【10 项自主研发的实用新型专利】

【开创“监理监检一体化”新模式】

【特种设备无损检测机构核准证】

【设备监理风电、光伏、火电、水电和输变电设备甲级】

【CMA 认证】

戮

“诚信规范、高效严谨、技术领先、数字智能”

的世界一流能源供应商的“采购质量控制中心”

力 打 造

目 次

主 管 国家市场监督管理总局

主 办 中国特种设备检测研究院

中国设备监理协会

刊名题字 钱正英

顾 问 宋继红 郭汝斌

编委会主任 李 强

编委会副主任 许可达 钱仲裘 白德美

编委会委员 王建庭 江 华 刘凤奎 刘瑞华 （按姓氏笔画排序 ) 吕文学 孙东晓 孙 宁 汤紫德

许以俪 许松林 闫献军 余建国

宋亚东 张小毅 张汉亚 张丽英

张连营 张建梅 张瑞杰 李长燕

束国刚 辛海燕 陈 琳 杨新民

周 国 周丙涛 孟庆发 林逸川

金 洁 姚建斌 赵 兵 袁晓玲

郭育荣 高艳玲 崔 成 程志虎

主 编 李 强

出 版单位 《中国特种设备安全》杂志社有限公司

社 长 王淑兰

副 社 长 吴 茉

编辑部主任 陈佩佩

编辑部副主任 罗 军

执行主编 梁少霞 孙润业

副 主 编 邹长宏 郇淑萍

编 辑 罗 军 胡 丹 韩晓璐 任珈瑶

美术编辑 秦莉娟

英文翻译 梁少霞 邹长宏 秦 毅

国际标准连续出版物号 ISSN 2095-2465

国内统一连续出版物号 CN10-1021/TB

编辑部地址 北京市朝阳区和平街西苑 2 号

邮 编 100029

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敬 告 读 者 本刊凡有印刷、装订质量问题请向

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2022 年第 5 期 总第 72 期

出版日期：10 月 25 日

专论与综述

01 设备监造的重要性分析与研究 范广森等

法规标准

05 团体标准在监理工作中的实践应用 陈海龙

合同管理

09 风电机组塔筒加工企业招标与制造过程生产许可要求解析

马立军等

13 设备工程采购与合同管理(Ⅳ) 吕文学

20 CAP1400机组机械模块采购管理实践探索 王亚松等

监理要点

24 城轨车辆监造管理创新与思考 周国祥

28 柔性直流输电系统海上换流站施工的监理要点 包文学

32 一起变压器内部异响故障的处理及监理对策 方智泉

36 DCS设备鉴定中的机械振动试验 杨占杰等

40 地铁车辆自主监造优化研究 袁少磊

质量控制

43 基于PDCA循环法降低转向架流水线电气故障率的研究

冯 壮

47 巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目设备工程质量管理实践

杨 柯

51 线束磨损对CAB-A型制动控制器的质量影响及控制方法

杨琳光

检验与技术

56 不同磁粉探伤方法在螺母内孔检验中的适用性 刘宜文

59 钢箱梁疲劳冷修复技术工艺要点及质量验收标准研究

刘明元等

安全分析

62 TDI企业氯化氢吸收塔泄漏原因分析 张 斌等

66 锅炉水管开裂原因分析 张 杰等

管理应用

70 核电设备监造领域技术知识管理系统的构建 肖 巍等

2022 年 10 月 第 5 期 总第 72 期

SHEBEI JIANLI

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1.未经本刊书面同意，不得以任何形式转载、

使用本刊所刊登的文章及图片。

2. 作者投寄文字、图片稿件，从寄出之日算

起，3 个月内未收到采用通知，可另行处理，切

勿一稿多投。来稿一律不退，请自留底稿。

3. 本刊支付给作者的稿酬已包括授权的电子

版和网络版及其他媒体的著作使用权。除作者

另有声明外，本刊对来稿有权修改，对答疑问

题来信有权编发，但不另付稿酬。

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5. 本刊已被中国核心期刊（遴选）数据库、

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据库、国家科技学术期刊开放平台收录，如作

者不同意文章被收录，请在来稿时向本刊声明，

本刊将作适当处理。

6. 作者观点与本刊立场无关。

本刊编辑部

战略合作伙伴单位

国网经济技术研究院有限公司

南京三方化工设备监理有限公司

北京中唐电工程咨询有限公司

陕西威能检验咨询有限公司

英泰克工程顾问（上海）有限公司

中国铁道科学研究院集团有限公司城市轨道交通中心

CONTENTS

P31

图 2 海上换流站浮托安装就位图

Monograph and Summary

Analysis and Research on the Importance of Equipment

Supervision Fan Guangsen et al(01)

Regulations and Standards

Practical Application of Social Organization Standard

in Supervision Work Chen Hailong(05)

Contract Management

Analysis of Bidding and Production Process License

Requirements for Wind Turbine Tower

Manufacturing Enterprises Ma Lijun et al(09)

Plants Engineering Procurement and Contract Management(Ⅳ)

Lv Wenxue(13)

Practice and Exploration of Mechanical Module Procurement

Management on CAP1400 Nuclear Power Unit

Wang Yasong et al(20)

Supervision Points

Innovation and Thinking of Urban Rail Vehicle

Supervision Management Zhou Guoxiang(24)

Supervision Points of Offshore Converter Station Construction

of Flexible DC Transmission System Bao Wenxue(28)

Treatment and Supervision Countermeasures of a Transformer

Internal Abnormal Sound Fault Fang Zhiquan(32)

Mechanical Vibration Test in DCS Equipment

Qualification Test Yang Zhanjie et al(36)

Research on Optimization of Independent Supervision

of Metro Vehicles Yuan Shaolei(40)

Quality Control

Research on Reducing Electrical Failure Rate of Bogie Assembly

Line Based on PDCA Cycle Method Feng Zhuang(43)

Equipment Engineering Quality Management Practice of Light

Railway Project Orange Line in Lahore, Pakistan Yang Ke(47)

Influence of Wire Harness Wear on Quality of CAB-A Brake

Controller and its Control Method Yang Linguang(51)

Inspection and Technology

Applicability of Different Magnetic Particle Testing Methods

in Nut Inner Hole Inspection Liu Yiwen(56)

Study on the Key Points of Fatigue Cold Repair Technology

and Quality Acceptance Standard of Steel Box Girder

Liu Mingyuan et al(59)

Safety Analysis

Analysis of Leakage Causes of Hydrogen Chloride Absorption

Tower in TDI Enterprises Zhang Bin et al(62)

Analysis of Causes of Boiler Water Tube Cracking

Zhang Jie et al(66)

Management Application

Construction of Knowledge Management System of Nuclear

Power Equipment Supervision Xiao Wei et al(70)

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 1

Monograph and Summary

专论与综述

设备监造的重要性分析与研究

范广森 王常青 钟 斌

（南京三方化工设备监理有限公司 南京 210036）

摘 要：设备监理是受委托对产品进行制造过程管控的服务，在现今的设备制造过程中，特别是对重要

的设备制造质量的把控起到了非常重要的作用。但是对于一些接触设备监造较少的业主方、制造方以及刚进

入设备监理行业的人员，会存在一些误解和困惑。本文从风险预防、质量控制、过程控制、风险分摊等方面，

结合实例对设备监造的主要内容和作用进行了阐述。

关键词：设备监理 质量控制 过程控制 进度预警

Analysis and Research on the Importance of Equipment Supervision

Fan Guangsen Wang Changqing Zhong Bin

(Nanjing Sanfang Chemical Equipment Supervision Co., Ltd. Nanjing 210036)

Abstract Equipment supervision is a service entrusted to control the manufacturing process of the buyer’s

products. It plays a very important role in today’s equipment manufacturing process, especially in the control of

important equipment manufacturing quality. However, there will be some misunderstandings and confusion about some

buyers, manufacturers and the person who have just entered the equipment supervision industry. From the aspects of

risk prevention, quality control, process control, risk allocation, etc., this paper expounds the main content and function

of equipment supervision with examples.

