淄博分公司本部

业务部门工作清单

1

淄博分公司本部业务部门—分管领导

2

翟淑琦

淄博分公司副总经理

淄博财富中心总经理

淄博分公司第一党支部书记

从业25年，实现多项创新项目的落地，擅长为银行、保险、上市公司等机

构客户提供综合金融解决方案，在为高净值客户提供资产配置方面具有丰富经

验。

淄博分公司本部业务部门

3

淄博分公司本部目前设有四个业务部门，分别是：互联网金融部、机构业务

部、财富管理部和财富管理中心，共有员工15人。目前分公司本部业务部门所有

员工都有对接和服务的营业部，定期去营业部沟通交流。

目录

4

一

、财富中心········································5

二、互联网金融部·································12

三、机构业务部····································21

四、财富管理部····································32

财富中心 5 n 部门介绍n 团队构成 n 团队成员简介 n 投顾产品展示

部门介绍

6

中泰证券淄博财富中心成立于2018年2月，位于证券大厦三层，成员包括刘

志成、王婷、刘川。财富中心旨在从客户需求出发，为淄博分公司高净值客户提

供“一站式”综合金融服务支持，满足客户多元化金融需求。

财富中心目前负责的业务如下：

一、高净值客户定制化资产配置业务 根据客户个人家庭情况、投资目标、

风险偏好等，并结合市场情况，一对一为客户出具资产配置方案，实时跟踪调整，

辅助客户进行金融投资，实现客户资产财富长期保值增值。财富中心目前已为分

公司近百位高净值客户提供了服务，为提高客户投资收益创造了价值，得到了客

户一致认可。

部门介绍

7

二、托管外包业务 负责分公司私募证券基金等资管产品的托管、外包、经纪

业务流程、产品成立后运作过程中的服务工作，以及为营业部提供相关业务协助。

三、产品引入业务 公司对代销金融产品的引入实行统一归口管理，各分支机

构指定一名产品经理，负责按照公司标准要求进行产品推荐和引入。

联系电话：0533-2860979

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

刘志成

理财经理

8

n 个人简历：大学本科，20余年证券从业经历，拥有丰富的客

户服务实践经验。

n 个人特长：长期服务于高净值客户，可以为客户提供投资顾

问、资产配置等服务。

n 目前负责的工作：

1.高净值客户的资产配置规划

2.机构月度策略的跟踪研究

3.重点ETF基金的跟踪研究

电话：18653304699

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

王 婷

理财经理

9

n 个人简历：山东大学金融硕士，20余年证券从业经历，拥有丰富

的客户服务实践经验。

n 个人特长：长期服务于高净值客户、机构客户、上市公司等高端

客户，可以为客户提供上市公司股份托管、减持股份及后期投融

资业务等服务。

n 目前负责的工作：

1.高净值客户的资产配置规划

2.淄博分公司代销产品引入

3.股票质押业务的询价及审核

电话：13375338783

团队构成

团队成员 工作简介

刘川

理财经理

法律职业资格

10

电话：13969391215

n 个人简历：浙江大学自动化专业本科，AFP持证人，法律职业资格。

曾任职于分公司机构部，现任职财富中心理财经理。

n 个人特长：

1.财富管理：为50余名高净值客户提供个性化资产配置方案并跟踪

服务，具有较为丰富的资产配置、家庭综合财富管理经验。

2.综合金融：主办了20余家企业的齐鲁股权挂牌项目，多家企业的

融资财务顾问、并购财务顾问、股权激励项目等资本运作项目，经办了

全国券商行业第一单有限合伙形式的私募证券投资基金托管外包业务，

具有较为丰富的企业机构综合金融服务经验。

n 目前负责的工作：

1.高净值客户个性化资产配置服务支持

2.企业机构客户综合金融服务支持

3.大类资产配置策略研究、需求端配置策略研究

4.财富中心建设探索

资产配置报告

11

互联网金融部12 n 部门介绍n 团队构成 n 团队成员简介 n 投顾产品展示

部门介绍

13

互联网金融部的前身是理财服务部，负责指导营业部开展理财服务、管理理

财经理、推动信用业务和其他创新业务、为营业部提供投资咨询产品和服务支持。

2018年底，为了利用金融科技实现财富管理转型，理财服务部更名为互联网

金融部，积极稳妥地开展互联网金融工作。互联网金融部位于证券大厦三层东首，

成员包括陈鹏、张宁、李晓海和史强，部门电话 0533 - 2773799。

一、传统理财服务管理与支持

n 投顾团队建设与理财经理管理

