项目

内容

序号

项目主要内容 分值 检查内容及评分标准 需提供资料

发现问题

及扣分数

得分 备注

1

成员企业须建立完整的与上级采购管理制度相一致的采购管理办

法，部门人员对新天山水泥各级采购管理制度要全面的了解和掌握

。

3

成员企业无采购制度扣3分；采购制度不完善、不

具操作性，按情况扣；抽查采购人员对各级采购制

度掌握情况，掌握不好扣分，该项分数扣完为止

总部、区域公司、企

业内部的采购制度

有2020年

采购管理制

度但未行政

下发

1

2

及时传达、执行上级部门下达的各种文件和指令，对不能执行或有

偏差的必须书面上报，重要文件和制度要在适当范围内进行传阅。

2

传达和执行情况，文件传阅到位得满分。反之，按

情况扣直至扣完

下发或转发的通知、

文件传阅单

2

3

按照新天山总部和区域公司要求及时、规范地报送有关报表和材

料，对上报的材料要进行认真审核，要有严格的报表、材料报送流

程。

4

流程清晰、数据材料及时准确的，可结合日常材料

报送的时效和质量情况扣分

报表流程与数据来源

展示，实际报送情况

4

4

配合上级做好物资集采工作，并在新天山总部和区域公司的集采目

录下制订本企业的招标采购计划，确保集中采购物资100%执行。

2

企业有除上级集采物资外的采购招标计划并执行得

1分，按集采物资招标结果执行得1分

档案资料 2

5

档案管理规范，所有采购合同（协议）会同审批流程单必须分类连

续编号整理归档，上报和下发材料归档力求完备、清晰，并附电子

版。

3 管理不规范，收集整理不全按情况扣分 档案清单 3

6

根据合同审批权限和流程履行合同审批程序，合同关键条款变更须

另行审批，严禁拆分合同。

3

未按规定流程进行审批，扣0.5分/项；未按标准合

同执行，扣0.5分/个。如发现拆分合同事项不得分

合同台账、合同审批

单及合同

3

7

合同文本规范，集中采购类合同按统一模版签订，关键条款如确需

修改要报上级审批。5000元以上物资均须签订采购合同。对所采购

物资的质量有特别要求或者可能对生产经营安全产生影响的，必须

签订采购合同。

5

未按模板及流程审批签订合同的，扣1/项，未签订

采购合同扣1分/项

合同审批单及合同 5

8

建立采购合同台账，根据台账项目详细规范填写，留存合同复印件

。

4

缺少采购合同台账，扣2分；台账内容不全、不规

范，扣0.5分/个

合同台账、合同审批

单及合同

4

9 应按审批流程签订采购合同，企业微信及时上传系统采购合同。 5

合同审批时间、签订时间、进货时间出现颠倒，扣

1分/份；系统未上传采购合同0.5分/份

合同台账、合同审批

单及合同

备品备件合

同未上传

0

10

进厂小票、过磅单、发票、付款、合同的名称（单位名称、货物名

称、规格、数量、金额等）应做到五统一。

5 五统一不符合要求，扣1分/项

送货小票、过磅单、

发票、付款单、合同

5

11

新天山水泥集中采购物资价格由新天山水泥确定，区域集中采购物

资价格由区域公司招标确定。

2 价格只许低不许高，一项未执行扣完 业务单据 2

12

原材料价格执行区域公司招标价格；未招标的原材料企业要制定招

标方案与计划并请示区域公司授权企业组织招标，结果报批。

2 两项各占1分 业务资料 2

13

非集中采购的备件辅材由企业按区域和企业采购管理制度执行招标

采购、审批采购、询比价采购。

3 三种采购方式合规各占1分，反之，分别扣分 业务资料 3

14 应执行区域公司统一规定的大宗原材料等物资采购质量标准 4

未按规定进行处理的，扣1分/项，扣款有误的扣1

分/次

业务资料 4

15 大宗原材料有批次质量检验单，流转作为结算依据。 3

有质检单流转得分，作为结算依据得分，反之，扣

完

质检单、结算单 3

项目

序号

一

二

三

四

基础管理

（14分）

合同管理