Keywords Equipment supervision Quality control Process control Progress warning

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0001-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.001

作者简介：范广森（1989 ～ )，男，本科，工程师，从事化

工压力容器及动设备的监造工作。

通讯作者：范广森，E-mail: fanguangsen@qscce.com。

（收稿日期：2022-07-08）

设备监理也被称为设备监造，GB/T 26429—2022

《设备工程监理规范》中阐述设备监理是为保证符合

法规、标准、合同等规定或要求，对设备工程项目的

设计、采购、制造、安装、调试、检修、再制造等过

程及其结果进行见证、检验、审核、控制等的监督管

理活动。设备监理重点关注设备工程的质量、进度、

费用和资源等项目制约因素。可见设备监理是一个系

统性的过程，关注质量是核心，同时也需要参与多流程，

保证整个过程按照标准、规范、计划等执行，确保产

品质量达到预期的目的。在现今的设备制造和交付过

程中，设备监理的重要性愈发明显，具体体现在设计、

采购、制造、安装、调试、检修等各个阶段 [1]。

1 风险预防

1.1 对供应商进行事前预评价风险评估和防控

随着近两年新冠肺炎疫情以及宏观经济周期起伏

的影响，有些厂家在成本控制上过于严苛，逐渐偏离

了科学合理的范围，出现将主要部件大量整体外协制

造，或者分包制造的情况，厂内车间招募临时施工队

的现象也越来越多。在这种非良性的成本控制竞争下，

有些知名大厂也不得不采取类似措施。业主方在招标

阶段通过审核供应商提交的投标文件，可以对供应商

有一个粗略而整体的筛选，一般参与投标的企业的制

造资质、体系证明、加工能力证明、人员资质甚至业

绩等书面文件非常齐全，各项指标满足招标要求，然

而真实的生产环境与工厂提交的资质文件存在偏差的

情况时有发生。设备监理人员可以深入制造一线，进

入工厂后可通过对制造设备能力核查，对人员资质和

数量核查，并了解主要部件的外协、外包情况，对制

2 2022.05 设备监理

Monograph and Summary

专论与综述

造单位整体进行真实风险评估，将潜在的影响质量和

进度的重大风险提前理清，在必要时向业主方进行书

面汇报，协助早发现早处理 [2]。预评价预审核过程需

要较多的经验和专业知识，可能业主方派专员考察供

应商，也难以做到准确及时发现问题，见多识广的监

理人员会更有优势。

例如：某工厂的机械加工设备主要为大型和超大

型机组加工配置，但是随着行业需求饱和，厂方尝试

转型制造中小机组，考虑到经济性，厂方将中小型机

组中转子留在本厂加工，其余部件几乎全部外协加工，

对外协厂的质量控制存在一定的风险。此外还有一些

小型设备厂家，比如制作小型泵阀设备，本厂只做总

装配和试验工作，部件加工均外协进行，甚至会碰到

厂家贴牌的现象。外包厂家的质量体系参差不齐，很

容易存在质量隐患。设备监理在工作中甚至遇到过供

应商已濒临破产，厂房已在抵押拍卖中，供应商租用

其他企业部分厂房进行设备制造，车间仅有 1 名检验

人员，生产人员专业技术涵养不高，压力容器生产图

纸仅有白图，存在重大风险。针对此类情况，必须在

设备开始制造前将相关问题如实反馈给业主方，会同

业主方协商解决方案。

1.2 对供应商进行预先风险排查

对于行业内某些有特点的制造厂，有监造经验的

设备监理人员，可以提前对风险进行排查，将风险及

时告知业主，共同推动处理。比如一些小型号规格的

泵和换热器厂家，一般在加工制造流程的规范性、质

量控制全面以及文件资料方面均存在较多的弱项。监

理方可以在预检会上将潜在的风险疑虑提出来，有针

对性地与工厂核实重点项，必要时使用书面形式报告

业主方，协助共同排除风险。

例如：某小型泵厂，如果仅到企业进行表面考察，

能看到地面油漆鲜艳亮丽、车间产品半成品部件摆放

整齐、设备机具崭新齐全，最终成品的油漆外观也非

常漂亮。然而，如果对文件资料进行审查，会发现原

材料质证书内容、水压试验规范、转子动平衡的操作

流程等都存在很大的问题，甚至技术人员无法清楚地

解释动平衡流程和要求、水压试验的要求压力值、泵

整机试验的曲线图含义。此外常见的问题还有无损和

焊接人员资质缺失严重，产品文件资料错误很多，缺

项也很多，甚至存在造假的情况，主要部件材质常发

生使用错误。

2 质量控制

2.1 协助供应商完善质量保证体系运行

设备采购合同签订后，业主方最关心的是产品高

质量的交付，在监理方人员到厂时通过进行预评价，

可以排除大部分风险。但设备的制造过程涉及多学科

跨专业的专业知识，比如原材料检验、组配 / 制造工

艺合理性、焊接过程、无损检测、热处理、水压过程、

表面处理和防护、动设备的动平衡过程、间隙检查、

整机试验等过程。参与这些检验过程需要很多专业知

识，涉及非常多的标准、规范，因此，需要监督人员

熟悉各个标准中对人员资质的要求、规范的操作流程

要求、评判合格的标准等。而有些特殊的检验过程可

能还没有形成适用的国家标准、行业标准，或者需要

参考多项标准、规范进行综合考量，此时就需要一个

专业经验丰富的设备监理人员进行综合控制。如对一

些特殊材料和设备（如永磁调速器）的加工制造、类

似撬装设备的检验。

在有些情况下，即使一个质量保证体系完善齐全

的工厂，也容易忽视协议文件中的特殊要求和补充条

款，此类问题常出现在外购件品牌、油漆外观、防护

等级、一些不常见的特殊要求等方面。有一些动设备

的厂家，在设备整机出厂试验时不完全按照规范执行

各测试项目，这是因为一方面产品标准非强制性要求，

工厂会考量降低成本；另一方面工厂的试验装备和条

件有限制，因此试验项目的缺失和遗漏时有发生，针

对此种情况，就需要一个经验丰富的监理师参与督促，

在工厂确实无法满足全项试验时，也能向业主方提出

更多的参考意见。

例如：某大型设备的转子动平衡试验时，制造厂

未按照本厂的动平衡方案进行测试，方案中要求振动

值从 0 到额定转速过程中不大于 1.0 mm/s（包括过一

阶临界转速）[3]，实际结果是在转速过临界时振动值超

标，当达到额定转速时仍有一端超标；动平衡过程也

没有按照要求测轴振幅值（注：一般动平衡时不测此

参数，但此制造厂在有要求时可以添加工装后测量）。

设备监理方提出后，工厂重新做了动平衡试验，但依

然未能达到动平衡方案要求，最终由工厂和业主方协

商沟通。此项目执行过程中，做动平衡试验时业主方

因疫情未到厂，如果没有监理人员及时提出异议，业

主可能无法察觉转子动平衡过程存在的不规范。

关于小型电机的能效等级问题，2021 年 6 月 1 日

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 3

Monograph and Summary

专论与综述

是 GB 18613—2020《电动机能效限定值及能效等级》

标准施行日期，某些业主方会要求电机是 2 级能效等

级，而该标准的 2012 年版本的 2 级能效在新版标准中

已经降级为 3 级能效。有些供应商未能关注到此变化，

在采购时使用了老版标准中的 2 级，电机厂在新标准

执行后供应的电机贴的是 3 级能效标识，3 级能效的

标识是红色 [4]，导致业主方不认可，整套设备发运到

业主现场后无法办理入库。监理人员遇到此类问题时，

