系统
权限管理制度缺位；“三会”运作不规范等。
三是会计处理不恰当。例如，财务报告期初数及报表科目
余额调整依据不充分、费用及收入跨期、危废处置服务成本核
算不准确、研发费用归集或分配错误、股份支付及现金折扣处
理不恰当、对赌协议未进行会计处理、坏账准备及存货跌价准
备计提不足、折旧政策不符合会计准则要求等。
（二）中介机构存在的问题
一是核查程序不到位。例如，对重要原始凭证不规范、会
计科目账实不符、通过客户及供应商转货、客户供应商重合、
重要关联方及关联交易、主要账户资金流水、增资资金来源异
常等关键事项未执行充分的核查程序；对未回函或回函异常的
函证事项未执行替代程序；存货及在产品监盘流于形式；未合
理关注ERP系统存在的控制缺陷；未充分关注会计政策及估计
变更等。
二是工作底稿记录不规范。例如，访谈工作底稿不完整；
函证信息记录有误；记录的核查结论与事实明显不符；对异常
事项及采取的应对措施记录不充分等。
二、现场检查结果的处理情况
针对上述现场检查发现的问题，监管部门按照性质及对信
息披露或执业质量的影响，对发行人及中介机构采取以下分类
处理措施：
一是对1家涉嫌违法违规的企业移送稽查。
二是对9家信息披露存在重大问题的企业及5家执业质量存
在重大缺陷的保荐机构，采取出具警示函的行政监管措施或由
交易所采取出具书面警示的自律监管措施。涉及的律师或会计
师的执业质量问题，移送有关部门研究处理。
三是对其余18家企业及其他中介机构依法不采取监管措
施。该18家企业及相关中介机构主要涉及一般性问题，审核注
册部门已将问题通报发行人及中介机构，并视情况发出监管工
作函，督促其整改规范。
下一步，证监会将结合全面注册制实施需要，充分贯彻以
信息披露为中心的监管理念，加大发行上市全链条各环节监管
力度。在首发企业现场检查工作中，严格落实“申报即担责”
的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构
的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各
方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。
2022 年证监稽查 20 起典型违法案例
来源：证监会发布 2023年3月24日
一、同济堂信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚决
定书〔2022〕17号）。本案是一起上市公司系统性造假的典
型案例。2016至2019年，同济堂健康产业股份有限公司通过子
公司虚构销售及采购业务、虚增销售及管理费用、伪造银行回
单等方式，累计虚增收入211.21亿元、利润28.16亿元。本案表
明，上市公司财务造假严重破坏资本市场信息披露秩序，侵蚀
市场诚信基础，监管部门必将予以严厉打击。
二、豫金刚石信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚
决定书〔2022〕57号）。本案是一起上市公司实际控制人指使
造假的典型案例。2016至2019年，郑州华晶金刚石股份有限公
司实际控制人策划、指使公司通过虚构销售交易及股权转让交
易等方式累计虚增利润1.5亿元，通过虚构采购业务等方式虚增
资产18.56亿元。本案警示，上市公司实际控制人应当严守法律
底线，不得滥用控制地位从事违法行为。
三、金正大信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚决
定书〔2022〕1号）。本案是一起上市公司虚构贸易造假的典
型案件。2015至2018年上半年，金正大生态工程集团股份有限
公司通过虚构与供应商、客户之间的贸易业务，累计虚增收入
230.73亿元、利润19.89亿元。本案警示，上市公司应当依法诚
信经营，杜绝弄虚作假等违法行为，否则必将受到法律制裁。
四、胜利精密信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚
决定书〔2022〕48号）。本案是一起上市公司重组标的财务造
25
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
假的典型案例。2016至2018年，苏州胜利精密制造科技股份有
限公司（简称胜利精密）收购标的智诚光学科技有限公司通过
虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料、未及时入账原材料
等方式实施造假，导致胜利精密累计虚增利润总额6.54亿元。
本案表明，监管部门强化并购重组事中事后监管，严厉打击操
控业绩、虚假披露等违法行为，为发挥资本市场并购重组“主
渠道”作用提供法治保障。
五、*ST新亿信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚
决定书〔2022〕4号）。本案是一起上市公司财务造假、规避
退市的典型案例。2018至2019年，新疆亿路万源实业控股股份
有限公司通过虚增保理业务营业外收入等方式虚增利润，连续
两年财务报告严重失实，财务指标触及退市标准，2022年3月公
司股票终止上市。本案表明，监管部门严格执行退市制度，坚
决打击以财务造假为手段规避退市的行为，促进形成优胜劣汰
的良好市场生态。
六、海航控股等公司信息披露违法违规系列案（中国证
监会行政处罚决定书〔2022〕46号、51号、52号、58号、59
号、63号、67号、71号）。本案是一起控股股东侵害上市公
司利益的典型案例。2018至2020年，海航集团有限公司（简称
海航集团）要求海南航空控股股份有限公司、海南机场设施股
份有限公司、供销大集集团股份有限公司、海越能源集团股份
有限公司、易航科技股份有限公司、海南新生飞翔文化传媒股
份有限公司、海航冷链控股股份有限公司、海航投资集团股份
有限公司等下属公司向海航集团及其关联方提供资金、违规担
保，导致巨额资金占用。本案表明，监管部门从严惩治违规担
保占用等损害上市公司利益的违法行为，切实保护中小股东合
法权益。
七、中超控股信息披露违法违规案（江苏证监局行政处罚
决定书〔2022〕4号）。本案是一起上市公司实际控制人违规
关联交易的典型案例。2018年，在上市公司实际控制人的组
织、指使下，江苏中超控股股份有限公司虚构采购合同，通过
商业保理业务违规为关联方提供资金7000万元，形成非经营性
占用且未按规定披露。本案表明，上市公司应当依法及时披露
关联交易等重大信息，严守规范运作底线。
八、金沙江投资信息披露违法违规案（云南证监局行政处
罚决定书〔2022〕2号）。本案是一起北交所上市公司控股股
东违规占用的典型案例。2021至2022年，云南生物谷药业股份
有限公司（简称生物谷）控股股东金沙江投资有限公司、实际
控制人林某，通过关联交易累计占用生物谷资金3.56亿元。本
案表明，监管部门紧盯“关键少数”，督促上市公司实际控制
人、大股东增强公众公司意识，切实履行诚信义务。
九、福建福晟信息披露违法违规案（福建证监局行政处罚
决定书〔2022〕1号）。本案是一起公司债券发行人信息披露
违法的典型案例。2019年8月至12月，福建福晟集团有限公司（简
称福建福晟）及其子公司发生7笔债务违约，涉及金额14.7亿
元。福建福晟未按规定披露上述债务违约情况。同时，福建福
晟还存在未按期披露“18福晟02”等4只公开发行债券2020年
中期报告、年度报告等行为。本案表明，监管部门严格落实债
券市场统一执法工作安排，依法查处债券信息披露违法行为，
维护债券市场诚信基础。
十、国海证券未勤勉尽责案（中国证监会行政处罚决定书
〔2022〕11号）、大公国际未勤勉尽责案（中国证监会行政处
罚决定书〔2022〕16号）、鲁成所未勤勉尽责案（中国证监会
行政处罚决定书〔2022〕40号）。本系列案件是公司债券市场
中介机构未履职尽责的典型案例。国海证券有限责任公司、大
公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事务所在为山东胜通
集团股份有限公司发行公司债券、债务融资工具提供承销、评
级、法律等服务时，未按照相关规则开展尽职调查工作，导致
出具的承销文件、评级报告、法律意见书存在虚假记载。本案
表明，督促中介机构提升债券业务执业质量，是夯实债券市场
高质量发展的重要基础，监管部门坚持“一案多查”，压实中
介机构“看门人”职责。
十一、堂堂所未勤勉尽责案（中国证监会行政处罚决定书
〔2022〕6号）。本案是一起上市公司审计机构违反独立性要
求的典型案例。深圳堂堂会计师事务所在*ST新亿2018、2019
年年度财务报表审计执业中，与公司约定审计意见，协助其倒
签租金抵账协议，未对财务舞弊迹象进一步实施审计程序，导
致出具虚假审计报告。本案表明，保持审计独立性是会计师事
务所客观公正执业的前提，也是上市公司信息披露质量的重要
保障，监管部门严惩审计独立性缺失等违法行为，促进审计机
构归位尽责。
十二、永拓所未勤勉尽责案（广东证监局行政处罚决定书
〔2022〕2号）。本案是一起审计机构“走过场”式审计的典
型案例。永拓会计师事务所在广东金刚玻璃科技股份有限公司
2016、2017年年度财务报表审计执业中，未对公司业务管理系
统实施相应审计程序，并且在风险识别与评估程序、内控测试
审计程序、实质性审计程序等多个环节存在未勤勉尽责行为。
本案提示，中介机构应当严格按照法律法规和执业规则的要求
审慎执业，认真履行核查验证、专业把关职责，为上市公司提
供高质量服务。
十三、宜华集团等操纵市场案（中国证监会行政处罚决定
书〔2022〕44号）。本案是一起上市公司大股东操纵本公司股
价的典型案例。2017年7月至2019年3月，宜华企业（集团）有限
公司联合私募机构控制使用132个证券账户，利用资金优势、
26 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 持股优势，采用盘中连续交易、对倒交易等方式操纵“宜华健
康”股票。本案警示，监管部门坚决打击内外勾结操纵上市公
司股价行为，必定让违法者付出沉重代价。
十四、王某操纵市场案（中国证监会行政处罚决定书〔
2022〕64号）。本案是一起惯犯多次操纵股票的典型案例。
2020年2月至11月，王某控制并使用145个证券账户，先后操纵
“吉林高速”“大连热电”等8只股票，被罚没金额达5.7亿
元。本案表明，操纵市场损害投资者利益、扰乱交易秩序，始
终是监管部门的打击重点。
十五、秦某操纵期货合约价格案（湖北证监局行政处罚决
定书〔2022〕4号）。本案是一起操纵期货合约价格的典型案
例。2020年12月至2021年2月，秦某通过不以成交为目的、频繁大
额报撤单的方式，先后操纵纯碱、动力煤等6个品种的9个期货
合约。本案表明，监管部门着力加强期货交易行为监管，依法
查处操纵市场等违法行为，维护期货市场平稳运行。
十六、俞某泄露内幕信息案（新疆证监局行政处罚决定书
〔2022〕1号）。本案是一起上市公司实际控制人泄露内幕信
息的典型案例。2020年7月，宜宾市叙州区政府拟与北京安控科
技股份有限公司（简称安控科技）建立战略投资合作关系。安
控科技实际控制人俞某将相关信息泄露给朋友，导致他人内幕
交易安控科技股票。本案警示，上市公司内幕信息知情人应当
严格遵守法律，履行保密义务，切勿碰触“红线”。
十七、唐某等人内幕交易案（中国证监会行政处罚决定书
〔2022〕23、24、25号）。本案是一起并购重组环节内幕交
易窝案的典型案例。2017年8月，天津鑫茂科技股份有限公司
（简称鑫茂科技）公告收购微创（上海）网络技术有限公司全
部股权。上述内幕信息公开前，内幕信息知情人唐某控制多个
账户买入鑫茂科技股票，尤某、秦某等人通过上市公司实际控
制人徐某获知内幕信息后买入鑫茂科技股票。本案表明，上市
公司并购重组仍是内幕交易多发领域，监管部门持续加大监管
执法力度，防控内幕交易行为。
十八、庄某等人违规出借证券账户案（浙江证监局行政处
罚决定书〔2022〕25、26号）。本案是一起违规出借证券账
户的典型案例。2020年9月至2021年1月，庄某、俞某将本人证券
账户借予沈某使用，沈某利用二人账户违法交易“普丽盛”股
票，庄某、俞某被分别处以3万元罚款。本案警示，新《证券
法》进一步强化了证券账户实名制要求，加大了惩戒力度，投
资者要增强守法意识，依法依规使用证券账户。
十九、上海瀛翊违规减持案（中国证监会行政处罚决定书
〔2022〕26号）。本案是一起上市公司股东违规减持股份的典
型案例。上海瀛翊投资中心（有限合伙）作为无锡药明康德新
药开发股份有限公司（简称药明康德）的原始股东，于2021年
5月至6月期间，违反相关承诺，违规减持药明康德股票金额28.94
亿元，被处以2亿元罚款。本案表明，监管部门坚决依法查处违
规减持行为，引导上市公司股东、董监高规范、理性、有序减
持，维护资本市场交易秩序。
二十、网信证券违法违规案（中国证监会行政处罚决定书
〔2022〕28号）。本案是一起证券公司报送虚假材料的典型
案件。2012至2017年，网信证券有限责任公司未按会计准则相