n 提供投资咨询服务支持，包括员工交流、投资者交流和举办大型报告会

n 信用业务和其他交易类创新业务管理

n 中泰基金投顾业务的对接和推广

n 线下投顾产品生产，包括《市场追踪》、《专题研究》和高净值客户《投

资建议诊断/定制书》

n 衍生品研究和服务支持

部门介绍

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二、互联网金融管理与支持

n齐富通APP的推广使用和业务线上化

n“掌e通”互联网营销服务平台推广

n总部互联网渠道的对接或业务落地

n线上投顾业务的开展和管理

n齐富通达服务体系管理

n推动企业微信和微店的运营

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

陈鹏

互联网金融部

经理

电话：18653308806

15

n 个人简历： 淄博分公司互联网金融部经理，金融学本科学历，证券

从业27年，新中国第一批基金从业人员，第一批证券投资顾问。长期

从事证券投资咨询和理财服务管理工作，历任客服部经理、业务总监、

分公司业务部门经理，对经纪业务和理财管理有着丰富的理论和实践

经验。

n 个人特长：从业经验丰富、业务细致全面

n 目前负责的主要工作：

1、营业部客服、两融、互金业务需求的全面支持；

2、互金部工作管理和团队建设；

3、与分公司理财服务推动和改革有关的工作；

4、与分公司信用业务管理和推进有关的工作；

5、与分公司理财经理团队建设有关的工作。

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

张宁

互联网营销

服务推广岗

n 个人简历：具有二十多年的从业经历，证券投资顾问资格，在投资咨询

方面经验丰富，可以为客户提供个性化证券投资咨询服务。

n 个人特长：善于从基本面入手把握市场和个股的机会，根据客户的需求

提供资产配置、投资组合等咨询服务。

n 目前负责的工作：

1、每日为齐智尊享客户撰写早评或晚评。

2、捕捉市场机会撰写《投资参考—专题研究》:2022年4月准确把握周

期股反弹机会，对煤炭板块进行精准的点评。

3、为营业部有需求的客户提供个性化投资咨询服务。

4、参与营业部投资者交流和大型报告会。2021年至2022年主讲投资者

报告会9场，在弱势中为客户理顺投资脉络。

电话：18653360172

16

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

李晓海

互联网营销

服务推广岗

电话：13953377622

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n 个人简历：有26年证券从业经验，具备证券分析师专业知识，自学能

力较强，可为营业部提供证券投资咨询服务。

n 个人特长：从基本面入手发掘成长股和周期股的投资机会。

n 目前负责的工作：

1、《齐智追踪》、《专题研究》撰写：主要内容是个股、行

业的中短期投资机会介绍，每年32篇，用于理财经理日

常服务客户提供支持；

2、通过员工微信群为营业部解析即时市场情况；

3、帮助营业部举办投资报告会，为股票二级市场分析主讲人；

4、涨泰宝“运筹一号”主理人；

5、两融相关各类工作（业务推动和总结分析，政策跟踪及解

读、培训、数据、对营业部协调服务、答疑及信用交易等

特定策略研究）；

6、期权和IB日常业务管理，包括公司政策解读及营业部日常

协调沟通；

7、对接三家营业部，定期现场业务交流、电话或微信群沟通；

8、线上投顾日常业务管理；

9、微店业务管理，短信业务管理。

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

史 强

互联网服务

组织运营岗

n 个人简历：具有二十多年的从业经历，具有证券投资基金、证券投资

顾问、期货及理财规划师资格，有丰富的客户服务实践经验，为客户

提供个性化投资服务。

n 个人特长：熟悉证券业务，有长期服务客户的经验。

n 目前负责的工作：

1.负责营业部理财经理考核及升降级管理工作。

2.可对接营业部需求，为高净值客户提供投资咨询、资产配置等服务。

3.涨泰宝“运筹一号”运营工作

4.分公司子网站运营维护

5.投资报告会会务组织

6.齐富通答业务管理

7.部门运营事务性工作

电话：13375338810

18

投顾产品展示

19

一、投资参考—专题研究

投顾产品展示

20

二、投资参考—个股追踪

机构业务部n 部门介绍n 团队构成 n 团队成员简介 n 成果展示 21

部门介绍

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淄博分公司机构业务部成员包括王雷、吴亚楠、李峰、王上、沈振虎。