可以做到及时反馈沟通，并在同类项目中与公司内部

人员互相通报，达到迅速阻断问题的效果，还可以提

醒同体系内的其他业主（比如中石化系）注意相关要求，

帮助业主方减少现场类似情况发生，降低耗损。

2.2 督促供应商按规定执行

出于对成本、名誉等的考虑，制造厂一般有掩饰

或者私下处理产品质量问题的倾向，当没有业主方人

员在现场时，工厂对有些问题可能迅速处理而不对业

主方说明，这个过程中很可能出现违规操作的情况。

部分设备存在焊接组装完成后无法查看的空间或者部

位，容易出现焊接、加工、表面处理等过程敷衍了事

的情况。这些都会对产品的安全运行埋下隐患，同时

伴随一定的经济损失风险，设备监理人员全过程参与，

可以杜绝这种情况的发生。

例如：某大型设备转子的 2 段拼焊焊缝进行 UT

超声检测，汽机端充气孔向下 400 mm 处，使用斜探

头扫查发现一缺陷具有延伸长度指示，长度大约为

20 mm 当量约为φ1.8 mm，深度为 80 ～90 mm；使用直

探头扫查也有缺陷波显示，未见有长度，当量未达记录

界限。工厂起初仅开具 NCR（不合格项处理单），经

技术部门粗略评判即准备进行后续工作，也未向业主

方报备。监理人员评估认为虽然无明确行业标准对缺

陷当量做要求，且工厂的内部标准允许此当量的存在，

但转子工况严苛复杂，存在一定风险，于是向工厂提

出异议，并书面报告业主方。工厂在收到联络单并被

业主方询问后，技术部给出正式的评估报告，使用经

认定的软件模拟评估疲劳裂纹扩展风险等，确认产品

使用工况的寿命内不会发生问题，后续由工厂与业主

方直接沟通，做出质量承诺后获得业主方让步接受。

2.3 协助业主方处理质量问题

当出现质量问题时，即使工厂按流程及时上报业

主，业主人员往往也难以立即到现场确认，目前疫情

在各地又有反复，客观上存在业主人员很长一段时间

无法到厂的情况，此时业主人员就很难全面了解质量

缺陷的详情以及对产品整体的影响。而设备监理人员

可以长期驻厂，监理单位的人员基本在全国每个省区

都有人员分布，在按疫情管控要求的条件下，也会有

很大的人员调配自由度，能很方便地派遣监理人员到

现场全面细致地了解情况。一个专业的设备监理师可

以迅速判定缺陷的影响等级，对缺陷整理成书面的详

情报告，可图文并茂地向业主方汇报。在一些重大问

题处理过程中，设备监理公司也可以调配专业知识和

经验丰富的专家级监理师参与其中，加快问题的解决

速度。

例如：某项目的压缩机壳体承压不高，出口压力

在 0.6 MPa 左右，工厂选用的铸造厂家可能是因为对

成本的压缩，制造的铸件质量参差不齐，存在较多且

较大面积的铸造缺陷。设备监理人员见证缸体粗加工

后的机加工表面渗透检测时，发现有较多缺陷，明显

属于重大修补范畴 [5]，按标准要求须报业主确认。监

理人员与本公司负责人电话沟通后，迅速将现场照片

等整理成专题报告通过邮件向业主方反馈，专题汇报

包含缺陷的位置、尺寸、深度等信息，以及标准对缺

陷及返修要求的条款，工厂计划处理方案。业主方在

深入了解后，经过内部讨论最终要求报废缸体，重新

下料。在此过程中，设备监理人员十分重视，多次派

遣专家级注册监理师到现场检查缺陷，为业主方提出

处理建议，同时也审核了工厂的处理方案并提出建议。

在后续的缸体加工和检验过程中，设备监理人员全程

见证和监督，确保了后续产品的质量达到要求。

3 过程控制

由于各种原因，业主方人员一般很难全过程跟踪

产品的制造，很多工厂承接了超出人员和制造机具合

理范围的设备订单，在生产安排上会存在冲突，具体

项目执行时，会出现厚此薄彼的情况。此时对于驻厂

项目，设备监理师可以每日了解执行项目的生产人员

和机具资源的分配情况是否满足进度要求，当出现偏

差时及时向工厂催交，同时也可以向业主方及时反馈

情况，必要时申请业主方的介入。

信息沟通是项目执行过程中非常关键的一环，工

厂负责对接业主的人员通常是销售人员，他们一般对

于设备加工制造相关的专业知识了解程度一般，有些

4 2022.05 设备监理

Monograph and Summary

专论与综述

情况下，业主方的要求不能高效传递，甚至出现传递

错误的情况。而当设备监理人员了解到此类信息后，

可以直接对接工厂技术部分和生产负责人，将核心要

求向工厂阐述，提高效率，减少干扰，避免偏差出现，

进而能保证产品质量。对于一些技术薄弱的厂家，监

理人员客观上可以一定程度地辅助工厂进行资源调配，

督促工厂积极性，做到工厂和业主方双赢的效果。

例如：某项目中业主方将几条补充条款直接发给

了工厂销售方，工厂销售人员凭经验认为影响不大，

未能及时传达到技术部门，设备监理人员到厂检查后

发现未能执行，在与工厂人员了解后，确认是销售人

员反馈不及时，设备监理人员当即向工厂技术部门澄

清要求，保证了项目的执行进度，也为厂家避免了不

必要的麻烦。

4 进度监控和预警

虽然质量是产品的核心，但业主方也会期望整个

项目装置尽早建设完成，可以保证产品进入市场抢占

先机，因此，设备制造进度也会是大多数业主方关注

的重点。极端情况下，整套装置的施工进度受到一段

管子的延期交付而被拖累，会增加施工单位费用，延

期开车时间，对业主方往往都是资金和成本的消耗。

一个专业的监理人员能熟悉产品的制造流程，对照进

度计划表，能预估各个流程的时间，特别是出现异常

情况（比如机械故障以及环保检查、错峰停电等近几

年常见的干扰因素）时，可以迅速向业主方发出进度

预警信息，协助催交或者变更施工手段、统筹规划，

为设备尽早交付做出有力支撑。

5 风险分摊及其他

当业主方直接对接制造厂时，需要业主方人员亲

力亲为，而人的精力和时间有限。如果有监理公司作

为中间过渡时，可以承接部分业主方的工作，特别是

在质量管控和进度跟踪方面，可协助业主方化解风险，

对于极个别难以完全消除的风险，也可以通过合同约

定等与监理方、制造方进行分摊，这对于业主方直接

负责的相关人员，是非常有必要的。特别是对于一个

大项目来说，难以把控和预测的风险比较多，合理的

风险分摊既经济又实用。

对于一个大项目，不同厂家的技术协议或者要求

可能会存在不全面的情况，而监理公司的人员分布在

不同工厂，了解的信息更全面，可以通过监理人员的

互相沟通，在不涉密的情况下，帮助工厂更全面地执

行业主方的要求，为业主方节省精力和成本。

例如：上述提到的电机能效问题；有些项目的油

漆规范或者通用要求，监理方会自觉地向各个执行人

员分发，减少了业主方重复发送的工作量。

个别工厂的沟通效率很低，需要通过长期和相关

人员沟通才能建立沟通渠道。监理人员由于工作性质

的便利性，往往存在此类优势，可以帮助业主方节省

大量的沟通成本，同时提升信息传递效率。

由于监理公司长期服务监理行业，掌握一些资源，

在业主方寻找可靠供应商或者特殊加工手段的过程中，

能高效地提供信息，帮助业主方快速解决问题。

6 结束语

设备监造越来越多地参与到各种设备的生产过程

中，已成为保障产品质量的有力监督手段。作为业主方，

应认识到设备监造的重要性，给予监理人员足够的支

持和信任；作为设备监理行业从业者，也需要不断学

习设备相关专业知识和处理问题的标准流程，积累与

人沟通交流的方式方法。面对目前经济下行的压力，

成本控制更为普遍，产品的质量控制也面临更多挑战。

但只要设备监理人员不断地丰富自己的知识和经验，

主动认真地跟进产品制造和检验过程，做好与业主方、

制造厂的沟通，保障顺利地交付高品质的产品，为我

国从制造大国走向制造强国不断作出新的贡献。

参考文献

[1] GB/T 26429—2022 设备工程监理规范 [S].