关规定对买断式回购交易业务进行核算，导致其向监管部门报
送的年度报告财务报表中利润总额等相关科目金额虚假。本案
表明，证券公司向监管部门报送的信息、资料，必须真实、准
确、完整，弄虚作假将受到法律惩处。
中国证监会召开 2023 年机构监管工作会议
来源：证监会发布 2023年3月24日
3月24日，中国证监会召开2023年机构监管工作会议。会议
深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落实
2023年证监会系统工作会议的部署安排，系统回顾2022年和过
去5年机构监管工作，全面客观分析当前监管形势，研究部署
2023年各项重点工作。证监会党委委员、副主席李超同志出席
会议并讲话。驻证监会纪检监察组、证监会机关各部门、各证
监局以及系统相关单位负责同志现场或视频参加会议。
会议指出，2022年证监会证券基金机构监管条线坚决贯彻
落实党中央、国务院决策部署和证监会党委工作要求，以服务
27
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
迎接党的二十大和学习贯彻大会精神为主线，狠抓巡视整改各
项措施落实，克服新冠疫情等不利影响，在支持注册制改革、
强化监管执法、防范化解风险、推进开放合作、优化自律管
理、促进行业文化建设等方面取得新进展，有力保障市场平稳
运行和行业稳健发展，顺利完成了全年各项目标任务。
会议认为，过去5年，证券基金机构监管条线始终坚持政
治引领，准确把握监管定位，持续丰富制度供给，推进简政放
权，整合监管资源，监管效能不断迈上新台阶。同时，证券基
金行业稳健发展，总体实现提质增效，服务实体经济和居民财
富管理功能及合规风控水平持续提升，行业生态进一步优化，
为下一步高质量发展奠定了较好的基础。
会议强调，当前资本市场改革发展形势总体趋好，全面实
行股票发行注册制相关制度安排基本定型，对机构监管和行业
发展提出了新的更高的要求。站在新征程新起点上，机构监管
条线要更好统筹行业发展和监管，坚持监管的政治性、人民性
和专业性，聚焦主责主业，努力构建集约型、专业化、高质量
的行业发展新格局。
会议要求，在全面贯彻党的二十大精神的开局之年，机构
监管条线要全面学习把握落实党的二十大精神，深刻领悟“两
个确立”的决定性意义和“中国式现代化”的根本要求，聚焦
“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，坚持稳中求进工
作总基调，协调推进投资端和融资端改革，守牢不发生系统性
风险的底线。要突出机构功能发挥，扎实服务高质量发展；突
出提质增效，继续壮大长期专业投资力量；突出稳字当头，保
持行业稳健发展；突出多措并举，持续优化行业生态；突出严
的氛围，锻造政治强专业硬作风实的监管队伍，以正确的监管
理念引领行业发展理念，以高效能的机构监管引领行业高质量
发展，为促进中国特色现代资本市场建设作出积极贡献。
中国证监会 2022 年法治政府建设情况
来源：证监会发布 2023年3月31日
证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
导，深入学习领会党的二十大和二十届一中、二中全会以及
中央经济工作会议精神，认真学习贯彻习近平法治思想，坚持
党对资本市场法治建设的统一领导，严格按照《法治政府建设
实施纲要（2021-2025年）》要求，坚持稳中求进的工作总基
调，持续加强资本市场法治政府建设。
一、加快推进股票发行注册制改革，夯实资本市场基础法
律制度
一是全面实行股票发行注册制制度安排基本定型。2023年
2月17日，全面实行股票发行注册制相关制度规则发布实施。证监
会及系统单位共发布了165部制度规则，内容涵盖发行条件、
注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护
等各个方面。相关制度规则的发布实施，标志着注册制推广到
全市场和各类公开发行股票行为。
二是持续推进资本市场基础法律制度建设。推动全国人大
常委会审议通过《期货和衍生品法》，配合修改《公司法》
《企业破产法》。推进《上市公司监督管理条例》《证券公司
监督管理条例》等行政法规制定修改工作。推动最高人民法院
发布《关于为深化新三板改革、设立北京证券交易所提供司法
保障的若干意见》《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿
案件的若干规定》。推动最高人民检察院、公安部出台《关于
公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》。资本
市场基础性制度进一步得到体系化改善。
三是推动完善资本市场重要制度规则。2022年制定修改
包括《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理
办法》《证券登记结算管理办法》等规章7件、规范性文件40
件。打包清理31部规章规范性文件，提高规则体系规范化科学
化水平。建立健全监管政策措施事前事中事后评估机制。
四是持续做好涉外法治建设工作。与财政部、美国公众公
司会计监督委员会签署中美审计监管合作协议，并严格按照双
方法律法规和合作协议开展2022年度合作事项。推动健全资本
市场法律域外适用制度，经国务院批准，发布《境内企业境外
发行证券和上市管理试行办法》及相关配套规则，更好支持企
业依法合规到境外上市。
二、全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市
一是加强资本市场“零容忍”制度建设。与最高人民检
察院联合印发《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职
衔接协作机制的意见》，形成合力。公布施行《欺诈发行上市
股票责令回购实施办法（试行）》。与财政部联合发布《关于
证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规
定》。
二是从严打击证券期货违法活动。全年办理案件603件，
其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线
28 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 索123件，案件查实率达到90%。案发数量持续下降，“严”
的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。全年作出处罚
决定384项，罚没款金额26.67亿元，市场禁入70人次。会同最
高人民法院、最高人民检察院、公安部首次联合发布5宗证券犯
罪典型案件，组织多家权威媒体专题报道典型案件，发挥警示
震慑作用。
三是强化日常监管，促进市场主体依法规范运作。推进
对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等市场主
体的分类监管。推进上市公司治理专项行动，适应常态化退市
要求，进一步加强退市公司监管，推动形成“有进有出，能进
能出”的良好市场生态。加强对证券基金经营机构的日常监管
和现场检查，及时出清问题机构。持续完善跨境执法和反洗钱
监管协作。联合财政部、司法部发布实施《关于加强注册制下
中介机构廉洁从业监管的意见》，首次对资本市场各类中介机
构提出廉洁风险防控统一要求。开展以质量管理为核心的会计
师事务所专项审计监管，加强备案监管及年报审计监管。联合
司法部启动《律师事务所从事证券法律业务管理办法》修改工
作，持续做好律师事务所从事证券法律业务的备案管理和专项
检查。
三、进一步推进“放管服”改革，切实履行法定职责
一是持续推进“放管服”改革及行政审批制度改革。修改
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。全面实
行行政许可事项清单管理，健全市场准入负面清单制度。推进
行政许可及备案工作标准化透明化，精简证明事项及申请材
料。做好行政许可审核信息公示，接受社会监督。
二是依法高效履行行政许可职责。全年共接收行政许可申
请3218件，送达行政许可决定3565件。沪深交易所共341家企
业首次公开发行股票并上市，融资5704.07亿元，452家企业再
融资，融资8363.77亿元；核准68家企业境外融资行政许可申
请，41家企业完成境外融资，融资1219.55亿港元；同意注册公
司债券发行申请491件，支持相关企业融资3.86万亿元；核准或
同意注册并购重组45单，交易金额约4063.37亿元。
三是深化市场产品创新，提升服务实体经济能力。批准14
只REITs产品，募集资金437亿元，回收资金带动新项目投额超
2600亿元。推动科技创新公司债券试点转常规，全年累计发行
科技创新债1202亿元。指导期货交易所新上市9个商品期货期
权品种和3个金融期货期权品种。持续完善做市商机制。丰富公
募基金产品供给。
四是扩大对外开放，稳步构建高水平制度型开放格局。一
体推进证券基金经营机构“引进来”和“走出去”，健全外资
机构审批机制，有序推进涉外行政许可工作，支持证券基金经
营机构有序开放。拓展优化互联互通业务，促进公募基金产品
高水平双向开放，丰富合格境外投资者投资品种。
四、坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场
重点领域风险
一是夯实行政执法制度基础，完善稽查执法程序规范。全
面梳理规范行政监管措施。实施“双随机、一公开”监管，统
一现场检查发现问题的裁量尺度。优化行政执法程序及稽查执
法体制机制，出台行政执法当事人承诺制度配套规则，切实做
好相关案件办理工作。
二是建立健全风险监测预警机制，牢牢守住不发生系统性
风险的底线。持续推动上市公司风险化解。防范处置私募基
金、期货、公司债券等重点领域风险问题。构建跨境资金监测
体系与中高风险情形下的高频监测响应机制。妥善处理多件风
险个案。
三是完善资本市场诚信建设制度机制。推进资本市场诚信
约束和激励，持续优化诚信档案数据库功能及与其他行业、其
他领域的诚信信息共享，进一步健全失信信息应用统计机制和
部际失信约束协同机制，扎实推进诚信信息对外查询公示及对
内查询应用。截至2022年底，诚信数据库收录主体信息80.06万
余条、诚信信息12.71万余条，面向公众用户对外服务2179万余
次；市场诚信信息查询平台总查询量2047.72万余次。
四是推进政务服务信息系统建设，提升政务服务能力。完
善证监会政务服务平台，积极与国家政务服务平台互联互通。
推进电子印章探索应用，推动建成证监会电子证照库，提升网
上办事服务电子化、便民化水平。进一步提升证券期货法规数
据库系统的利用率，持续更新面向社会开放的证券期货法规数
据库，收录资本市场各类规则6307件，月均访问量提升至30万
人次，方便市场主体学习了解最新资本市场法治建设动态。
五、持续加强权力监督制约，切实防范权力滥用
一是持续推进政务公开，提高监管透明度。全年召开11场
媒体吹风会、沟通会，官网发布新闻183条，答记者问14个，
新媒体微信微博发布新闻近700条，办理媒体问询75件。全
年严格依法办理政府信息公开申请815件，进一步提升办理质
量。
二是主动接受人大政协监督，不断提升依法行政水平。切
实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作
结合起来，全年共承办人大代表议案、建议191件及全国政协
委员提案179件。
三是积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。加强统
筹协调指导，凝聚系统力量，保障应诉工作成效。全年办理行
政应诉案件274件，依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行
政能力和水平。
六、健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益
29
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
一是推动中国特色的证券集体诉讼常态化开展。首单康美
药业证券集体诉讼案入选新时代推动法治进程2021年度十大案
件，5.5万投资者获赔24.59亿元。建成证券虚假陈述案件信息
报送系统。建立健全投资者保护机构代表人诉讼案件评估、决
策、实施等制度机制。
二是充分发挥证券期货纠纷多元化解机制功能。全年办
理行政复议案件374件，有效化解监管矛盾。推动落实“总对
总”证券期货在线诉调对接机制。上线在线调解平台微信小程
序，实现手机端在线调解。2022年各调解组织调解成功案件
3268件，投资者获赔3.42亿元。
三是不断提高投资者权益保护工作要求。发布《上市公司
投资者关系管理工作指引》。建设12386网络平台，接收投资
者投诉、举报、咨询和意见建议。全年接收投资者诉求约13万
件，挽回投资者损失约6015万元。指导投服中心开展持股行权
工作，投服中心全年行使质询权、表决权、查阅权、诉讼权等