（22分）

价格管理

（7分）

质量管理

（7分）

浙江三狮南方新材料有限公司物资采购基础管理工作检查大纲（2022年6月-2023年9月）

被检查单位：上虞普银 检查日期：

项目

内容

序号

项目主要内容 分值 检查内容及评分标准 需提供资料

发现问题

及扣分数

得分 备注

项目

序号

浙江三狮南方新材料有限公司物资采购基础管理工作检查大纲（2022年6月-2023年9月）

被检查单位：上虞普银 检查日期：

16

根据进厂质量验收、数量验收数据，严格按合同条款进行结算，分

批次扣吨，扣价款。

4 抽查，少一项扣2分，扣完为止

采购合同、协议、验

收单、结算会签单

4

17

对账单格式规范、数量和金额准确，根据企业要求按时完成对账工

作。

3 对账单不规范，扣1分/项 对账单 3

18

单项或批量采购金额在10万以上的，须采用较合适的采购方式，优

先选择招标方式。

3 缺招标或询比采购等采购手续，扣1分/项 招标文件、询比文件

累计采购金

额超10万

仅采用询比

价形式（东

舟、正声）

1

19

根据招标结果及时发放中标通知书，和招标文件一起作为合同附件

。

2 无中标通知书不得分 中标通知书 2

20

1.区域公司集中或统一组织采购招标外，企业自主采购招标履行内

部立项申请审批手续，采购方案提交区域公司供应链管理部报备。

2.评标结果须报三狮南方供应链管理部备案。

3

1.未按规定审批采购，扣1分/次；

2.评定标手续、资料不规范，扣1分/项；

3.自主招标结果未报备，扣1分/项

立项审批单，评定表

审批单

3

21

招标组织有效；平台操作规范；发布时间及文档完善；抽取评标小

组；邀请三家以上单位参加；标书中有明确的评标原则；要审核所

有竞标者资质，无关联关系；未出现围标、串标的情况；有评标原

则，有评审过程记录及参与者签名记录。

9

招标流程规范，招标过程有竞争性，每项符合得1

分，不符合扣1分，扣完为止

招采平台记录、招标

文件、投标单位、评

标结果、无关联关系

证明等资料

9

22 单项或批量采购金额在2000元-10万的，通过询(比)价方式。 6 缺询（比）价手续，扣2分/次 询价单 6

23

按询比价要求，积极使用招采平台实施询比价，收集潜在客户，充

分利用网络，持续拓展询比价供方范围，保证三家以上开展询比价

。企业采购部门要积极使用招采平台开展询比价，确保询比价公开

、公平、公正，无关联关系。形成询比价结论，部门负责人审批后

实施采购。

6 三项每项占2分

抽查具体业务资料印

证，查看招采平台记

录、无关联关系证明

等资料

未查询关联

关系

4

24

建立本企业合格供应商数据库，包括厂家概况、供货能力介绍，以

及供应品种、联系人、联系方式等基本信息。

3 未建立不得分，信息不完整扣2分 供应商数据库 信息不完善 1

25

定期开展供应商考察和评价，须综合生产、质量等相关部门意见，

及时优化供应商队伍。

5 未建立评价机制的不得分，有但不完善扣2分 相关记录 5

26

处事公平、公正，积极维护企业利益，并妥善处理与供应商的关系

。

2

如供应人员违规操作，故意损害公司或供应商利

益，牟取个人私利，发现一例该项不得分

异常事件处理文件 2

27

定期参与对企业库存物资进行抽盘，并有详细盘点记录和盘点差异

的处理，保证帐实相符。

2

有盘点记录且完备得1分，抽盘账实相符性，相符

得1分，反之扣1分

盘点记录及差异处理

审批流程

2

28 保证合理库存，避免呆死库物资新增，积极按程序处置呆滞物质。 2 未积极处置呆滞备件扣1分/项 相关处置记录

无呆滞物资

记录

0

100 85

检查人： 企业采购专员：

五

六

七

八

九

合计：

结算管理

（7分）

招标管理

（17分）

询比价管理

（12分）

供应商管理

（10分）

仓储管理

（4分）