[2] 何应林，白明宇，魏祥景 .在设备监造工作中如何

开好预检验会 [J].设备监理，2020（01）：51-52.

[3] GB/T 9239.1—2006 机械振动 恒态（刚性）转子

平衡品质要求 第 1部分 ：规范与平衡允差的检验 [S].

[4] GB 18613—2020电动机能效限定值及能效等级 [S].

[5] GB/T 2100—2017 通用耐蚀钢铸件 [S].

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 5

法规标准

Regulations and Standards

作者简介：陈海龙（1977 ～ )，男，本科，高级工程师，从

事城市轨道交通监理工作。

通讯作者：陈海龙，E-mail: 13681203925@139.com。

（收稿日期：2022-05-12）

团体标准在监理工作中的实践应用

陈海龙

（中铁华铁工程设计集团有限公司 北京 100071）

摘 要：本文结合北京市轨道交通首都机场线二期（西延）设备系统工程，围绕城市轨道交通团体标准

在监理项目中的实践应用，通过对设计阶段、制造阶段、储运阶段、安装阶段、调试阶段和验收阶段的应用

情况进行介绍，对团体标准的适用性进行了分析评价，以期提高团体标准在行业中的认知度，扩大团体标准

的使用范围。

关键词：团体标准 城市轨道交通 实践应用

Practical Application of Social Organization Standard in Supervision Work

Chen Hailong

(China Railway Huatie Engineering Design Group Co., LTD Beijing 100071)

Abstract In this paper, combined with equipment systems engineering of the second phase (west extension)

of the Beijing Capital International Airport Rail Transit Line, focusing on the practical application of urban rail transit

group standards in supervision projects, the author analyzes and evaluates the applicability of group standards through

the application of group standards based on the rules of design stage, manufacturing stage, storage and transportation

stage, installation stage, equipment commissioning stage and acceptance stage, so as to improve the recognition of

group standards in the industry and expand the scope of use of group standards.

Keywords Group standards Urban rail transit Practical application

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0005-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.002