股东权利4346次，切实督促上市公司提高治理水平。
2023年，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义
思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和二十届一中、二中全
会以及中央经济工作会议精神，全面贯彻习近平法治思想，坚
持和加强党的全面领导，坚持服务实体经济这个着力点，坚持
完善资本市场基础制度，坚持守牢风险底线，坚持人民立场，
持续深入推进资本市场法治政府建设。持续做好制度供给，
积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机
构、债券等条线行政法规的制定修改。加快推进资本市场各个
条线的制度梳理和系统性整合，加快推进“立改废释”和规则
体系优化，为提升监管透明度、更好依法治市打牢基础。统筹
发展和安全，持续推进资本市场制度型开放，同步提升开放条
件下的风险防范和监管能力。围绕全面实行注册制后的市场秩
序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，
提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务
造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，
为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，
实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。
国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见
来源：证监会发布 2023年4月14日
国办发〔2023〕9号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机
构：
上市公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的重要组
成部分，是资本市场基础制度的重要内容。独立董事制度作为
上市公司治理结构的重要一环，在促进公司规范运作、保护中
小投资者合法权益、推动资本市场健康稳定发展等方面发挥了
积极作用。但随着全面深化资本市场改革向纵深推进，独立董
事定位不清晰、责权利不对等、监督手段不够、履职保障不足
等制度性问题亟待解决，已不能满足资本市场高质量发展的内
在要求。为进一步优化上市公司独立董事制度，提升独立董事
履职能力，充分发挥独立董事作用，经党中央、国务院同意，
现提出以下意见。
一、总体要求
（一）指导思想。坚持以习近平新时代中国特色社会主义
思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，坚持以人民为中心的
发展思想，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加强资本市场
基础制度建设，系统完善符合中国特色现代企业制度要求的上
市公司独立董事制度，大力提高上市公司质量，为加快建设规
范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。
（二）基本原则。坚持基本定位，将独立董事制度作为上
市公司治理重要制度安排，更加有效发挥独立董事的决策、监
督、咨询作用。坚持立足国情，体现中国特色和资本市场发展
阶段特征，构建符合我国国情的上市公司独立董事制度体系。
坚持系统观念，平衡好企业各治理主体的关系，把握好制度供
给和市场培育的协同，做好立法、执法、司法各环节衔接，增
强改革的系统性、整体性、协同性。坚持问题导向，着力补短
板强弱项，从独立董事的地位、作用、选择、管理、监督等方
面作出制度性规范，切实解决制约独立董事发挥作用的突出问
题，强化独立董事监督效能，确保独立董事发挥应有作用。
（三）主要目标。通过改革，加快形成更加科学的上市公
司独立董事制度体系，推动独立董事权责更加匹配、职能更加
优化、监督更加有力、选任管理更加科学，更好发挥上市公司
独立董事制度在完善中国特色现代企业制度、健全企业监督体
系、推动资本市场健康稳定发展方面的重要作用。
二、主要任务
（一）明确独立董事职责定位。完善制度供给，明确独立
董事在上市公司治理中的法定地位和职责界限。独立董事作为
30 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 上市公司董事会成员，对上市公司及全体股东负有忠实义务、
勤勉义务，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作
用，推动更好实现董事会定战略、作决策、防风险的功能。更
加充分发挥独立董事的监督作用，根据独立董事独立性、专业
性特点，明确独立董事应当特别关注公司与其控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，
重点对关联交易、财务会计报告、董事及高级管理人员任免、
薪酬等关键领域进行监督，促使董事会决策符合公司整体利
益，尤其是保护中小股东合法权益。压实独立董事监督职责，
对独立董事审议潜在重大利益冲突事项设置严格的履职要求。
推动修改公司法，完善独立董事相关规定。
（二）优化独立董事履职方式。鼓励上市公司优化董事会
组成结构，上市公司董事会中独立董事应当占三分之一以上，
国有控股上市公司董事会中外部董事（含独立董事）应当占多
数。加大监督力度，搭建独立董事有效履职平台，前移监督关
口。上市公司董事会应当设立审计委员会，成员全部由非执行
董事组成，其中独立董事占多数。审计委员会承担审核公司财
务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和公司内部控制
等职责。财务会计报告及其披露等重大事项应当由审计委员会
事前认可后，再提交董事会审议。在上市公司董事会中逐步推
行建立独立董事占多数的提名委员会、薪酬与考核委员会，负
责审核董事及高级管理人员的任免、薪酬等事项并向董事会提
出建议。建立全部由独立董事参加的专门会议机制，关联交易
等潜在重大利益冲突事项在提交董事会审议前，应当由独立董
事专门会议进行事前认可。完善独立董事参与董事会专门委员
会和专门会议的信息披露要求，提升独立董事履职的透明度。
完善独立董事特别职权，推动独立董事合理行使独立聘请中介
机构、征集股东权利等职权，更好履行监督职责。健全独立董
事与中小投资者之间的沟通交流机制。
（三）强化独立董事任职管理。独立董事应当具备履行职
责所必需的专业知识、工作经验和良好的个人品德，符合独立
性要求，与上市公司及其主要股东、实际控制人存在亲属、持
股、任职、重大业务往来等利害关系（以下简称利害关系）的
人员不得担任独立董事。建立独立董事资格认定制度，明确独
立董事资格的申请、审查、公开等要求，审慎判断上市公司拟
聘任的独立董事是否符合要求，证券监督管理机构要加强对资
格认定工作的组织和监督。国有资产监督管理机构要加强对国
有控股上市公司独立董事选聘管理的监督。拓展优秀独立董事
来源，适应市场化发展需要，探索建立独立董事信息库，鼓励
具有丰富的行业经验、企业经营管理经验和财务会计、金融、
法律等业务专长，在所从事的领域内有较高声誉的人士担任独
立董事。制定独立董事职业道德规范，倡导独立董事塑造正直
诚信、公正独立、积极履职的良好职业形象。提升独立董事培
训针对性，明确最低时间要求，增强独立董事合规意识。
（四）改善独立董事选任制度。优化提名机制，支持上市
公司董事会、监事会、符合条件的股东提名独立董事，鼓励投
资者保护机构等主体依法通过公开征集股东权利的方式提名独
立董事。建立提名回避机制，上市公司提名人不得提名与其存
在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密
切人员作为独立董事候选人。董事会提名委员会应当对候选人
的任职资格进行审查，上市公司在股东大会选举前应当公开
提名人、被提名人和候选人资格审查情况。上市公司股东大会
选举独立董事推行累积投票制，鼓励通过差额选举方式实施累
积投票制，推动中小投资者积极行使股东权利。建立独立董事
独立性定期测试机制，通过独立董事自查、上市公司评估、信
息公开披露等方式，确保独立董事持续独立履职，不受上市公
司及其主要股东、实际控制人影响。对不符合独立性要求的独
立董事，上市公司应当立即停止其履行职责，按照法定程序解
聘。
（五）加强独立董事履职保障。健全上市公司独立董事履
职保障机制，上市公司应当从组织、人员、资源、信息、经费
等方面为独立董事履职提供必要条件，确保独立董事依法充分
履职。鼓励上市公司推动独立董事提前参与重大复杂项目研究
论证等环节，推动独立董事履职与公司内部决策流程有效融
合。落实上市公司及相关主体的独立董事履职保障责任，丰富
证券监督管理机构监管手段，强化对上市公司及相关主体不配
合、阻挠独立董事履职的监督管理。畅通独立董事与证券监督
管理机构、证券交易所的沟通渠道，健全独立董事履职受限救
济机制。鼓励上市公司为独立董事投保董事责任保险，支持保
险公司开展符合上市公司需求的相关责任保险业务，降低独立
董事正常履职的风险。
（六）严格独立董事履职情况监督管理。压紧压实独立董
事履职责任，进一步规范独立董事日常履职行为，明确最低工
作时间，提出制作工作记录、定期述职等要求，确定独立董事
合理兼职的上市公司家数，强化独立董事履职投入。证券监督
管理机构、证券交易所通过现场检查、非现场监管、自律管理
等方式，加大对独立董事履职的监管力度，督促独立董事勤勉
尽责。发挥自律组织作用，持续优化自我管理和服务，加强
独立董事职业规范和履职支撑。完善独立董事履职评价制度，
研究建立覆盖科学决策、监督问效、建言献策等方面的评价标
准，国有资产监督管理机构加强对国有控股上市公司独立董事
履职情况的跟踪指导。建立独立董事声誉激励约束机制，将履
职情况纳入资本市场诚信档案，推动实现正向激励与反面警示
并重，增强独立董事职业认同感和荣誉感。
31
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
（七）健全独立董事责任约束机制。坚持“零容忍”打击
证券违法违规行为，加大对独立董事不履职不尽责的责任追究
力度，独立董事不勤勉履行法定职责、损害公司或者股东合法
权益的，依法严肃追责。按照责权利匹配的原则，兼顾独立董
事的董事地位和外部身份特点，明确独立董事与非独立董事承
担共同而有区别的法律责任，在董事对公司董事会决议、信息
披露负有法定责任的基础上，推动针对性设置独立董事的行政
责任、民事责任认定标准，体现过罚相当、精准追责。结合独
立董事的主观过错、在决策过程中所起的作用、了解信息的途
径、为核验信息采取的措施等情况综合判断，合理认定独立董
事承担民事赔偿责任的形式、比例和金额，实现法律效果和社
会效果的有机统一。推动修改相关法律法规，构建完善的独立
董事责任体系。
（八）完善协同高效的内外部监督体系。建立健全与独立
董事监督相协调的内部监督体系，形成各类监督全面覆盖、各
有侧重、有机互动的上市公司内部监督机制，全面提升公司治
理水平。推动加快建立健全依法从严打击证券违法犯罪活动的
执法司法体制机制，有效发挥证券服务机构、社会舆论等监督
作用，形成对上市公司及其控股股东、实际控制人等主体的强
大监督合力。健全具有中国特色的国有企业监督机制，推动加
强纪检监察监督、巡视监督、国有资产监管、审计监督、财会
监督、社会监督等统筹衔接，进一步提高国有控股上市公司监
督整体效能。
三、组织实施
（一）加强党的领导。坚持党对上市公司独立董事制度改
革工作的全面领导，确保正确政治方向。各相关地区、部门和
单位要切实把思想和行动统一到党中央、国务院决策部署上
来，高度重视和支持上市公司独立董事制度改革工作，明确职
责分工和落实措施，确保各项任务落到实处。各相关地区、部
门和单位要加强统筹协调衔接，形成工作合力，提升改革整体
效果。国有控股上市公司要落实“两个一以贯之”要求，充分
发挥党委（党组）把方向、管大局、保落实的领导作用，支持
董事会和独立董事依法行使职权。
（二）完善制度供给。各相关地区、部门和单位要根据自
身职责，完善上市公司独立董事制度体系，推动修改公司法等
法律，明确独立董事的设置、责任等基础性法律规定。制定上
市公司监督管理条例，落实独立董事的职责定位、选任管理、
履职方式、履职保障、行政监管等制度措施。完善证券监督管
理机构、证券交易所等配套规则，细化上市公司独立董事制度
各环节具体要求，构建科学合理、互相衔接的规则体系，充分
发挥法治的引领、规范、保障作用。国有资产监督管理机构加
强对国有控股上市公司的监督管理，指导国有控股股东依法履
行好职责，推动上市公司独立董事更好发挥作用。财政部门和
金融监督管理部门统筹完善金融机构独立董事相关规则。国有
文化企业国资监管部门统筹落实坚持正确导向相关要求，推动
国有文化企业坚持把社会效益放在首位、实现社会效益和经济