主要负责分公司投行类和同业金融类等机构业务开发，包括IPO、并购、

债券、新三板等投行类业务承揽；在公司授权范围内开展区域性股权市场

相关业务的承揽、承做；配合开展资产管理业务，打造公司综合金融服务

落地平台；组织好高端客户、机构客户的培育、开发、服务工作。

自成立以来，机构业务部协助承揽了多家IPO、ABS、新三板等业务，

承做齐鲁股权推荐挂牌项目一百多家，完成了多家企业的财务顾问业务。

机构业务部可开展服务项目如下：

一、股权类业务。主板、中小板、创业板、科创板上市业务的承揽；

二、债券类业务。债券业务（公司债、可转债、可交债、ABS等）的承

揽；

三、新三板业务。新三板挂牌业务承揽；

部门介绍

23

联系电话：0533-2184710

四、区域股权业务。齐鲁股权交易中心推荐挂牌业务的承揽及承做；

五、财务顾问业务。企业改制及与证券投融资相关的财务顾问业务的

承揽及承做。

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

王雷

机构业务部经理

n 个人简历：本科学历，证券行业从业28年，业务经验丰富，

现任机构业务部经理。

n 特点优势：合规意识强，风险意识突出。服务耐心细致，善

于与客户沟通交流。

n 主要工作经历

1.承揽承做新材料、资本市场服务业、非金属制品等几十家

齐鲁股权交易中心推荐挂牌项目；

2.协调协助参与IPO、新三板、ABS、债券项目的承揽工作。

参与了某电力、某热力等项目的尽调及推动工作；

3.主导地方企业资本运作财务顾问业务的承揽及承做工作。

某国资控股集团、某新三板公司引进投资财务顾问项目；为齐鲁

股权挂牌企业提供财务顾问、股权架构设计、股权激励等附加服

务。

电话：13001509566

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团队构成

团队成员 工作简介

照

片

吴亚楠

机构业务经理

电话：15853321521

25

n 个人简历：本科学历，注册会计师，曾就职于地税局、会计师事务

所等，2015年6月加入中泰证券淄博分公司机构业务部。

n 个人特长：财务分析、税收筹划、企业内控管理。

n 目前负责的工作：

1、齐鲁股权挂牌业务承做。

2、新三板、IPO、资产证券化、债券类等投行项目的协助承揽。

3、财务顾问类业务的咨询与承做等。

团队构成

团队成员 工作简介

李峰

机构业务经理

n 个人简历：硕士研究生学历，毕业于德国杜伊斯堡大学，2017年加入

中泰证券，在重庆路营业部任职理财经理，2022年加入淄博分公司机

构业务部。

n 个人特长：喜欢各类运动，擅长对接各类大型金融机构，企业政府机

构。

n 目前负责的工作：

1、齐鲁股权市场业务的开发与承做；

2、北交所、新三板企业ipo业务的承揽洽谈；

3、财务顾问业务的开发及承做，包括企业股改、估值及股权激励等

业务；

4 商业银行的业务开发。

电话：15615632480

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团队构成

团队成员 工作简介

王上

机构业务经理

n 个人简历：毕业于美国克拉克大学，获金融硕士学位，拥有法律职业

资格,2016年加入中泰证券，现任淄博分公司机构业务部机构业务经

理。

n 个人特长：参与了多家区域股权市场项目及财务顾问业务的承做，具

备良好的专业素养和丰富的现场工作经验。

n 目前负责的工作：

1、齐鲁股权市场业务的开发与承做；

2、新三板业务的承揽洽谈；

3、财务顾问业务的开发及承做，包括企业股改、估值及股权激励等

业务；

4、按月统计淄博地区上市公司、新三板企业情况；

5、对已挂牌企业进行持续督导及档案管理工作。

电话：15092352052

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团队构成

团队成员 工作简介

沈振虎

机构业务经理

n 个人简历：本科学历，曾就职于大型民营集团公司和上市公司，具有

证券、基金、期货、初级会计资格，2021年加入中泰证券，现任淄博

分公司机构业务部机构业务经理。

n 个人特长：私募基金管理运营、产业投资与并购、集团和上市公司投

融资。

n 目前负责的工作：

1、齐鲁股权市场业务的开发与承做；

2、北交所、新三板业务的承揽洽谈；

3、财务顾问业务的开发及承做，包括企业股改、估值及股权激励等

业务；

4、不定期协助资本市场服务基地考察调研相关企业；

5、按月统计淄博地区上市公司、新三板企业情况；

6、其他需要及时统计整理的资料（定增、股权质押、专精特新小巨

人等方面）。

电话：18678156103

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29

业务培训

邀请总部同事对分公司员工进行机构业务培训