2021 年 10 月，中共中央、国务院印发的《国家

标准化发展纲要》提出，“要优化标准结构，大力发

展团体标准，实施团体标准培优计划，推进团体标准

应用示范，充分发挥技术优势企业作用，引导社会团

体制定原创性、高质量标准”[1]。笔者单位作为高新技

术企业，依托中国设备监理协会，结合城市轨道交通

监理业务，主编了 T/CAPEC 7—2019《城市轨道交通

工程通信系统监理技术要求》等 4 项团体标准。

本文结合北京市轨道交通首都机场线二期（西延）

设备系统工程对团体标准的实践运用进行探讨。

1 项目背景

1.1 工程概况

北京市轨道交通首都机场线二期（西延）工程起点

位于既有首都机场线东直门站，沿东直门内大街向西，

终至北新桥，线路全长 1.8 km，设置一座站，即北新桥站。

线路为地下线，北新桥站为地下站，与地铁 5 号线换乘。

北新桥站是既有首都机场线向西延长的一站，也是与既

有 5 号线的换乘站，该站地处北京市东城区餐饮一条街

“簋街”商圈，雍和宫大街与东直门内大街交叉口处。

北京市轨道交通首都机场线二期（西延）工程（以

下简称本项目）于 2021 年底全线开通。

1.2 团体标准编制情况

《中华人民共和国标准化法》将标准分为国家标

准、行业标准、地方标准和团体标准、企业标准 [2]。

6 2022.05 设备监理

法规标准

Regulations and Standards

团体标准是学会、协会、商会、联合会、产业技术联

盟等社会团体协调相关市场主体共同制定满足市场和

创新需要的标准，由本团体成员约定采用或者按照本

团体的规定供社会自愿采用 [2]。

中 国 设 备 监 理 协 会（China Association of Plant

Engineering Consultants，简称 CAPEC）接受国家市场

监督管理总局和民政部的业务指导与监督管理，是全

国性非营利性专业社会团体，承担全国设备监理工程

咨询标准化技术委员会（SAC/TC 423）秘书处日常工

作，组织开展标准制修订、宣贯等标准化工作。

笔者单位于 2019 年完成《城市轨道交通工程通信

系统监理技术要求》等 4 项团体标准报批稿，中国设备

监理协会同年 12月批准发布。其中《城市轨道交通工程

通信系统监理技术要求》标准主要覆盖与质量有关的设

计、制造、储运、安装、调试、验收阶段的监理技术要求 [3]。

2 团体标准运用情况

2.1 监理服务范围

本项目监理服务范围包括通信系统、信号系统、

供电系统、综合监控系统（Integrated Supervision and

Control System，简称 ISCS）系统、自动售检票系统

（Automatic Fare Collection System，简称 AFC）等全

部施工范围从施工准备阶段、工程实施阶段到缺陷责

任期阶段全过程的监理服务工作。

2.2 采用标准分析

监理服务合同采用标准包括国家标准 GB/T

50319—2013《建设工程监理规范》和北京市 DB11/T

382—2017《建设工程监理规程》等国家、行业和地区标

准规范，没有明确提及采用国家标准 GB/T 26429—2010

《设备工程监理规范》，也没有明确说明可采用团体标准。

2.3 团体标准运用

通过以上分析，可以看出本项目各系统由 1 家监

理单位进行监理服务工作，并且是通信、信号、自动

售检票、供电系统等团标的主编单位，这为团体标准

的运用和推广创造了良好的基础。在现场监理工作中，

为各专业监理工程师配备了相应的团体标准，在各种

会议上，结合会议主题、内容推介团体标准。以下主

要以通信系统团体标准的设计、制造、储运、安装、

调试、验收阶段 [4]（以下简称通信团标）为例进行介绍。

● 2.3.1 设计阶段

通信团标包括设计输入、设计输出和设计联络 3

部分。本项目施工准备阶段不包括设计阶段，主要是指

参加设计联络阶段。设计联络通常进行 3 次，一般在项

目所在地进行，对于关键设备应在设备原产地进行 1 次

设计联络。第 1 次设计联络主要是确认设备、系统功能

和技术参数及设备关键部分的设计；第 2 次设计联络

主要是确定系统内部接口及与其他系统的接口；第 3 次

设计联络主要是确认出厂验收方案、培训方案等内容。

在由建设单位组织的设计联络会议中，监理工程

师将团体标准的要求与施工标准相结合，提出建设性

的意见，协助建设单位优化设计方案、确认系统功能、

系统配置、系统内外部接口文件，并最终确认技术规

格书，作为合同的有效组成部分。

目前，委托工程监理阶段一般处于建设准备阶段，

晚于勘查设计阶段，有时还晚于施工招投标阶段，因此

对于方案设计文件、初步设计文件没有发言权，只能在

设计联络阶段提出建议，间接对施工图设计施加影响。

● 2.3.2 制造阶段

通信团标包括审查被监理单位、审查供应商和设

备制造监理 3 部分。本项目通信系统设备制造不涉及

监造，监理重点内容在文件审查及出厂验收阶段。

文件审查主要包括设备生产厂家及设备本身 2 部

分内容，包括厂家及供应商的资质文件、三体系认证

文件，设备主要部件品牌型号清单、主要原材料质量

证明文件，设备型式试验或第三方检测报告等。

出厂验收应在有关工厂进行，作为本阶段监理的

重点工作，监理工程师按照合同约定和通信团标的要

求，开展了以下工作：

1）审查出厂验收大纲是否满足设计联络阶段确定

的要求以及最新标准。

2）文件审查。

3）硬件质量检查：包括抽查主要原材料、部件，

装配工艺质量和观感质量。

4）功能及性能测试是否满足出厂试验大纲确定的

技术指标。

工厂验收具体流程如图 1 所示。

因新冠肺炎疫情的影响，本项目监理单位提出“视

频厂验”的创造性思路，将线上设备厂验与线下设备

开箱结合起来，保证了工程进度。

● 2.3.3 储运阶段

通信团标包括审查包装和运输、储运 2 部分。本

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 7

法规标准

Regulations and Standards

图 1 工厂验收流程图

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项目通信各子系统设备来自江苏、广东、福建、云南等

多地，并且叠加新冠肺炎疫情影响，因此，监理工程师

按照合同约定和通信团标的要求重点做了审查运输计

划及方案、设备吊装、设备开箱、储存场地检查等监理

工作。

运输计划及方案审查。重点在于根据现场施工进

度，综合考虑道路运输、防疫消杀、设备开箱、储存

场地至项目场地等需要占用的时间，合理规划各子

系统设备到货时间，设备包装防护采取的防水防潮

措施。

设备吊装。设备吊装是储运阶段重要的工作之一，

事关人民生命财产安全，最近 4 月份广西钦州一建筑

工地内的吊车侧翻造成的伤亡事故再次强调了监理工

作的重要性。在本项目中，监理工作重点包括审批吊

装方案、汽车吊验收（包括租赁协议、安全管理协议、

营业执照、司机司索工等特种设备操作证、制造许可证、

产品合格证、说明书、定期保养记录、安全保护装置等）、

检查技术安全交底记录，吊装前现场勘察所途经的路

径以及现场吊装检查等。

设备开箱。监理单位组织参建各方共同进行设备

开箱检查，检查包装是否完好、随机文件是否齐全、

设备外观是否良好等内容，是否满足设计联络确认的

技术规格书要求等。

定期检查储存场地。重点检查存储场地是否采取

了防盗措施及配备了防汛物资；检查消防设施，如灭

火器、消防器材配置，对发现的问题及时要求参建单

位整改；检查微型消防站建设，是否定期进行消防

演练。

检查疫情防控措施。检查内容包括人员登记、健

康码核验，是否采取“封闭式管理、人员不接触、车

辆严消毒”措施，避免交叉感染。

● 2.3.4 安装阶段

通信团标包括施工准备、管线敷设、设备安装、

设备配线 4 部分。本项目监理单位结合通信团标重点

做了以下工作：

审查设备安装技术方案。重点包括编审程序、质

量进度保证措施、安全技术措施、安全生产事故应急

预案。其中审查安全技术措施是重点内容，根据《关

于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建

市〔2006〕248 号）规定，监理单位“未进行审查的，

监理单位应承担《建设工程安全生产管理条例》第

五十七条规定的法律责任”。

参加设计交底和图纸会审。作为施工准备一项重

要工作内容，其不仅是实施监理的需要，也是对设计

阶段成果的检查，监理单位如果发现设计文件存在不

符合质量标准或合同约定的质量要求时，可通过建设

单位向设计单位提出书面意见或建议。同时，设计文

件也是编制监理规划和监理细则的编制依据。

限界检查。为确保车辆行驶安全和设备安全，在

区间隧道内安装的设备严禁侵入设备限界，车载台无

线天线的设置严禁超出车辆限界。

接地检查。重点检查 3 个方面：1）地线串接，

GB 50303—2015《建筑电气工程施工质量验收规范》