效益相统一，加强对国有文化上市公司独立董事的履职管理。
各相关地区、部门和单位要加强协作，做好上市公司独立董事
制度与国有控股上市公司、金融类上市公司等主体公司治理相
关规定的衔接。
（三）加大宣传力度。各相关地区、部门和单位要做好宣
传工作，多渠道、多平台加强对上市公司独立董事制度改革重
要意义的宣传，增进认知认同、凝聚各方共识，营造良好的改
革环境和崇法守信的市场环境。
国务院办公厅
2023年4月7日
证监会坚决贯彻落实
《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》
来源：证监会发布 2023年4月14日
经党中央、国务院同意，国务院办公厅印发《关于上市公
司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》）。《意
见》从明确独立董事职责定位、优化独立董事履职方式、强化
独立董事任职管理、改善独立董事选任制度、加强独立董事履
职保障、严格独立董事履职情况监督管理、健全独立董事责任
约束机制、完善协同高效的内外部监督体系等八个方面提出改
革措施，为进一步优化上市公司独立董事制度指明了方向、提
供了遵循。
制定出台《意见》，充分体现了党中央、国务院对建立
健全中国特色现代企业制度和中国特色现代资本市场的高度
重视，是深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的
重要体现。经过多年发展，独立董事制度已经成为我国上市公
32 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 司治理结构的重要一环，在促进公司规范运作、保护中小投资
者合法权益、推动资本市场健康稳定发展等方面发挥了积极作
用。但随着全面深化资本市场改革向纵深推进，独立董事制度
定位不清晰、责权利不对等、监督手段不够、履职保障不足等
制度性问题亟待解决，已不能满足资本市场高质量发展的内在
要求。《意见》在肯定独立董事制度的背景、作用和重要意义
的基础上，针对独立董事制度存在的问题，补短板强弱项，进
行系统性改革。《意见》有利于将各方面的思想和行动切实统
一到党中央、国务院决策部署上，对充分发挥独立董事作用、
大力提高上市公司质量、加快建设规范、透明、开放、有活
力、有韧性的资本市场具有极其重要的作用。
证监会将坚决贯彻党中央、国务院决策部署，把上市公司
独立董事制度改革作为全面深化资本市场改革的重要任务，切
实抓好《意见》贯彻落实工作。把学习好、宣传好《意见》作
为当前一项重要的任务，加大政策宣讲力度，统一思想认识，
准确把握《意见》精神和政策要求。完善独立董事制度供给，
推动出台上市公司监督管理条例，制定发布《上市公司独立董
事管理办法》，完善配套制度规则，系统规范独立董事制度各
环节具体要求，加大对独立董事履职等的监督管理，促进独立
董事切实发挥作用。着力加强与相关部门和有关方面的协作配
合，不断优化政策环境和生态体系，增进认知认同、凝聚各方
共识，营造良好的改革环境和崇法守信的市场环境，推动资本
市场持续健康稳定发展。
证监会有关负责人就《国务院办公厅
关于上市公司独立董事制度改革的意见》答记者问
来源：证监会发布 2023年4月14日
1.问：请介绍一下《意见》出台的背景和重要意义？
答：上市公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的重
要组成部分，也是资本市场基础制度的重要内容。党的十八大
以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，各有关方
面认真贯彻落实党中央决策部署，稳步推进资本市场改革开
放，上市公司质量得以持续提升，在国民经济发展中的作用日
益凸显。独立董事制度作为上市公司治理结构的重要一环，在
促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益，推动资本市场
健康稳定发展等方面发挥了积极作用。但随着全面深化资本市
场改革向纵深推进，独立董事定位不清晰、责权利不对等、监
督手段不够、履职保障不足等制度性问题亟待解决，已不能满
足资本市场高质量发展的内在要求。
经党中央、国务院同意，国务院办公厅印发《关于上市公
司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》）。《意
见》的出台，充分体现了党中央、国务院对建立健全中国特色
现代企业制度和中国特色现代资本市场的高度重视，是深入
贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的重要体现。
《意见》在肯定独立董事制度的背景、作用和重要意义的基础
上，针对独立董事制度存在的突出问题，从独立董事的地位、
作用、选择、管理、监督等方面作出制度性规范，使独立董事
监督事项更聚焦、职能更优化、履职保障更充分、责权利更匹
配、监督更有力，对充分发挥独立董事作用、大力提高上市公
司质量、加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本
市场具有极其重要的作用。
2.问：请介绍一下《意见》的总体思路和内容框架？
答：《意见》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
导，深入贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展
理念，推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进独立董事
发挥应有作用。改革坚持基本定位，将独立董事制度作为上市
公司治理重要制度安排，更加有效发挥独立董事的决策、监
督、咨询作用；坚持立足国情，体现中国特色和资本市场发展
阶段特征，构建符合我国国情的上市公司独立董事制度体系；
坚持系统观念，平衡好企业各治理主体的关系，把握好制度供
给和市场培育的协同，做好立法、执法、司法各环节衔接，增
强改革的系统性、整体性、协同性；坚持问题导向，切实解决
制约独立董事发挥作用的突出问题，确保独立董事发挥应有作
用。
按照上述思路，《意见》分为三个部分。第一部分是总
体要求，明确独立董事制度改革的指导思想、基本原则和主
要目标，提出要通过改革，加快形成更加科学的上市公司独立
董事制度体系，推动独立董事权责更加匹配、职能更加优化、
监督更加有力、选任管理更加科学，更好发挥上市公司独立董
33
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
事在完善中国特色现代企业制度、健全企业监督体系、推动资
本市场健康稳定发展方面的重要作用。第二部分为主要任务，
从明确独立董事职责定位、优化独立董事履职方式、强化独立
董事任职管理、改善独立董事选任制度、加强独立董事履职保
障、严格独立董事履职情况监督管理、健全独立董事责任约束
机制、完善协同高效的内外部监督体系等八个方面提出独立董
事制度改革的措施，切实解决制约独立董事发挥作用的突出问
题，强化独立董事监督效能，促进独立董事发挥应有作用。第
三部分为组织实施，提出要加强党的领导、完善制度供给、强
化宣传引导，要求各相关地区、部门和单位切实把思想和行动
统一到党中央、国务院决策部署上来，高度重视和支持上市公
司独立董事制度改革工作，确保各项任务落到实处。
3.问：《意见》对独立董事职责方面做了哪些重要调整？
答：清晰的职责定位是独立董事充分发挥作用的前提。长
期以来，各方对独立董事的角色定位以及应当监督的重点存在
模糊认识，独立董事职责范围不聚焦、不系统。这导致独立董
事对自己承担的核心职责不甚清楚，在其应当监督的关键领域
发挥的作用不够，同时独立董事的身份特点也决定了其不足以
承担过多职责，“蜻蜓点水”式的履职效果不佳。
《意见》按照实事求是的原则，对独立董事的职责定位既
全面概括、又重点聚焦，明确独立董事要履行好董事职责，在
董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，其中监督
作用是上市公司独立董事制度的核心目标。考虑到财务造假、
大股东利用关联交易损害上市公司利益仍是我国资本市场的突
出问题，而独立董事可以凭借独立性、专业性优势在利益冲突
事项上保持客观中立，为了更好发挥其在关键领域的监督作
用，在借鉴国际最佳实践、结合中国特色和资本市场发展阶段
特征的基础上，将独立董事的监督重点聚焦在公司与其控股股
东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲
突事项上，强化独立董事对关联交易、财务会计报告、董事及
高级管理人员任免、薪酬等关键领域的监督作用，促使董事会
决策符合公司整体利益，尤其保护中小股东合法权益。
4.问：《意见》在独立董事的选聘管理方面有哪些创新举
措？
答：独立性是独立董事的显著特征和最基本任职要求。但
目前对独立董事任职条件和资格认定的监督管理存在短板，在
我国上市公司大股东股权集中、中小股东参与公司治理发挥
作用不充分的背景下，存在独立董事素质良莠不齐、“人情
董事”的情况。从公司治理的实践来看，保持独立性的关键
在于能够独立履职，让独立董事与大股东和管理层“完全绝
缘”“超然独立”是不现实的。《意见》着眼于提升独立董事
独立履职的能力，提出要完善独立董事的任职条件、提名选
举、持续管理等各环节制度。在独立性条件方面，完善独立董
事任职条件，建立独立董事资格认定制度，强调独立董事不得
与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系。在提名
选聘方面，要求提名委员会对独立董事的任职资格进行审查，
推行累积投票制选举独立董事，推动中小股东积极行权。在持
续管理方面，建立独立性的定期测试和披露机制，保证其能够
持续独立履职。制定独立董事职业道德规范，倡导独立董事塑
造良好职业形象，探索建立独立董事信息库，鼓励具有丰富的
行业经验、企业经营管理经验和财务会计、金融、法律等业务
专长，在所从事的领域内有较高声誉的人士担任独立董事，拓
宽优秀独立董事来源。同时，证券监督管理机构和证券交易所
加强对独立董事任职和选任的监督管理，国有资产监督管理机
构加强对国有控股上市公司独立董事选聘管理的监督。
5.问：《意见》在优化独立董事履职方式方面有什么重要
安排？
答：履职方式是有效落实独立董事职责的关键。独立董事
发挥作用的关键是其外部的独立身份，但这种身份特点导致独
立董事在公司内部缺乏抓手，履职没有组织机构支撑，往往陷
入“单打独斗”的困境。由于目前独立董事缺乏有效的前置把
关手段，在独立董事不占多数的董事会结构中，独立董事即使
有异议也不能左右最终的决策结果，不利于提前防范资本市场
关键领域的风险。为此，《意见》增加独立董事区别于其他
董事的履职手段，促进独立董事个人履职向依托组织履职的转
变，进一步强化监督力度。一方面，搭建独立董事有效履职平
台，完善独立董事占多数的董事会审计、提名、薪酬等专门委
员会机制，建立全部由独立董事参加的专门会议机制。另一方
面，前移监督关口，财务会计报告及其披露等重大事项在董事
会审议前应当由审计委员会事前认可，关联交易等潜在重大利
益冲突事项应当由独立董事专门会议事前认可，强化关键领域
监督力度。
6.问：《意见》在加强独立董事履职保障方面有什么重要
举措？
答：履职保障对于促进独立董事有效履职至关重要。独立
董事的外部身份特点决定了其不参与日常经营管理、信息不对
称、履职依赖于公司配合协助，要为独立董事履职提供必要支
持和条件，一定程度弥补独立董事外部身份的局限。《意见》
要求上市公司从组织、人员、资源、信息、经费等方面为独立
董事履职提供必要条件，确保独立董事依法充分履职，强化对
34 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 相关主体不配合、阻挠独立董事履职的监督管理，支持保险公
司开展符合上市公司需要的相关责任保险业务，降低独立董事
正常履职的风险。同时，通过完善独立董事履职评价制度、建
立声誉激励约束机制，推动实现正向激励与反面警示并重，进
一步激发独立董事履职的积极性。
7.问：《意见》对独立董事责任承担方面有什么重要变
化？
答：严格的监管与合理的责任配置，既是督促独立董事
勤勉尽责的重要手段，也是严肃市场纪律、守住风险底线的
保障。责任过轻或过重都可能导致过罚不相当、“劣币驱逐良
币”等问题。一方面，《意见》按照责权利相匹配的原则，兼
顾独立董事的董事地位和外部身份导致的信息不对称、履职依
赖公司配合等特点，明确独立董事与非独立董事承担共同而有
区别的责任，在董事对公司董事会决议、信息披露负有法定责
任的基础上，推动针对性设置独立董事的行政责任、民事责任
认定标准。结合独立董事的主观过错、在决策过程中所起的作
用、了解信息的途径、为核验信息采取的措施等情况综合判
断，合理认定独立董事承担民事责任的形式、比例和金额，实
现法律效果和社会效果的有机统一。另一方面，《意见》要求
压实独立董事履职责任，进一步规范独立董事日常履职行为，
