专 利 布 局

主讲人：熊玉兰 专利代理师

2022.10.15

战 略

布 局

高新

评定和

复审

投融资

和并购

市场 上市

政策

奖励

技术布局

基础产品

改进产品

1

改进产品

2 改进产品

3

基础方法 改进方法

1

改进方法

2

改进方法

3

战略布局——高新评定和复审的专利布局

高新评定：《高新技术企业认定管理工作指引》

第三章“认定条件”中第二项“知识产权”第2条规定：

不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。

战略布局——高新评定和复审的专利布局

《高新技术企业认定管理办法》第九条规定：

通过认定的高新技术企业，其资格自颁发证书之日

起有效期为三年。

到期前提复审，复审标准同评定。

每年复核。

战略布局——高新评定和复审的专利布局

Ⅰ类知识产权:

发明专利（含国防专利）、 植物新品种、 国家级农作物品种、

国家新药、国家一级中药保护品种、 集成电路布图设计专有

权等;

II类知识产权：

实用新型专利、 外观设计专利、软件著作权等（不含商标）。

使用规则：一项权利有多个权属人时，只能一个权属人使用；

II类只能用一次。

战略布局——高新评定和复审的专利布局

时间：发明提前3年，合理利用优先审查等快速通道

实用新型、外观设计提前1年

数量：发明3件以上，实用新型8件以上

类型：发明+实用新型

产品关联：跟主营产品、高新产品关联

高新复审：及时新增能覆盖新产品的专利

战略布局——科创板上市的专利布局

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020修

正）》第一章总则第三条规定：

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世

界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关

键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业

模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。

战略布局——科创板上市的专利布局

《科创属性评价指引（试行）》规定的4项科创指标：

（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上；

（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%；

（3）形成主营业务收入的发明专利5项以上；

（4）最近三年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。

例外情形之（5）：形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上。

战略布局——科创板上市的专利布局

《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定

（2021年4月修订）》

第八条：……保荐机构核查时，应当结合发行人的技术先进

性等情况进行综合判断，不应简单根据相关数量指标得出发行

人符合科创板定位的结论。

第九条: 本所发行上市审核中，按照实质重于形式的原则，

着重从以下方面关注发行人的自我评估是否客观，保荐机构的

核查把关是否充分并作出综合判断……

战略布局——科创板上市的专利布局

核心技术&知识产权

招股说明书中涉及知识产权的项目

1、风险提示项

2、核心技术及相关人员、技术先进性、市场地位及竞争优势说明

项

3、资产及资产重组情况说明项（知产是重要的无形资产）

4、关联交易说明项（如涉及知产交易或许可）

5、影响公司财务状况、盈利能力及持续经营的事项说明项

6、重大诉讼、仲裁事项说明项

战略布局——科创板上市的专利布局

数量

来源自主性

权属的合法性

权属的独立性

发明人与核心技术人员的关联

专利与技术秘密的合理结合

质量

上市专利布局要考虑的因素：

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素1：数量

1、跟主营业务和核心技术相关的专利数量

数量太少影响核心技术的先进性和竞争优势的评估

2、数量的年度合理分配

前多后少的数量趋势影响技术先进性、竞争优势可持续性的评估

战略布局——科创板上市的专利布局

例1：某公司招股书披露有31项发明专利，但报告期内仅新取得3项。

问询：专利减少的原因？是否存在技术瓶颈？是否与行业发展趋势一致？

等问题。

例2：某公司招股书披露有368项发明专利，报告期内获得授权的时间集中在

2017年。

问询：结合授权时间说明专利是否仍具有先进性？认定核心技术先进性

的依据是否充分？是否具备持续创新能力？

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素2：来源的自主性

1、自创还是受让；

2、主要发明人是内部人还是外部人。

影响技术先进性、竞争优势的评估

例3：某公司拥有发明专利/申请共52项，其中31项尚未授权，已授权的21项

全部从第三方受让取得，跟主要核心技术相关的3项同样是受让取得。

上交所认定该公司核心技术为自主研发及具有技术先进性和技术优势的

依据不充分，终止审核。

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素3：权属的合法性

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二章“发行条件”第十

二条规定：

发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力：……（三）发

行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，……

上市准备阶段排查：

（1）入职1年以内的发明人职务发明专利权属风险

（2）合作开发、委托开发合同中的专利权属约定有瑕疵

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素4：权属的独立性

影响竞争优势、技术和经营独立性的评估

可能导致权属纠纷和重大诉讼风险

争取权利独有

无法避免共有时，权责的分配机制约定明确

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素5：发明人与核心技术人员的关联

据统计，有超过70%的科创板上市公司受到关于核心技术人

员认定的问询。

（1）认定标准 （2）认定数量

例4：某公司招股说明书披露有7名核心技术人员，包括公司实际控制人，但

根据人员简介，该人无主营业务相关学历背景。

问询：（1）核心技术人员的认定标准；（2）实控人被认定为核心技术

人员的原因，是否符合前述标准？

战略布局——科创板上市的专利布局

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素6：专利与技术秘密的合理结合

专利：产品和方法

技术秘密：不好摸索的关键工艺步骤或参数、助剂等

技术秘密是否有保护以及保护措施是否合理也是重要的考核

内容。

战略布局——科创板上市的专利布局

上市专利布局要考虑的因素7：质量

1、核心技术专利申请过高的驳回率和视撤率会影响技术先进

性的评价。

2、保护范围太窄会影响竞争优势的评价。

战略布局——市场

国内市场：中国申请

海外市场：（1）巴黎公约途径的申请

（2）PCT申请

如何确定去哪些海外国家？

技术布局

技术布局

更优方案

次优方案

基础方案

技术布局

难点1：基础申请与改进申请的时间间隔把握

例5：某重要化合物的专利布局

1、晶体优于化合物，是无法绕过的替代产品

2、混晶、转晶，晶I中难以排除晶II

3、晶II稳定性＞晶I稳定性

1993年

化合物

2002年

晶型I

2003年

首发上市

2004年

晶型II

技术布局

难点2：基础申请中给出多少信息能不档自己的改进申请之路、

但又不会导致优化申请机会被抢占？

例6：农药领域中的复配组合物问题

农药领域为了解决抗性问题，复配物的使用频率高。

原研申请化合物，国内厂家申请大量复配组合物。

原研的应对：申请化合物的同时，防御性地公开大量复配方案。

后果：挡了别人路的同时，自己的复配申请之路可能也被挡了。

专利布局与部门沟通机制

电话：13521077271

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