和 GB 50169—2016《电气装置安装工程 接地装置施

工及验收规范》均规定地线不得串接；2）接地电阻，

要求综合接地电阻值不应大于 1 Ω；3）配线电缆屏蔽

护套单端接地。

变更签审。重点内容包括组织四方（建设、设计、

8 2022.05 设备监理

法规标准

Regulations and Standards

监理、设备厂家）进行初审，出具四方会议纪要上报

建设单位主管部门；检查变更内容执行情况。

● 2.3.5 调试阶段

通信团标包括调试前检查、传输系统等 16 部分。

本项目通信系统划分为专用通信系统、民用通信引入

系统、公安系统、政务无线。专用通信系统包括传输、

公专电话、无线、视频、广播、乘客信息、时钟、电源、

办公自动化子系统及各子系统网管升级扩容；民用通

信引入系统只包括传输和电源设备安装；公安系统设

置电源、数据网、无线设备，视频前端与专用通信公用；

政务无线与公安无线共用前端天线。本项目需调试 15

个子系统，调试工作量大，并且各子系统网管需要升

级扩容，对监理工作提出了更高的要求。

本项目监理单位结合通信团标重点做了以下工作：

检查前置条件。包括硬件安装、单机加电、软件

安装、人员机具仪表等准备情况。重点审核调试技术

方案，包括单调和联调方案，尤其是涉及既有网管升

级扩容部分，要求设备厂家编制保障方案和应急预案，

编制功能验证表 , 验证升级扩容前后功能的一致性。

见证系统调试。要求所有的被测系统设备指标测

试和功能试验均能符合经过确认的技术规格书要求。

若不符合，设备厂家负责改正，直至试验按要求通过。

见证 144 h 设备及稳定性运行测试。144 h 系统连

续测试，是对各子系统的设备各项性能指标进行考核，

在 144 h 空载运行期间，不允许出现系统性或可靠性

故障，如出现则终止试验，设备厂家负责及时修复和

更换，然后再重新开始 144 h 的试验。

● 2.3.6 验收阶段

通信系统作为本项目一个单位工程，包括检验批验

收、分项工程验收、分部工程验收、单位工程验收4 部分，

单位工程验收又分为预验收和验收 2 部分。按照《城市

轨道交通建设工程验收管理暂行办法》（建质〔2014〕

42 号）规定，各项单位工程验收合格后，还要进行项目

工程验收，项目工程验收合格后、试运行之前还要进行

竣工验收。项目工程验收流程如图 2 所示。

由图 2 可以看出，监理单位组织项目最基础工作

的验收，为做好各基础验收监理工作，监理工程师重

点进行了以下工作：

审查验收计划。要求与项目整体计划相匹配，对

实际进度进行跟踪监督检查，发现进度落后时，及时

签发监理通知单，实施动态控制。

核查验收人员资格。检验批验收要求被监理单位

图 2 项目工程验收流程图

ਸ๔

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质检员、专业工长参加；分项工程验收要求项目技术

负责人参加；分部工程验收要求项目负责人和技术负

责人参加，对节能分部工程验收还要求设计单位项目

负责人和被监理单位技术、质量负责人参加；预验收

要求项目负责人和技术负责人参加，邀请建设单位、

设计单位专业负责人参加。

严格验收。对日常监理和验收过程中发现的质量

问题，及时签发《工作联系单》或《监理通知单》，

要求被监理单位整改。整改完成后，监理单位根据被

监理单位报送的回复单对整改情况进行复查，提出复

查意见。经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使

用要求的分部工程及单位工程，严禁验收。

监理资料。随项目进度整理编制监理资料，并编

写《工程质量评估报告》和《监理工作总结》。

（下转第 12 页）

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 9

合同管理

Contract Management

风电机组塔筒加工企业招标与制造过程

生产许可要求解析

马立军 马文忠 王 浩

（中国水利电力物资集团有限公司 北京 100040）

摘 要：塔筒是风电机组安全稳定运行的核心设备之一，为保障风电机组设备制造质量以及后期运营

安全，从国内市场塔筒制造企业生产许可要求现状，就保证塔筒加工企业满足相关要求进行了深度解析。塔

筒加工企业生产许可是招标采购环节设定条件的关键点之一，在国家相关行政法规没有明确的情况下，通过

分析制造过程执行技术标准并确定加工企业生产许可是设备监理工程师应当具备的重要技能。本文可为设备

监理工程师工作提供参考借鉴。

关键词：风电机组塔筒 承压设备 生产许可

Analysis of Bidding and Production Process License Requirements for Wind

Turbine Tower Manufacturing Enterprises

Ma Lijun Ma Wenzhong Wang Hao

(China National Water Resources & Electric Power Materials & Equipment Group Co. Ltd Beijing 100040)

Abstract The tower is one of the core equipment for the safe and stable operation of wind turbines. In order

to ensure the quality of wind turbine equipment manufacturing and the safety of later operation, the current situation

of the production license requirements for tower manufacturing enterprises in the domestic market is further analyzed

to ensure that the tower manufacturing enterprises meet the relevant requirements. The production license of the tower

manufacturing enterprise is one of the key points of the procurement conditions in bidding stage. In the absence of

clear national administrative regulations, the analysis of the technical standards of the manufacturing process and the

determination of the production license of the manufacturing enterprise are important skills that should be possessed

by the equipment supervising engineers, which provide reference for the work of the equipment supervising engineers.

Keywords Wind turbine tower Pressure-bearing equipment Production license

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0009-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.003

作者简介：马立军（1968 ～ )，男，本科，正高级工程师，

从事发电企业设备监理实施与管理工作。

通讯作者：马立军，E-mail: malij@cweme.com。

（收稿日期：2022-08-10）

国家发展改革委、国家能源局等九部委联合印发

的《“十四五”可再生能源发展规划》中提出，在

2030 年风电和太阳能发电总装机容量达到 12 亿 kW 以

上，截止到 2020 年风电装机容量为 2.8 亿 kW，光伏发

电装机容量为 2.5 亿 kW[1]，未来的 10 年风电和光伏

还有非常大的发展空间 [2]。

2021 年中国风电新增装机约 1.59 万台，容量为

5592 万 kW，同比增长 2.7%[3]，风电主机、塔筒、叶片、

轮毂、箱式变电站为风电机组核心设备。随着单机容

量不断增大，塔筒重量同步增加，全国塔筒年加工重

量达到 400 万 t 左右。

塔筒加工关键工序与设备监理见证点如下：

1) 审查制造厂生产许可条件及质保体系运转情况

（R：Record Point, 文件见证，以下相同）→审查制

造工艺方案、焊接工艺评定（R）、生产排产计划及

技术协议→审查焊接及探伤人员资质（R）;

2）钢板入厂检验、超声检验、理化分析（R）;