从工作时间、工作记录、兼职家数等方面规范独立董事履职。
证券监督管理机构、证券交易所通过现场检查、非现场监管、
自律管理等方式，加大对独立董事履职的监管力度，督促独立
董事勤勉尽责。坚持“零容忍”打击证券违法违规行为，加大
对独立董事不履职不尽责的责任追究力度，对独立董事不勤勉
履行法定职责、损害公司或者股东合法权益的，依法严肃追
责。
8.问：请谈谈如何抓好《意见》的贯彻落实？
答：《意见》对组织实施进行了专门部署。一是要加强
党的领导。坚持党对上市公司独立董事制度改革工作的全面
领导，确保正确政治方向。各相关地区、部门和单位要切实把
思想和行动统一到党中央、国务院决策部署上来，高度重视和
支持上市公司独立董事制度改革工作，明确职责分工和落实措
施，确保各项任务落到实处。各相关地区、部门和单位要加强
统筹协调衔接，形成工作合力，提升改革整体效果。二是要完
善制度供给。推动修订公司法等法律，制定上市公司监督管理
条例，完善独立董事相关规定。证券监督管理机构将按照改革
意见要求制定《上市公司独立董事管理办法》，落实独立董事
的职责定位、选任管理、履职方式、履职保障、行政监管等制
度措施；完善证券监督管理机构、证券交易所等配套规则，细
化上市公司独立董事制度各环节具体要求。国有资产监督管理
机构加强对国有控股上市公司的监督管理，指导国有控股股东
依法履行好职责，推动上市公司独立董事更好发挥作用。财政
部门和金融监督管理部门统筹完善金融机构独立董事相关规
则。三是要强化宣传引导。各相关地区、部门和单位要做好宣
传工作，多渠道、多平台加强对上市公司独立董事制度改革重
要意义的宣传，增进认知认同、凝聚各方共识，营造良好的改
革环境和崇法守信的市场环境。
证监会印发 2023 年度立法工作计划
来源：证监会发布 2023年4月14日
为进一步做好2023年证券期货监管规章等立法工作，完善
证券期货监管法律实施规范体系，加强市场基础制度建设，依
法推进资本市场长期稳定健康发展，证监会于近日制定了2023
年度立法工作计划，对全年的立法工作做了总体部署。
一是规范市场主体行为，维护资本市场平稳健康发展。其
中，“力争年内出台的重点项目”5件，包括：制定《证券公司
业务资格管理办法》《证券基金投资咨询业务管理办法》《上
市公司独立董事管理办法》；修订《股票期权交易试点管理办
法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》。“需要抓紧研
究、择机出台的项目”5件，包括：制定《证券期货业信息技术
系统服务监督管理暂行办法》《上市公司退市管理办法》；修
订《私募投资基金监督管理暂行办法》《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司股权激励管理办法》。
二是贯彻落实《期货和衍生品法》相关要求，做好法律制
度衔接，其中包括“力争年内出台的重点项目”3件，即修订
《期货从业人员管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货
交易所管理办法》。
除了上述规章项目外，2023年证监会还将配合国务院有
关部门做好《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条
例》等行政法规的制定、修订工作，积极推进《不动产投资信
托基金管理条例》立法工作；配合有关司法机关做好证券期货
领域相关司法解释制定、修订工作。
35
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
证监会核发首批企业债券注册批文
来源：证监会发布 2023年4月23日
为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，根
据《中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划
转过渡期工作安排的公告》，证监会对国家发展改革委移交的
34个企业债券项目依法履行了注册程序，同意核发注册批文。
首批企业债券发行拟募集资金合计542亿元，主要投向交通运
输、产业园区、新型城镇化、安置房建设、农村产业融合发
展、5G智慧城市和生态环境综合治理等产业领域。
下一步，证监会将深入学习贯彻党的二十大关于“健全资
本市场功能，提高直接融资比重”的精神，按照中央统一部
署，加强与国家发展改革委的工作协作，继续平稳有序做好企
业债券发行审核职责划转工作。稳妥推进企业债券发行审核注
册，加强监管和风险防范，促进企业债券市场平稳运行，充分
发挥企业债券在支持国家重大战略、建设现代化产业体系等方
面的重要作用，更好服务实体经济高质量发展和稳增长大局。
中国证监会和香港证监会
举行第十四次两地执法合作工作会议
来源：证监会发布 2023年4月28日
近日，为进一步提升两地执法协作水平，深化执法经验交
流，中国证监会和香港证监会以线下形式召开第十四次两地执
法合作工作会议，双方执法部门负责人出席会议。
会议回顾了2016年两地建立跨境执法合作定期会议机制以
来取得的重要成果，分享了做好执法合作工作的经验，交换了
进一步深化两地跨境执法合作关系的意见。
会议还通报了今年以来两地执法工作及跨境执法工作重
点，跟进双方关注的重大案件办理进展，讨论了协同调查个
案进展，部署安排联合举办专题培训和实习交流工作。会议期
间，双方执法部门还与廉政公署和香港商业罪案调查科有关部
门就根据各自工作职能依法提供执法合作事宜进行座谈交流。
随着两地资本市场的务实合作不断深化和加强，双方的执
法合作日益密切顺畅。2016年以来，中国证监会与香港证监会
依法开展各类跨境执法协作，携手打击跨境违法违规行为，对
维护两地资本市场健康稳定发展、保护投资者合法权益发挥了
重要作用。下一步，两地监管机构将进一步完善跨境执法协作
机制，强化打击跨境证券违法犯罪合力，为两地市场平稳有序
运行提供强有力保障。
36 监管动态 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 证监会发布
《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》
来源：证监会发布 2023年4月28日 为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，落实国
务院有关工作部署，日前证监会制定印发《推动科技创新公司
债券高质量发展工作方案》（以下简称《工作方案》），旨在
进一步健全资本市场功能，加快提升科技创新企业服务质效，
促进科技、产业和金融良性循环，更好支持高水平科技自立自
强。
近年来，证监会积极推动构建科技创新企业全生命周期债
券融资支持体系。平稳推出科技创新公司债券试点并转入常态
化发行，稳步扩大发行主体范围，完善配套政策措施，促进畅
通科技创新企业直接融资渠道。截至目前，科技创新公司债券
共支持近190家企业融资超过2100亿元，主要投向集成电路、
人工智能、高端制造等前沿领域，积极助力科技成果加速向现
实生产力转化。
《工作方案》坚持服务实体经济和创新驱动发展战略的根
本导向，立足健全债券市场服务科技创新的融资服务机制，坚
持制度创新、坚持协同发力、坚持示范引领，积极引导各类金
融资源加快向科技创新领域聚集，更好支持科技创新企业高质
量发展。共五方面18项工作举措，重点内容包括：一是优化融
资服务机制，实行科创企业“即报即审、审过即发”的“绿色
通道”政策，允许符合条件的科创企业参照适用知名成熟发行
人制度，大幅缩短科创债审核注册时限，提升科创债全链条业
务服务质效等。二是扩大科技创新资金供给，持续发挥中央企
业示范引领作用，加大对优质企业发行科创债的支持力度，推
动科技创新领域企业发行REITs。三是提升科创债交易流动性，
将优质企业科创债纳入基准做市品种，研究推出科创债ETF，
给予优质科创债通用质押式回购融资最高档折扣系数等。四是
健全科创债评价考核制度，将科创债承销情况纳入证券公司履
行社会责任专项评价，将科创债承销情况纳入证券公司公司债
券业务执业能力评价指标，单独设置科创债评优机制等。五是
加强工作协同配合，建立健全与国务院国资委等相关部委的沟
通会商机制，加强与地方政府相关部门工作协同，对科创债融
资主体、中介机构、投资机构、增信机构等提供政策支持。
下一步，证监会将会同有关方面共同推动落实《工作方
案》各项工作安排，进一步完善债券市场支持科技创新的制度
机制，以更大力度、更实举措支持科技创新，积极服务构建新
发展格局。
证监会启动科创 50ETF 期权上市工作
来源：证监会发布 2023年5月12日
为健全多层次资本市场产品体系，丰富资本市场风险管理
工具，证监会启动科创50ETF期权上市工作。
ETF期权作为全球资本市场基础、成熟、普遍的金融衍生
工具，在价格发现、风险管理、完善市场多空平衡机制等方面
发挥了重要作用。自2015年2月开展股票期权试点以来，证监会
组织沪深交易所先后上市了7只ETF期权，市场运行平稳有序，
有效发挥了引入增量资金、稳定现货市场的作用，为进一步丰
富ETF期权品种夯实了基础。
科创50ETF期权是我国首只基于科创50指数的场内期
权品种，科技创新特色鲜明，与现有ETF期权品种形成良好
互补。上市科创50ETF期权，是贯彻落实党的二十大精神、
“十四五”规划《纲要》的重大举措，是贯彻落实党中央、国
务院关于推进上海国际金融中心建设、支持浦东新区高水平改
革开放决策部署的重要安排。上市科创50ETF期权，有利于吸
引长期资金配置科创板，激发科创板创新活力，满足多元化的
交易和风险管理需求，有助于继续发挥好科创板改革先行先试
的示范引领作用，不断提升服务实体经济质效。
证监会一直高度重视ETF期权市场稳健运行和风险防控工
作，持续完善制度规则体系，加强运行管理和风险监测。科创
50ETF期权上市后，证监会将进一步完善风险防控机制，并根
据市场运行情况改进优化，确保科创50ETF期权稳健运行。
37
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 监管动态
证监会指导证券交易所发布指引
完善 REITs 大类资产审核要点及信息披露要求
中国证监会与新加坡金管局
举行第七届中新证券期货监管圆桌会
来源：证监会发布 2023年5月12日
来源：证监会发布 2023年5月12日
为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，按照
《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意
见》部署和“进一步推进REITs常态化发行十二条”的有关工作
安排，证监会指导证券交易所修订REITs审核关注事项指引，突
出以“管资产”为核心，进一步优化REITs审核关注事项，强化
信息披露要求，明确产业园区、收费公路两大类资产的审核和
信息披露标准，提高成熟类型资产的推荐审核透明度，加快发
行上市节奏，推动REITs市场高质量发展。
REITs审核关注事项指引坚持制度化、规范化和透明化原
则，着力构建符合REITs特点及规律的审核和信息披露体系。一
是深入总结试点经验，明确产品设计、项目审核和信息披露要
求，促进形成市场共识，进一步提高市场规范运作水平。二是
结合产业园区、收费公路等大类资产行业特性，在REITs现行审
核和信息披露要求的基础上，从项目合规、历史运营以及评估
参数设置等多维度细化了两大类资产的审核关注重点，强化信
息披露要求，提升监管的精准性和高效性。
下一步，证监会将指导证券交易所持续完善REITs信息披露
制度规则，研究制定出台定期报告和临时公告披露指引，按照
“成熟一类、推出一类”原则，分步推出仓储物流、保障性租
赁住房等大类资产审核及信息披露规则，建立健全透明和可预
期的审核注册标准，重点关注资产及项目运营质量，进一步强
化市场监管和投资者保护机制，更好服务经济高质量发展。
2023年5月19日，中国证监会与新
加坡金管局在北京举行了第七届中新证
券期货监管圆桌会。
中国证监会副主席方星海和新加坡
金管局副行长何恒心出席会议并致辞。
双方回顾了两国领导人关于期待加强金
融等领域全面创新合作的共识，就各自
最新监管动态和监管实践、深新ETF互
通合作进展等情况进行深入交流，并就
拓展中新ETF互通合作、加强期货衍生
品合作和监管人员交流等资本市场领域
务实合作达成重要共识，以助力两国
构建全方位高质量的前瞻性伙伴关系。
会上，双方还见证了上海证券交易所与
新加坡交易所开展ETF互通合作专项备
忘录的签署。新加坡金管局助理行长林
端利，中国证监会、新加坡金管局相关部门负责人，双方证券交易所代表等40余人参
会。
中新证券期货监管圆桌会是贯彻落实习近平主席2015年11月访新成果，推进两国
监管机构与行业代表对话，深化资本市场务实合作的一个重要平台。
38
党建引领
中国证监会党委传达学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神
中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员部署会