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工作成果

推荐挂牌的企业参加挂牌仪式

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洽谈业务

财富管理部n 部门介绍n 团队构成 n 团队成员简介 n 活动及产品展示 32

部门介绍

中泰证券淄博分公司财富管理部的前身为零售业务部，于2012年与淄博分

公司同时成立，主要负责所属营业部开展各类营销活动、金融产品销售、客户

经理、经纪人管理考核、推动分公司经纪业务转型及其他创新业务发展、为营

业部提供销售支持和服务培训等工作。

2018年底，为了进一步推动经纪业务发展，促进财富管理转型，分公司将

零售业务部改名为财富管理部，持续推动公司业务发展。财富管理部位于证券

大厦六层（6014室），成员包括王翊、房珂、李喆。

主要业务职能：

一、分公司财富管理收入目标制定、分解、考核、督导。

二、重点产品销售及营销活动方案制定、落实及推动。

三、客户经理、经纪人团队管理、培训、考核。

四、组织分公司各类金融产品销售培训、产品路演等活动。

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部门介绍

五、负责公司、分公司各类营销、金融产品销售等活动的目标制定、各类

答疑、奖惩落实。

六、配合合规部门组织产品销售适当性培训、营销活动合规性检查。

七、配合分公司团委、工会等群团工作开展各类活动。

八、分公司齐智财富投资顾问产品基金资产的配置。

九、投资者教育工作。

34

联系电话：0533 -2779720

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

王 翊

财富管理部经理

n 个人简历：1975年出生，中共党员，本科学历。1994年进

入证券行业。具有证券从业、期货资格。先后从事柜台、

电脑管理、办公室综合、营业部部门经理等岗位工作，现

任淄博分公司财富管理部经理。从业时间长，工作经验丰

富。

n 个人特长：具有较强的团队建设和管理能力。

n 目前负责的工作：

1、负责制定、组织、策划本区域市场营销活动；

2、分解、落实分公司经营指标任务；

3、制定金融产品销售方案，负责推动、执行、督导；

4、客户经理、经纪人培训、考核管理等工作。

电话：13375338788

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团队构成

团队成员 工作简介

照

片

房 珂

团队管理岗

电话：15305338393

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n 个人简历：1981年出生，中共党员，本科学历。具有证券从业、

基金、投资咨询、期货资格。二十多年证券从业经历，具有丰富

的客户服务实践经验，为客户提供个性化投资服务。

n 个人特长：具有良好的沟通、团队协作和组织协调能力

n 目前负责的工作：

1、制定分公司客户经理、经纪人管理制度、绩效考核政策；

2、组织进行分公司客户经理、经纪人的培训、日常管理、考核；

3、分公司各类营销人员业绩提成、奖励发放等工作；

4、分公司群团工作的组织实施，协助党委开展工作。

团队构成

团队成员 工作简介

照

片

照

片

n 个人简历：1993年出生，毕业于山东财经大学统计学专业，本科

学历，具有证券从业资格。2016年7月入职，现任淄博分公司财

富管理部营销策划岗。

n 个人特长：熟练使用office等各种办公软件；擅长易企秀、宣传

海报制作等；

n 目前负责的工作：

1、各类营销活动的策划、数据分析、统计及奖励发放；

2、为营业部提供营销服务支持和人员业务培训；

3、协助合规部门完成产品销售适当性及合规性自查管理；

4、各类金融产品路演、培训组织实施及销售环节的服务支持；

李 喆

营销策划岗

电话：18264359737

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产品路演+员工培训+调研+渠道合作

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党务、群团活动

中泰健步行

党委活动 团委活动

文体活动

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产品销售服务

收集营业部需求，制作各类产品报表及数据分析，并根据营业部反

映适时调整，日常工作中积极做好产品后续跟踪服务，配合营业部

做好客户投诉处理及风险化解工作。

简要说明

理财产品日报

工作日上午9:30前发布

金融产品周报

每周二下午发布

私募产品周报

每周二下午发布

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结语