3）检查钢板尺寸（W：Witness Point, 现场见证，

10 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

以下相同）→钢板下料、坡口、卷制、纵缝焊接；

4）检验焊材质量证明（R）、下料尺寸检查、核

实材质、钢印移植（W）→筒节组对；

5）检查筒节对接错边、棱角度及焊缝外观质量（W）

→法兰组对；

6）检查法兰质量证明书、无损探伤报告及组对后

无损探伤报告（R）→环缝焊接；

7）检查黑塔尺寸（R）、法兰平面度、内倾度（R）

→内附件焊接→喷砂、油漆防腐；

8）检查油漆及锌丝质量证明（R）、喷砂粗糙度

及油漆外观质量（W）→内附件安装；

9）检查内附件预留尺寸及力矩（W）→包装发运，

检查标识、包装及支撑（W）。

1 问题提出

表 1 为 2009 ～ 2020 年公开报道的 67 起风力发电

机系统事故统计。

事故分类 数量 / 起 事故分类 数量 / 起

火灾事故 11 高空坠落事故 6

塔筒倒塌事故 17 触电事故 9

叶片断裂事故 3 吊装 / 运输事故 21

表 1 2009 ～ 2020 年风力发电机系统事故统计

考虑吊装 / 运输事故一般发生在风电机基本建设

期，高风险作业意外因素具有一定的不可控性，暂不

进行统计与分析。生产运行期塔筒倒塌事故占比达到

37%( 倒塌占比          17

11 17 3 6 9

100 17

46

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37% )，属于突出问题。

倒塌原因分析如下：

1）受并网电价限期投产影响，形成阶段性抢装施

工潮，施工工期大幅缩短，不能保证合理工期，设备

制造质量难以保证；

2）风力发电机推陈出新、技术迭代快，设备可靠

性未得到充分验证，批量安装并网运行；

3）为增加风力发电机组利用小时数，提高经济效

益，适应低风速要求，长叶片、高塔筒、大容量风力

发电机广泛得到开发，随着材料强度极限、安全裕量

降低，设备可靠性降低；

4）风力发电机组低价竞争，行业无序发展，无限

制压低制造成本，造成设备本质安全能力降低。

塔筒的制造质量是风电机组本质安全的基础。

1.1 国内市场塔筒制造企业生产许可条件现状

根据市场调研，国内从事塔筒加工企业超过 100

家，年加工能力超过 800 万 t。按照规模、资产权属、

地域可以分为在全国广泛分布的大型钢结构加工企业，

中央企业大型电力、水电集团所属塔筒加工厂，以及

地域较强的区域塔筒加工企业。根据产能排名，前 5

名的企业为上市的全国分布大型钢结构企业，占全国

总产能超过 40%。

国内现有塔筒加工企业实际持有生产许可条件现

状分类如下：

第一类：住房和城乡建设部钢结构工程总包或专

业承包资质；

第二类：《中华人民共和国特种设备制造许可证》

（压力容器）证书；

第三类：中国钢结构制造企业制造能力评价（特

级和一级）；

第四类：全国工业产品生产许可证（水工金属

结构）；

第五类：风电主机制造商认证证书。

典型塔筒加工企业生产许可条件持有比例如图 1

所示。

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1.2 物资采购招标生产许可条件设置与监造

审查问题

在物资采购招标条件设置和实体质量形成的制造

过程的设备监理实施工作中，制造企业生产许可要求

是物资设备实体质量的前提条件与决定因素之一。生

产许可的招标条件设置一般由商务人员根据行政法规

进行编制，设备监理工程师驻厂开展监造时，一般也

是按照合同文件中的约定条款进行审查，在行政法规

没有相关规定时，监理工程师不再收集与见证相关的

资料，实际上这样的做法存在明显的问题。

由于技术日新月异以及行业众多，我国同时还建

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 11

合同管理

Contract Management

立了完善的技术法规体系，在《中华人民共和国标准

化法》的规范引导下，形成了完善的国家标准、行业

标准、地方标准和团体标准、企业标准。提升产品和

服务质量，促进科学技术进步，保障人身健康和生命

财产安全，维护国家安全、生态环境安全，提高经济

社会发展水平，这些标准应得到贯彻与执行 [4]。

2 塔筒加工企业生产许可解析

2.1 风电机组塔筒加工企业一般归类到制造业

风电机组塔筒加工过程属于工序较多、工艺相对

复杂、加工标准较高的流水线作业，塔筒加工企业的

加工基地一般按照区域稳定设置在固定地点，塔筒按

照设计加工成品为塔筒管段作为设备提供安装现场。

因此，塔筒加工企业归类到工业产品制造企业，不属

于建筑企业，制造过程执行国家标准、机械加工标准

和能源标准，所以，一般不采用住房和城乡建设部建

筑企业生产许可条件。

2.2 非行政许可证书

中国钢结构制造企业制造能力评价（特级和一级）

颁发单位为中国钢结构协会，该协会为全国性社会经

济技术团体。持有该协会发放的生产许可证书钢结构

制造企业在生产规模、技术装备、人员配置、科学管

理和质量保证体系，以及允许承担的工程规模及技术

难度等级等方面均有可以借鉴的生产许可条件等级标

准 [5]。可作为工程项目业主选择钢结构制造企业的依

据。通过生产许可条件等级的评定，从总体上提高钢

结构制造企业的整体素质，确保工程质量，促进钢结

构制造行业健康发展 [5]。

风电主机制造商认证证书或评估证书是风电主

机制造厂对配套塔筒加工企业制造能力的一种评估

与认可，主要包括质量管理体系、厂房、设备、工

艺、人员资质、产品等审核，在消除不合格项之后，

对主机配套塔筒的生产予以确认，在加工过程中，

派驻风机主机制造商的设备监理人员予以过程控制，

达到满足设计标准。

2.3 压减的行政许可

全国工业产品生产许可证（水工金属结构）是广

泛应用在水电工程局制造商企业中的塔筒制造许可，

延续了多年。但是，根据《国务院关于进一步压减工

业产品生产许可证管理目录和简化审批程序的决定》

（国发〔2018〕33 号），水工金属结构资质被压减，

国家行政主管部门不再进行行政受理、审查、审批工作，

不得以任何形式继续许可或变相许可 [6]。

2.4 塔筒加工使用压力容器制造许可证的技

术标准原因分析

在现有的国家技术标准体系中，塔筒的设计、制

造、安装正在执行的标准有国家标准 GB/T 19072—

2010《风力发电机组 塔架》和能源行业标准 NB/T

10216—2019《风电机组钢塔筒设计制造安装规范》，

2 个标准作为塔筒制造行业的基础标准，在整个制造

业得到了很好的贯彻执行。2 个标准不是独立的，是

一个从设计、制造到安装全过程的标准体系。表 2 是

NB/T 10216—2019 标准中引用的技术标准数量统计。

国家标准（GB 或 GB/T）行业标准（NB、NB/T、

JB、JB/T 、DL、DL/T） 小计

设计阶段 11 1 12

制造阶段 20 13 33

安装阶段 2 3 5

表 2 NB/T 10216—2019 标准中引用的技术标准数量统计

1）塔筒结构钢焊接工艺评定按照 NB/T 47014—

2011《承压设备焊接工艺评定》规定执行；

2）产品焊接试板按照 NB/T 47016—2011《承压

设备产品焊接试件的力学性能检验》规定执行；

3）塔筒原材料检测按照 NB/T 47013.3—2015《承

压设备无损检测 第 3 部分：超声检测》规定执行；

4）塔筒环、纵焊缝 T 型焊接接头按照 NB/T

47013.3—2015 规定执行；

5）门框拼接焊缝、门框与筒体组合焊缝、塔筒

一类焊缝起收弧点等范围按照 NB/T 47013.4—2015

《承压设备无损检测 第 4 部分：磁粉检测》、NB/T

47013.5—2015《承压设备无损检测 第 5 部分：渗透

检测》规定执行；

6）锻件法兰检测按照 NB/T 47013.3—2015、

NB/T 47013.4—2015 规定执行。

塔筒本身不是压力容器，但是，在制造过程中执

行承压设备焊接、检测标准条款；虽然不是政府行政

主管部门明确做出法规要求的事项，但该设备核心制

造工艺执行承压设备技术标准。因此，按照压力容器

设计、制造生产许可条件对塔筒供应商进行管控，也

是合理合规的。

12 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

（上接第 8 页）

3 分析评价

通过在本项目应用团体标准，发现并解决了一些

质量问题，如出厂验收时第三方测试报告时间过久、

图纸会审时发现地线串接、设备安装未按标准执行、

调试未一次性成功等问题，这些均充分说明团体标准

对提高项目质量起到了积极作用。

本项目参建单位具有多年轨道交通建设经验，配

合监理部和监理工程师的工作，对监理过程中发现的

问题积极改正。本项目所选用的设备均为国内知名品

牌，有多条轨道交通建设业绩，在设备调试过程中积

极派驻高水平的技术人员，对调试过程中的问题及时

处理。对监理单位对团标的应用持开放、自愿遵守的

态度。笔者单位在监理工作中积极使用团体标准，并

在多种场合推荐，起到了很好的示范作用。

当然，团标的应用也存在一些不足的地方，如本文

2.3.1 节所述团标在设计阶段的应用，设计输入和设计

输出均未涉及，只在设计联络时提出了建设性意见，但

随着国家对全过程咨询服务发展的推动，相信团体标准

的应用会越来越广泛，团体标准的发展前景会越来越好。

4 结束语

鉴于团体标准发展时间比较短，并且采取自愿采用

原则，因此，亟须提高行业认可度。笔者单位结合监理

项目大力推动团体标准的应用，笔者结合所监理项目对

城市轨道交通方面团体标准的实践应用进行了简要分

析总结，以期为同行业从业人员提供一定的参考作用。

参考文献

[1] 中共中央 国务院印发《国家标准化发展纲要》

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htm.2017-11-04/2022-05-12.

[3] T/CAPEC 7—2019 城市轨道交通工程通信系统监

理技术要求 [S].

[4] 陈海龙，刘坤，李鹏伟 .《城市轨道交通工程通信系

统监理技术要求》简介 [J].设备监理，2021(05):15-18.

3 结论

在国家相关行政法规没有明确塔筒加工企业生产

许可条件的情况下，一方面通过对各类市场加工主体

现存的生产许可条件分析合规性、合法性、合理性，

确定生产许可条件；另一方面通过对制造过程执行的

国家、行业技术标准进行分析，确定对加工主体要遵

守的生产许可条件进行明确，并得出以下结论：

1）招标采购塔筒加工主体应明确持有的生产许可

条件应该为压力容器特种设备制造许可证、钢结构制

造能力评价证书（特级或一级）。

2）设备监理工程师进厂开展监理工作前，应重点

审查压力容器特种设备制造许可证的真实性，同时，应

重点审查与承压设备焊接相关的质量体系的完备情况，

建议对于不满足要求的企业应停止塔筒制造加工生产。

参考文献

[1] 国家发展改革委、国家能源局、财政部、自然

资源部、生态环境部、住房和城乡建设部、农业

农村部、中国气象局、国家林业和草原局关于印

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[2] 国 家 发 展 改 革 委、国 家 能 源 局 关 于 印

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规 定 [EB/OL]. http://www.cncscs.org.cn/cncscs/hyxw/

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[6] 国务院 .国务院关于进一步压减工业产品生产

许可证管理目录和简化审批程序的决定 [EB/OL].