凝心聚力促发展 驰而不息抓落实——各部门各单位深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育
证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
中国证监会成功举办系统会管干部学习贯彻党的二十大精神专题轮训班
中国证监会举办青年干部“学用新思想 建功新时代”知识竞赛
秉承先烈遗志 凝聚奋进力量——协会联合党支部与国泰君安证券湖北分公司本部党支部清明祭扫共建活动
湖北广电网络举办主题教育读书班，给党员干部思想“再充电”、精神“再补钙”、工作“再加油”！
支部共建聚合力 携手共进谱新篇 湖北联投东湖高新集团机关一支部与智园支部开展“重温红色初心历程，弘扬爱国主
义精神”共建主题党日活动
市商务局市场运行处、武汉现代物流研究院与集团联合开展主题党日活动
长江产业集团召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育动员部署会
长江创投公司召开党建工作暨党风廉政建设工作会议
光谷金控联合九峰街道星光里社区开展党建活动
宏泰集团党委理论学习中心组学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育读书班开展集中研讨交流
传承百年劳动精神 彰显时代青春风采——联投资本第三党支部、联投基金党支部、联投资本团委与星海社区党委开展
党建联建活动
党建引领政企联合，长江期货助力特色产业发展
中信期货中南分公司党支部开展“学雷锋”主题活动
学深悟透，奋力实干——记华福证券华中分公司深入学习贯彻二十大精神系列活动
艰苦奋斗加油干 砥砺前行向未来——学习二十大精神心得
坚持问题导向 守住合规底线 加强文化建设 服务实体经济——学习二十大精神心得
不忘初心勇担当 筑牢合规安全墙——学习二十大精神心得
39
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
4月6日，中国证监会党委书记、主席易会满主持召开党委
会议，传达学习习近平总书记重要讲话精神和学习贯彻习近平
新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神，结合证
监会系统实际，研究部署贯彻落实举措。
会议指出，在全党深入开展学习贯彻习近平新时代中国特
色社会主义思想主题教育，是党中央为全面贯彻党的二十大精
神、动员全党同志为完成党的中心任务而团结奋斗所作的重大
部署，是深入推进新时代党的建设新的伟大工程的重大部署，
对于统一全党思想、解决党内存在的突出问题、始终保持党同
人民群众血肉联系、推动党和国家事业发展，具有重要意义。
习近平总书记的重要讲话，站在实现“两个一百年”奋斗目标
的战略高度，着眼新时代新征程的中心任务，深刻阐述了开展
主题教育的重大意义和目标要求，全面部署了推进实施的根本
任务和工作安排，为全党扎实有力开展主题教育奠定了理论基
础，指明了前进方向，提供了根本遵循。
会议要求，证监会系统要认真学习贯彻习近平总书记重要
讲话精神，深刻认识开展主题教育的重大政治意义、理论意
义、实践意义，更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，更
加自觉增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维
护”，切实把思想、意志和行动统一到习近平总书记重要讲话
精神和党中央决策部署上来，以高度的政治自觉扎实开展好主
题教育，着力学思想、强党性、重实践、建新功，不断开创资
本市场改革发展稳定新局面，为实现经济社会高质量发展提供
更有力的支持。
会议强调，要按照中央统一部署，不折不扣落实主题教育
目标要求和根本任务，一体推进理论学习、调查研究、推动
发展、检视整改，在全面学习领会上下功夫，在改造主观世
界上下功夫，在汲取智慧力量上下功夫，在推动事业发展上下
功夫，努力在以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干方面
取得实实在在的成效。要强化理论武装，坚持不懈用习近平新
时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，全面把握这一重要思想
的世界观、方法论和贯穿其中的立场观点方法，做到学思用贯
通、知信行统一。要深入调查研究，围绕资本市场改革发展稳
定深层次关键性问题开展调研，运用党的创新理论研究新情
况、解决新问题、总结新经验、探索新规律，不断推进资本市
场理论创新、实践创新、制度创新。要突出担当实干，坚持把
主题教育同中心工作结合起来，推动注册制改革走稳走深走
实，坚定扩大制度型开放，健全资本市场功能，支持高水平科
技自立自强，提升服务高质量发展质效。坚持开门搞教育，着
力解决市场主体、投资者急难愁盼问题。要坚持问题导向，聚
焦理论学习、政治素质、能力本领、担当作为、工作作风、廉
洁自律6个方面，深入检视查摆问题，抓好整改整治，更有针对
性地补短板、强弱项。坚决反对形式主义，严防变形走样，以
严的标准、实的作风确保主题教育推进有力、取得实效。
会议决定，成立中国证监会党委学习贯彻习近平新时代中
国特色社会主义思想主题教育领导小组，对近期重点工作作出
安排。
来源：证监会发布 2023年4月8日
中国证监会党委传达学习贯彻习近平新时代
中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神
39
40 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 4月11日下午，中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代
中国特色社会主义思想主题教育动员部署会。中国证监会党委
书记、主席、主题教育领导小组组长易会满作动员部署讲话，
中央第三十三指导组组长叶冬松出席会议并讲话。证监会党委
成员，中央第三十三指导组副组长卢希和指导组全体成员出席
会议。
会议指出，习近平总书记在主题教育工作会议上的重要讲
话，从新时代新征程党和国家事业发展全局的战略高度，深刻
阐述了开展主题教育的重大意义和目标要求，对主题教育各项
工作作出全面部署，向全党发出了总动员。证监会系统各级党
组织和广大党员、干部要深入学习领会习近平总书记重要讲话
精神，充分认识开展这次主题教育的重大意义，进一步增强政
治自觉和政治担当，以饱满的热情、自觉的行动积极投身主题
教育，切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和
党中央重大决策部署上来，更加深刻领悟“两个确立”的决定
性意义，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”，坚决
做到“两个维护”。
会议要求，要牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新
功”总要求，紧紧锚定目标任务，紧密结合证监会系统和资本
市场实际，高标准、高质量推进主题教育各项工作，努力在以
学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干方面取得实实在在的
成效。要深化理论学习，坚持原原本本学、联系实际学、创新
形式学，全面系统掌握习近平新时代中国特色社会主义思想的
科学体系、核心要义、实践要求，自觉运用科学理论认识和解
决新时代资本市场面临的重大理论和实践问题。要深入调查研
究，紧紧围绕全面贯彻落实党的二十大精神、建设中国特色现
代资本市场，把情况摸清、把问题找准、把对策提实，扎实推
动资本市场理论创新、实践创新、制度创新。要推动资本市场
高质量发展，坚持以党的创新理论为指导，突出服务实体经
济、突出深化改革开放、突出强监管防风险、突出加强自身建
设，科学谋划更多资本市场改革发展举措。要抓好检视整改，
坚持边学习、边对照、边检视、边整改，聚焦突出问题，深入
开展党性分析，严肃开展整改整治，着力从思想根源和制度机
制上解决问题。要注重建章立制，坚持“当下改”与“长久
立”相结合，认真总结好的经验做法，及时以制度形式固化下
来，确保常态长效。
会议强调，要精心抓好落实，推动主题教育和中心工作
“两不误、两促进”，以实际行动向党中央交出一份合格答
卷。要加强组织领导，层层落实责任。系统各级党组织要坚决
扛起主体责任，巡回指导组要发挥好督导作用，切实把主题教
育谋划好、组织好、落实好。要坚持领导带头，上下协调联
动。领导干部要以身作则，在带头学习理论、开展调研、检视
问题和整改落实的同时，加强对基层党组织和党员、干部的督
促指导，形成上下联动、齐抓共管、合力推进的良好局面。要
突出统筹兼顾，务求取得实效。坚持实践导向，力戒形式主
义，把开展主题教育同落实党中央决策部署结合起来，同推动
资本市场中心工作结合起来，同落实机构改革任务结合起来，
同推进巡视整改常态化长效化结合起来，同干部队伍教育整顿
结合起来，切实把主题教育成效转化为推动工作的强大动力。
要强化宣传引导，营造良好氛围。充分发挥宣传主渠道和新媒
体作用，宣传习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神，传
达中央部署要求，创新宣传载体方式，丰富形式内容，推动党
的创新理论更加深入人心。
叶冬松指出，在全党深入开展学习贯彻习近平新时代中国
特色社会主义思想主题教育，是党中央为全面贯彻党的二十大
精神，动员全党同志为完成党的中心任务而团结奋斗作出的重
大部署。习近平总书记的重要讲话，是加强新时代党的建设的
纲领性文件，是开展主题教育的根本遵循，一定要认真学习领
会，深入贯彻落实。要提高政治站位推动落实，教育引导广大
党员、干部更加自觉深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增
中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代
中国特色社会主义思想主题教育动员部署会
41
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
强“四个意识”、坚定“四
个自信”、做到“两个维
护”，在思想上政治上行动
上同以习近平同志为核心的
党中央保持高度一致。要把
握总要求推动落实，全面把
握、准确理解总要求的战略
指导性、现实针对性和鲜明
实践性，将之贯穿主题教育
全过程。要围绕根本任务推
动落实，坚持学思用贯通、
知信行统一，把习近平新时
代中国特色社会主义思想转
化为坚定理想、锤炼党性、
指导实践、推动工作的强大
力量。要紧盯具体目标推动
落实，坚持目标引领和问题
导向相结合，以具体目标为
牵引，以解决问题为抓手，
有的放矢、精准发力推动各
项任务落实落地。要贯通重
点措施推动落实，把理论学
习、调查研究、推动发展、
检视整改、建章立制贯通起
来，有机融合、一体推进。
要站在党和国家事业发展全
局高度，充分认识机构改革
的重要性和紧迫性，不折不
扣把机构改革任务落到实
处。
驻证监会纪检监察组有
关负责同志、各巡回指导组
组长、会机关各部门党支部
书记和处级以上领导干部现
场参加会议；系统各单位党
委成员、各级党组织书记和
处级（中层）以上领导干部
通过视频参加会议。来源：
证监会发布 2023年4月11日
学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义
思想主题教育工作会议召开以来，各部门各单
位牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新
功”总要求，坚持学思用贯通、知信行统一，
努力在以学铸魂、以学增智、以学正风、以学
促干方面取得实效。
理论上清醒，政治上才能坚定。主题教育
中，各部门各单位创新方式方法，组织党员干
部开展理论学习，推动学习往深里走、往实里
走、往心里走。
科学技术部安排重点研读、交流研讨、主
题党日、专题辅导等多项内容，不断增强运用
习近平新时代中国特色社会主义思想指导推动
科技工作的能力和水平。工业和信息化部坚持
理论学习、调查研究、推动发展、检视整改有
机融合、一体推进，努力以推动工业和信息化
高质量发展的成效检验主题教育成果。文化和
旅游部组织多层次、全覆盖的理论学习，党员
干部坚持读原著学原文悟原理，全面深入学习
领会习近平新时代中国特色社会主义思想。
国家卫生健康委员会坚持目标导向和问题
导向相统一，建立民生项目清单，着力推动解
决一批卫生健康发展所需、改革所急、基层所
盼、民心所向的问题。国务院国有资产监督管
理委员会强调突出重点，把主题教育与坚定
不移做强做优做大国有资本和国有企业结合起
来。国家市场监督管理总局要求在深学细悟笃
行中提高理论素养、坚定理想信念、升华觉悟
境界、增强能力本领，将成果运用到分析和解
决市场监管新情况新问题中。
中国银行保险监督管理委员会加强理论学
习，聚焦防范化解金融风险、金融支持高水平
科技自立自强等主题开展调研。中国证券监督
管理委员会坚持以党的创新理论为指导，突出
服务实体经济、突出深化改革开放、突出强监
管防风险、突出加强自身建设，科学谋划推动
资本市场改革发展举措。
凝心铸魂固根本，实干笃行显担当。国家
广播电视总局围绕理论学习、调查研究、推动
发展、检视整改等，建立重点任务清单，明确
时间表和路线图，推进28项重点工作。国家体
育总局坚持目标导向和问题导向，查不足、找
差距、明方向，努力把主题教育成果转化为推
进体育事业发展动能。国务院研究室以充分体
现习近平新时代中国特色社会主义思想、充分
体现党的二十大精神、充分体现习近平总书记
重要指示批示精神和党中央决策部署为标尺和
抓手，紧紧围绕高质量发展这个首要任务和构
建新发展格局这个战略任务，不断提升工作质
量。
把学习成效转化为干事创业的强大动力，
更好发挥国家战略科技力量作用。中国科学院
将主题教育与重点工作任务有机融合，瞄准国
家重大战略需求和前沿方向，推进一批先导专
项的立项工作，加强关键核心技术攻关和前瞻
性研究。中国工程院在主题教育中汲取奋发进
取的智慧和力量，强化科技战略咨询，为党和
国家科学决策提供智力支持。
坚持围绕中心、服务大局，各群团组织肩
负起桥梁纽带职责。中国科学技术协会在主题
教育中大力弘扬新时代科学家精神和科技志愿
服务精神，为科技工作者办实事、解难事。中
国人民对外友好协会组织“请进来、走出去”
系列活动，积极对外宣介党的二十大精神，筑
牢中外关系的民意基础。中国残疾人联合会以
残疾人“急难愁盼”问题为牵引，在重点工作
上精准发力，确保主题教育取得实效。
来源：新华社 证监会发布 2023年4月29日
凝心聚力促发展 驰而不息抓落实
——各部门各单位深入开展学习贯
彻习近平新时代中国特色社会主义
思想主题教育
42 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 证监会召开
系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
日前，证监会召开2023年系统全面从严治党暨纪检监察工
作会议，党委书记、主席易会满总结去年以来系统全面从严治
党和党风廉政建设工作，分析形势，部署今后重点任务。中央
纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、会党委委员樊大志对
做好证监会系统纪检监察工作作出部署。会党委委员、副主席
李超、方星海、王建军出席会议。
会议认为，去年以来，证监会党委坚持以习近平新时代中
国特色社会主义思想为指导，围绕迎接党的二十大和学习宣传
贯彻大会精神这条主线，自觉接受驻证监会纪检监察组监督，
全面加强系统党的建设，扎实推进中央巡视整改，推动系统全
面强化严的氛围。突出政治引领，健全加强党对资本市场全面
领导的制度机制，不折不扣抓好全面实行股票发行注册制、支
持高水平科技自立自强等党中央重大决策部署落地，以实际
行动拥护“两个确立”，践行“两个维护”。坚持党委带头，
深入学习宣传贯彻党的二十大精神，以党的创新理论指导中国
特色现代资本市场建设。以巡视整改为契机，统筹“当下改”
与“长久立”，扎实开展突出问题治理和综合整改，健全制度
机制。树立大抓基层导向，强化党建与业务深度融合的考核评
价，推动干部管理监督制度系统性完善。坚持从严监督执纪问
责，抓住公权力运行这个关键，深入推进阳光用权、透明审
批，增强各类监督整体效能，“零容忍”惩治违纪违法行为。
会议指出，今年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。
会系统要深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，
贯彻落实党的二十大、二十届中央纪委二次全会和国务院第一
次廉政工作会议精神，始终牢记全面从严治党永远在路上、党
的自我革命永远在路上，在党中央坚强领导下，按照中央纪委
国家监委统一部署，坚持永远吹冲锋号，把严的基调、严的措
施、严的氛围长期坚持下去，为建设中国特色现代资本市场、
更好服务中国式现代化提供坚强政治保障。
会议强调，要重点抓好以下工作：一是深入开展学习贯
彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，深刻领悟
“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个
自信”、做到“两个维护”，坚决当好党中央决策部署的执行
者、行动派、实干家，推动政治监督具体化、精准化、常态
化，确保党的二十大精神不折不扣贯彻落实到位。二是持之以
恒纠“四风”树新风，巩固深化违反中央八项规定精神典型问
题专项治理成效，树牢“过紧日子”思想。落实中央关于大兴
调查研究的重要部署，进一步转变工作作风，聚焦建设中国特
色现代资本市场重大问题，深入开展调研，推动资本市场理论
创新、实践创新和制度创新。三是健全立体化、全方位监督体
系，发挥好会党委和驻证监会纪检监察组工作协同机制作用，
压实各级党委主体责任，提升各级纪委监督执纪能力，增强各
类监督合力。四是一体推进“三不腐”，坚持把强监督贯穿注
册制等重大改革全过程，统筹推进各业务各领域党风廉政建设
和反腐败工作，强化行业廉洁从业监管，用制度刚性防止权力
任性。深入推进职能转变，持续提升透明度，通过改革压缩权
力寻租空间。五是强化组织建设，健全干部选育管用机制，抓
好后继有人这个根本大计，打造堪当重任的高素质监管干部队
伍。六是深入推进中央巡视整改常态化长效化，巩固深化整改
成效，确保经得起历史和实践检验。
会议对证监会系统做好2023年纪检监察工作提出明确要
求。一是围绕学习贯彻党的二十大精神和二十届中央纪委二次
全会部署强化政治监督，推动学习贯彻习近平新时代中国特色
社会主义思想主题教育走深走实，加强对全面实行股票发行
注册制、深化金融体制改革等重大改革落地情况的监督检查，
持续紧盯“一把手”和领导班子加强监督，保障党中央重大决
策部署在证监会系统落实到位。二是深化落实中央八项规定精
神，坚决查处“四风”隐蔽隐性问题，更加精准整治形式主义
和官僚主义问题，督促各级党组织做实做细调查研究工作。三
是持续发力加强“不敢腐”的震慑，加强证券发行审核领域腐
败问题全链条治理，深化政商“旋转门”和“逃逸式”辞职专
项治理，从严打击新型腐败和隐性腐败问题，推动加强年轻干
部教育管理。四是从严从实扎牢“不能腐”的笼子，进一步严
密证监会系统全面从严治党制度体系，有针对性加强对证监会
机关重点部门和证券交易所等重点单位的监督，强化驻点监
督、驻巡结合监督效能，推动形成严管严治的工作格局。五是
持续引导增强“不想腐”的自觉，深化运用身边人、身边事常
态化开展警示教育，强化证监会系统和资本市场廉洁文化建
设。六是坚持刀刃向己自我革命，抓好抓实纪检监察干部队伍
教育整顿。
会议还播放了证监会系统严重违纪违法典型案例警示教育
片，通报证监会系统近期查处的违反中央八项规定精神等典型
问题，教育督促系统党员、干部以案为鉴、警钟长鸣，自觉做
到知敬畏、存戒惧、守底线。
驻证监会纪检监察组负责人，首席律师、首席稽查，会机
关各部门党支部书记、主要负责人，稽查总队主要负责人，党
委巡视组组长，会机关其他副局级及以上干部现场参会。系统
各单位班子成员、纪委委员及党委办公室、纪检办公室负责人
通过视频参加会议。
来源：证监会发布 2023年4月14日
43
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
43
中国证监会成功举办系统会管干部
学习贯彻党的二十大精神专题轮训班
为深入学习贯彻党的二十大精神，持续推动党的二十大精
神在证监会系统入脑入心，近期中国证监会在北京成功举办系
统会管干部学习贯彻党的二十大精神专题轮训班。轮训班共分
为6期，每期集中学习研讨5天。全系统会管干部参加本次轮
训。
证监会党委高度重视本次轮训工作。证监会党委书记、主
席易会满出席开班式并进行动员宣讲，党委班子成员出席会
议。中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、证监会党委
委员樊大志出席第二期轮训班并讲专题党课。
易会满指出，学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思
想和党的二十大精神是一项长期的战略任务。要以开展集中轮
训为契机，坚持以上率下，推动全系统在深学、细悟、笃行党
的创新理论上下功夫，不断提高政治判断力、政治领悟力、政
治执行力，在全系统形成学习贯彻新的热潮。要对标新任务新
要求，切实增强专业本领，坚决纠治形式主义、官僚主义，大
力弘扬“马上就办、真抓实干”的优良作风，持续巩固干事创
业的良好氛围。坚持严的主基调不动摇，以强有力监督打造廉
洁的注册制，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，全面加强腐
败源头治理，不断强化系统全面从严治党严的氛围。
樊大志同志在专题党课中进一步传达学习党的二十大、中
央纪委二次全会和全国纪检监察干部队伍教育整顿动员部署会
2023年2月20日，证监会举行学习贯彻党的二十大精神专题宣讲会暨会管干部专题轮训班开班式，证监会党委书记、主席易会满
主持会议并作专题宣讲暨动员讲话
议精神，要求大家时刻牢记自身职责，以强烈的政治使命和担
当精神，狠抓党的二十大和中央纪委二次全会精神贯彻落实，
强调要结合证监会系统实际推进政治监督具体化精准化常态
化，聚焦注册制改革公权力运行实际情况强化廉政监督，加大
力度惩治新型腐败和隐性腐败，加强对“一把手”和班子成员
日常监督，紧盯作风领域新问题从严落实中央八项规定精神，
一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，坚决打赢反腐败斗争攻坚
战持久战。
本次轮训班聚焦会管干部这一“关键少数”群体，坚持原
原本本学、全面系统学、融会贯通学，通过自学与授课相结
合、学习与研讨相贯通、视频与现场相衔接，从深刻学习领会
44 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 党的二十大精神高度，引导学员坚持把资本市场一般规律与中
国国情和发展阶段特征更好结合起来，全面思考中国特色现代
资本市场发展之路，推动党的二十大决策部署在全系统落地生
根。轮训聚焦党的二十大报告、中国式现代化、习近平新时
代中国特色社会主义思想的世界观和方法论、全面从严治党、
党章修订、中央经济工作会议精神、金融服务高质量发展等主
题，围绕“坚定不移走中国特色现代资本市场发展之路”开展
研讨，做到现场讲授与分组研讨相结合、贯彻落实党的二十大
精神与建设中国特色现代资本市场相结合、“中国特色”和
“资本市场一般规律”相结合，不断深化对资本市场实践的规
律性认识，最终形成24篇学习报告。
参训学员普遍认为，本次集中轮训系统全面、解读权威、
阐释透彻、鞭辟入里，通过轮训深化了对习近平新时代中国特
色社会主义思想和党的二十大精神的认识认知，对其真理力量
感悟更深，对其实践伟力感受更切，对其引领复兴信心更足。
大家纷纷表示，要进一步领会党的二十大提出的新思想新
论断、作出的新部署新要求，坚持学思用贯通、知信行统一，
切实把思想、意志和行动统一到党中央决策部署上来；要深入
开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，
继续强化创新理论武装，坚持不懈用习近平新时代中国特色社
会主义思想凝心铸魂，自觉运用贯穿其中的立场观点方法认识
和解决新时代资本市场面临的重大理论和实践问题，进一步加
深对走好中国特色现代资本市场发展之路这一重大时代课题的
规律性认识；要牢记“三个务必”，牢记“空谈误国、实干兴
邦”，立足本职，学以致用，以更加扎实的工作作风、时时放
心不下的责任感、积极担当作为的精气神，创造性抓好党的
二十大决策部署的贯彻落实，切实把学习成果转化为推动资本
市场高质量发展的实际成效，为建设中国特色现代资本市场、
更好服务中国式现代化作出新的积极贡献。
来源：证监会发布 2023年5月12日
45
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
中国证监会举办青年干部
“学用新思想 建功新时代”知识竞赛
为扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教
育，营造青年理论学习浓厚氛围，今年4月至5月，中国证监会组织开
展青年干部“学用新思想 建功新时代”知识竞赛活动。广大青年党员
干部踊跃参加，活动参与度高、覆盖面广，切实营造了理论学习比学赶
超的浓厚氛围。经过层层竞赛、初赛选拔，来自会机关、派出机构、会
管单位共10支代表队进入决赛。5月24日决赛在会机关举行，会党委书
记、主席、主题教育领导小组组长易会满出席并讲话，中央主题教育第
三十三指导组组长叶冬松以及会党委委员、副主席李超、方星海、王建
军等会领导出席活动。
决赛集知识性、思想性、教育性于一体，设置了“个人必答
题”“小组抢答题”“小组风险题”3个阶段，同时穿插了评委讲解、
现场智囊团助力、现场选手采访、场外视频连线分享体会等精彩互动环
节。10支队伍30名选手围绕党的二十大精神、主题教育学习材料、习
近平总书记重要讲话精神和关于资本市场重要指示批示等试题开展抢答
竞赛。选手们精神饱满、斗志昂扬，在竞赛中机智抢题、精彩作答，场
下智囊团开动脑筋、提供支持，现场观众为参赛队伍鼓掌加油，热情喝
彩；比赛过程高潮迭起，各队得分你追我赶，气氛十分热烈，充分展现
了证监会系统广大青年理论学习成效和青春风采。决赛通过网络系统同
步向全系统直播互动，“努力锻造一支有理想、有活力、有担当、有本
领的资本市场主力军”“证监青年奋斗正当时”……一条条弹幕在直播
画面中不断更新，洋溢着系统广大青年党员干部的学习热情和干事激
情。经过激烈角逐，最终决出一、二、三等奖和优秀奖。
易会满同志在决赛开始前向会系统广大青年寄语。他指出，举办知
识竞赛，就是希望通过以赛验学、以赛促学、以赛领学，激励推动广大
青年党员干部进一步学深悟透习近平新时代中国特色社会主义思想，在
建设中国特色现代资本市场的实践中展现新形象、建立新事业。他强
调，要以本次知识竞赛为契机，进一步抓好创新理论
学习的深化、内化、转化，自觉运用党的创新理论分
析和解决新时代资本市场面临的重大问题，在理论学
习和思想洗礼中进一步筑牢听党话、跟党走的理想信
念，汇聚起干事创业的饱满热情。
中央主题教育第三十三指导组有关同志、中央纪
委国家监委驻证监会纪检监察组有关负责同志、会机
关各党支部书记和机关党员代表200余人现场观赛；系
统各单位负责同志和党员代表通过视频会议观赛，全
系统共6700余名青年党员干部通过视频会议、互联网
直播观赛并参与线上互动。
来源：证监会发布 2023年5月26日
46 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 秉承先烈遗志 凝聚奋进力量
——协会联合党支部与国泰君安证券湖北分公司本部
党支部清明祭扫共建活动
2023 年 4 月 6 日，为深入学习宣传贯彻党的二十大精神，
强化理想信念教育和党性教育，缅怀革命先烈，传承红色精神，
继承和发扬先烈们奋力拼搏、勇往无前的革命精神，协会联合
党支部与国泰君安证券湖北分公司本部党支部共同组织了以“践
行党的二十大精神，深刻缅怀革命先烈”为主题的清明祭扫共
建活动。
2023 年 4 月 6 日，为深入学习宣传贯彻党的二十大精神，
强化理想信念教育和党性教育，缅怀革命先烈，传承红色精神，
继承和发扬先烈们奋力拼搏、勇往无前的革命精神，协会联合
党支部与国泰君安证券湖北分公司本部党支部共同组织了以“践
行党的二十大精神，深刻缅怀革命先烈”为主题的清明祭扫共
建活动。
烟雨莽苍苍，龟蛇锁大江。在武汉龟山西面山顶的青松翠
柏中，向警予烈士陵园的汉白玉雕像愈发显得庄严而高洁。向
警予烈士，原名向俊贤，中国共产党创始人及早期领导人之一，
无产阶级革命家，中国妇女运动的先驱和领袖。积极开展群众
运动和妇女运动，1928 年 3 月 20 日，由于叛徒的出卖，向警
予在法租界三德里被捕，同年 5 月 1 日向警予被押赴余记里空
坪刑场，终年 33 岁。英勇就义之际，向警予视死如归，在走向
刑场的路上，沿途向广大群众进行演讲，彰显了共产党人的浩
然正气和崇高品格。在向警予烈士生平展示厅，留存着她一张
张手稿、一幅幅照片、一件件物品……记载了向警予烈士短暂
而辉煌、坚贞壮烈的一生。
在向警予烈士的雕塑前，协会联合党支部与国泰君安证券
湖北分公司本部党支部分别敬献了写有“革命烈士永垂不朽”
和“深刻缅怀向警予烈士”的花篮。各位党员佩戴党徽，有序
地排成长队，庄严地举起右拳，重温入党誓词。党旗下的铮铮
誓言，回荡在烈士陵园，提醒大家赓续红色血脉，不忘初心牢
记使命。
缅怀英烈祭忠魂，抚今追昔思奋进。此次祭扫共建活动发
挥协会对行业机构党建引领示范作用，促进了双方的党建经验
交流，让全体党员进一步强化了理想信念和党性教育，引导党
员同志从革命先烈身上汲取精神力量，弘扬伟大建党精神，凝
聚真抓实干的强大动力，推动行业高质量发展。
来源：湖北省上市公司协会 2023年4月11日
46
47
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
湖北广电网络举办主题教育读书班
给党员干部思想“再充电”、精神“再补钙”、
工作“再加油”！
4 月 27 日，湖北广电网络公司举办学习贯彻习近平新时代
中国特色社会主义思想主题教育读书班开班式暨党委理论中心
组 ( 扩大 ) 学习。公司党委副书记、总经理曾文主持会议并作
开班式讲话 ; 党委委员、总会计师兼董事会秘书胡晓斌传达中
央政治局委员、书记处书记、中央宣传部部长李书磊在湖北调
研时的讲话精神。省委讲师团成员喻立平教授作专题辅导。省
委第十七巡回指导组文国斌、陈开锐到会指导。
曾文指出，举办主题教育读书班，既是主题教育的重要环
节和规定动作，也是公司全体党员干部思想“再充电”、精神“再
补钙”、工作“再加油”的难得机遇。大家要提高站位，先学
一步、深学一层，更好地发挥带头表率作用，引领和推动公司
主题教育走深走实，以学习新成效展现干事创业新气象。一是
要在以学铸魂上带好头做表率。坚持原原本本学、全面系统学、
及时跟进学，吃透精神实质，把握核心要义，做到融会贯通，
持续推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想往深里
走、往心里走、往实里走。二是要在以学增智上带好头做表率。
坚持多思多想、学深悟透，把学习成果转化为落实党中央决策
部署的政治自觉，转化为推进公司转型突围的思路举措和敢于
斗争、敢于胜利的信心决心，转化为更好履职尽责的能力，落
实到履行岗位职责、推动事业发展上。三是要在以学正风上带
好头做表率。坚持刀刃向内、自我革命，通过深入开展主题教
育，在公司来一次理论大学习、思想大武装、作风大转变，努
力营造“崇尚奋斗不躺平、为民服务办实事、廉洁奉公树新风”
的干事创业良好环境。四是要在以学促干上带好头做表率。坚
持知行合一、学以致用，自觉用党的创新理论观察新形势、研
究新情况、解决新问题，在“履行责任强担当、围绕中心抓发展、
突出重点破困局”中真抓实干、奋勇争先，以改革发展工作成
效检验主题教育成果。
喻立平教授以“强化思想武装 提升企业文化”为题，从党
的百年历程与“两个结合”、中华文明根脉与文明新形态、中
华民族精神基因与中国道路、中国功夫与共产党人的“心学”、
新思想引领企业文化建设等方面进行生动讲解、深度诠释，为
与会人员带来了一堂立意深远、指导性强的精品辅导课。
公司各专业委员会副主任，楚天网络 ( 楚天视讯 ) 公司、
各子公司主要负责人，各部办正副职，各中心主要负责人在主
会场参加会议。楚天网络 ( 楚天视讯 )、各分子支公司班子成员
及部门主要负责人在各地分会场参加视频会议。
来源：湖北广电
48 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 支部共建聚合力 携手共进谱新篇
湖北联投东湖高新集团机关一支部与智园支部开展
“重温红色初心历程，弘扬爱国主义精神”
共建主题党日活动
为深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想
主题教育，全面落实习近平总书记关于开展主题教育、总体国
家安全观的重要讲话精神，推动“4.15”国家安全教育日活动
走深走实和党史学习教育常态化长效化，4 月 25 日，湖北联
投东湖高新集团机关一支部与智园支部前往武汉野战国防园、
八七会议会址纪念馆参观学习，开展“重温红色初心历程，弘
扬爱国主义精神”共建主题党日活动。公司机关一支部、智园
支部党员、发展对象、入党积极分子等参加此次活动。
上午 10:30，支部党员同志们来到湖北省人民政府确定的
首批省级国防教育基地——武汉野战国防园。活动伊始，全体
党员面向鲜红的党旗庄严宣誓，重温入党誓词，重忆入党初心。
在讲解员的带领下，党员同志们先后参观了园内陈列的飞
机、坦克、大炮、雷达等军事武器和实物装备，系统了解了我
国国防发展史。在侏儒山战役纪念馆，党员同志们学习重温了
党的创立到大革命时期、抗日战争时期和解放战争时期的蔡甸
革命斗争史。在参观了吴运铎纪念馆时，同志们切身感受了中
国的“保尔 . 柯察金”吴运铎同志“把一切献给党”的爱国情
怀和不平凡的人生。
参观武汉野战国防园
参观武汉野战国防园及吴运铎纪念馆
重温入党誓词 在武汉野战国防园的阅兵台前，党员同志们席地而坐，公
司行政总监、机关一支部书记崔凤丹同志以《什么是中国是现
代化》为题为大家讲授党课。崔凤丹同志以中共中央党史和文
献研究院副院长黄一兵的两段亲身经历和云南大象北上南归的
故事讲起，向大家具体阐述了中国式现代化是人口规模巨大的
现代化、是全体人民共同富裕的现代化、是物质文明和精神文
明相协调的现代化、是人与自然和谐共生的现代化、是走和平
发展道路的现代化的五大特色，生动讲述了什么是中国式现代
化，鼓励支部党员干部在建设中国式现代化新征程中增强本领，
主动展现高新党员的担当作为。
49
HUBEI CAPITAL MARKET《湖北资本市场》 党建引领
智园公司执行总经理、智园支部书记姚传捷以《增强国防
教育 厚植爱国情怀》为题为大家讲授国防安全教育课。姚传捷
同志从祭英烈爱国防增强国防教育意识、传承红色基因弘扬爱
国主义情怀、紧跟时代要求提升国防教育实效三个方面详细阐
释了国防教育、全民国防教育的科学内涵和重要意义，并强调
支部党员要持续加强日常国防教育、弘扬爱国主义精神，为党、
为国、为公司发展多作贡献。
下午 14:00，党员同志们来到八七会议会址纪念馆。在讲
解员的引领下，大家依次参观了馆内“风云突变”、“力挽狂澜”、
“星火燎原”三个展厅，仔细聆听一幅幅图片和一件件历史实
物背后的故事，详细了解“八七会议”的历史背景和重要意义。
党员同志们深刻认识到，“八七会议”是在中国革命的危急关
头召开的一次会议，会议正式确定了实行土地革命和武装起义
的方针，并把领导农民进行秋收起义作为当前党的最主要任务，
从而使全党没有在白色恐怖面前惊慌失措，指明了今后革命斗
争的正确方向，特别是毛泽东同志在会上提出 \" 须知政权是由
枪杆子中取得的 \" 著名论断，为挽救党和革命作出了巨大贡献，
中国革命从此开始由大革命失败到土地革命战争兴起的历史性
转变。
参观学习结束后，党员同志们纷纷表示，本次支部共建主
题党日活动，既是一堂深刻而有意义的国防教育课，更是一场
提升党性修养的洗礼。之后，我们将以革命先辈们的精神鞭策
和激励自己，不忘初心，牢记使命，砥砺前行，自觉强化新时
代共产党人的政治担当，对党忠诚、为党工作、向党负责、贡
献力量。
下一步，公司机关一支部、智园支部将以本次共建活动为
契机，持续加强公司支部间的沟通与交流，进一步增进业务板
块和公司本部职能部门的的凝聚力和向心力，为湖北联投东湖
高新集团奋进“中国园区运营 NO.1”凝聚智慧和力量！
来源：湖北联投东湖高新集团机关一支部
崔凤丹讲授党课
姚传捷讲授国防教育课 参观八七会议会址纪念馆
50 党建引领 《湖北资本市场》HUBEI CAPITAL MARKET 市商务局市场运行处、武汉现代物流研究院
与集团联合开展主题党日活动
为深入学习宣传贯彻党的二十大精神，持续推进学习贯彻
习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育走深走实，进一
步丰富主题党日活动内涵，促使党建与业务工作深度融合，5
月 29 日，市商务局市场运行处党支部、武汉现代物流研究院党
支部与集团总部第二党支部联合开展了主题党日活动。市商务
局党组成员、副局长刘亮，武汉市现代物流研究院党支部书记
石君，集团党委书记、董事长汪梅方，党委副书记、总经理张俊，
副总经理李慧斌以及市商务局市场运行处、机关党委等处室相
关负责人参加了本次联合主题党日活动。活动由市商务局市场
运行处党支部书记苏楠主持。
活动中，各党支部党员们一同参观了集团数据中心，数智
云公司负责人介绍了集团数智化建设成果。
刘亮带领全体党员们重温了入党誓词，集团总部第二党支
部书记、武汉现代物流研究院党支部书记分别就学习习近平新
时代中国特色社会主义思想与业务工作进行了交流发言。
刘亮以《感悟思想伟力 汲取奋进力量 谱写商务经济高质量
发展新篇章》为题为党员同志们讲党课。他结合中国共产党穿
越百年、历经沧桑、从无到有、发展壮大的光辉历程以及武汉
市城建、产业发展变革历史，围绕“求真务实、守正创新、调
查研究”三个方面生动阐述了如何学习好、贯彻好习近平新时
代中国特色社会主义思想。
张俊从回归零售根本、打造商品差异化竞争力、提升商品
性价比、增强商圈适配度等方面，介绍了中百集团强化采购“行
商”意识、加强商品源头引进开发，优化采购组织和考核评价
机制等工作情况。
汪梅方交流了中百集团探索贯彻落实高质量发展的经验，
并表示中百集团将继续发扬守正创新、克难奋进精神，为武汉
商业发展作出新的贡献。
此次联合开展主题党日活动，架起了政企党组织联合共建
的桥梁，实现了党建与业务的深度融合，促进了交流、增进了
友谊，为助推武汉商务事业高质量发展提供了有力保障。
来源：中百集团