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PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 13

合同管理

Contract Management

设备工程采购与合同管理 (Ⅳ)

吕文学

（天津大学 天津 300072）

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0013-07 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.004

作者简介：吕文学（1963 ～ )，男，博士，教授，从事工程

项目冲突、争端解决和谈判，项目合同治理，项目关系治理工作。

通讯作者：吕文学，E-mail: luwenxue63@126.com。

（收稿日期：2022-01-13）

2.19 分包

合同协议书的附件中包含了主要供应和服务的项

目以及被批准的分包商的清单，包括制造商。承包商

应在已批准的分包商清单中选择和雇用分包商。如果

某些项目没有列明分包商，承包商应根据自己的判断

选择分包商并编制这些项目的分包商清单。承包商可以

提议增加或删除清单上的分包商并提交雇主同意，但应

给予雇主合理的时间进行审核和同意。雇主对于任何分

包商的同意不解除承包商的合同义务、职责和责任。

每份分包合同应包括一些条款，使雇主有权要求

分包商将分包合同转让给雇主，或在雇主终止合同时，

要求将分包合同转让给雇主。

如果分包商的义务超过有关缺陷责任期的到期日，

而项目经理在该日之前指示承包商将该义务的利益转

让给雇主，则承包商应遵守该指示。

2.20 设计

● 2.20.1 技术规范和图纸

承包商应按照合同规定完成基本和详细设计，如

果合同没有规定，则应依据良好的设计惯例。

除因雇主提供的书面不准确信息引起的情况外，

承包商应为其编制的技术规范（Specifications）、图纸

和其他技术文件中的偏差、错误和遗漏承担责任。项

目经理对这些文件的批准不解除承包商的合同责任。

承包商有权向项目经理发出通知，拒绝对雇主提

供的任何设计、数据、图纸、规范或其他文件或雇主

对其所做的修改承担责任。

● 2.20.2 规程和标准

除非另有规定，合同中所述的规程（Codes）和标

准应指投标书提交日期前 28 d 的版本。在合同执行过

程中，如果这些规程和标准发生了变化应在雇主的同

意下才能使用。

● 2.20.3 项目经理批准 / 审核技术文件

承包商应按照合同规定编制需要批准和审核的文

件清单，并将清单提供给项目经理批准或审核，只有

在项目经理批准这些文件后才能实施设施的相关部分。

项目经理在收到要求其批准文件的 14 d 内，应该

回复给承包商一份带有背书同意的附件，或者以书面

形式通知承包商不同意、不同意的原因和项目经理的

修改建议。如果项目经理未能在上述 14 d 内做出回复，

上述文件应被视为获得了项目经理的同意。除非文件

不符合合同规定或者违背良好的设计惯例，项目经理

不应该不批准这些文件。

对没有获得批准的文件，承包商应修改并重新提

交给项目经理。如果项目经理带修改意见批准了文件，

承包商应按照要求修改，并且此文件应视为已被批准。

如果由于项目经理不批准任何文件而使雇主和承

包商之间产生不能在合理时间内解决的争端和分歧，

应将争端和分歧提交给裁决员做决定。此种情形下，

项目经理应就承包商如何进行工作给出指示。承包商

应按照合同和项目经理的指示进行工作，如果裁决员

支持承包商关于争端的观点且雇主没有按照合同规定

发出通知，雇主应赔偿承包商因遵循此类指示增加的

费用，承包商应免除与争端相关的责任，并且竣工时

间应相应延长。

承包商应遵守项目经理批准的任何文件，除非承

包商事先已经提交了一份经过修改的文件并且获得了

项目经理的批准。

2.21 采购

承包商应按照合同规定，以迅速有序的方式制造、

采购和将生产设备运送到现场。

14 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

● 2.21.1 雇主提供的生产设备

除非双方另有约定，雇主应当自担风险和费用，

按照承包商提交的进度计划中所规定的时间，将每项

物品运送到双方约定的现场或现场附近的某个地方，

并将此类物品移交给承包商。

收到这些物品后，承包商应进行目测检查，并把

所发现的任何问题通知项目经理。雇主应立即进行纠

正。如果可能，承包商可在雇主要求并承担风险和费

用的条件下，纠正此类问题。检查后，此类物品应由

承包商照看和保管。

上述承包商照看、保管和控制这些物品的义务不

解除雇主对于未发现问题的责任，也不能使承包商对

未发现的缺少、缺陷和违约承担责任。

● 2.21.2 运输

承包商应自担风险与费用，并有权选择由任何人、

以他认为最适宜的方式，将所有的生产设备和承包商

设备运送到现场。

每次生产设备和承包商设备的装运，承包商应通

知雇主，通知中应描述生产设备和承包商设备、运送

的地点和运送的方式、预计到达的时间以及到达的地

点。承包商应向雇主提供相关的装运文件。

承包商应为运送到现场的生产设备和承包商设备

取得当局的批准。如果承包商要求，雇主应尽力帮助

承包商及时迅速地获得批准。承包商应保障雇主不受

因运输生产设备和承包商设备引起的道路、桥梁、交

通设施的损坏而导致的索赔。

● 2.21.3 清关

除非合同另有规定，承包商应自担费用，负责所

有进口的生产设备和承包商设备的进口，以及进口清

关的所有手续。如果合同适用的法律和法规要求以雇

主的身份办理，雇主应尽一切可能遵守此类要求。如

果清关延误不是承包商的责任，承包商应有权获得竣

工时间的延长。

2.22 安装

● 2.22.1 放线 / 监督

水准点：承包商应负责根据雇主或雇主代表书面

提供的水准基点、基准标记和基准线进行正确的设施

放线工作。在设施安装过程中的任何时候，如果设施

的安装位置、标高或者基准线出现错误，承包商应立

即将此错误通知项目经理并自费立即修复此类错误，

直至满足项目经理的合理要求。如果此类错误是由于

雇主提供的不正确的数据资料所致，那么此类修复的

费用应由雇主承担。

承包商的监督：承包商应在设施安装过程中给予

一切必要的监督，并且建设经理或其代表应一直在现

场对安装工作进行全职监督。承包商应只雇佣那些掌

握所需技能并具有经验的技术人员和有能力从事监督

工作的监督人员。

● 2.22.2 员工

1）职员和劳务的雇佣。除技术规范中另有规定外，

承包商应对全部职员和劳务的雇佣以及他们的工资、

住房、饮食和交通做出安排。

在设施安装工作现场，为正确和及时地执行合同，

承包商应雇佣合适的员工。鼓励承包商雇佣那些具有

必要技能的本地员工。

承包商应负责从有关当局获得所有职员和劳务进

入现场所在国所必需的许可证和 / 或签证。雇主应

在承包商提出要求时，尽最大努力，及时和迅速地协

助承包商获得这些许可，以让承包商人员进入现场所

在国。

承包商应自费为其雇佣的人员和其分包商人员提

供遣返回国的交通，提供从结束雇佣关系至启程回国

期间的临时生活费用。如果承包商未能提供，雇主可

以为这些人员提供此类交通和临时生活费用，而后从

承包商的费用中扣回。

承包商不得以任何形式雇用“强迫或强制劳务”。

“强迫或强制劳务”包括所有不是自愿执行或在威胁 /

处罚境遇下的工作或服务。

2）为雇主服务的人员。承包商不得招聘，也不得

试图从雇主人员中招聘职员和劳务。

3）劳动法。承包商应遵守所有适用的劳动法，包

括与雇佣、健康、安全、福利和移民有关的法律，并

应允许员工享有所有法定权利。承包商应尽一切努力

防止承包商员工及其分包商员工实施非法行为。

在处理与承包商员工或其分包商的员工相关的事

宜时，承包商应对所有公认的节日、官方公布的假日、

宗教或其他习俗、当地的劳工雇佣方面的法律和规章

给予应有的考虑。

4）工资和劳动条件。承包商应遵守劳动条件，支

付的工资不低于国家为行业而设立的工资标准。如果

没有适用的工资标准或条件，承包商应遵守不低于类

似行业应遵守的一般工资标准和劳动条件。

承包商应告知其员工必须按照适用法律规定缴纳

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 15

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个人所得税，并且承包商应按照法律执行承包商人员

的纳税事务。

5）工作时间。在当地的休息日不得工作，或不得

在专用条件中规定的正常工作时间以外进行工作，以

下 3 种情况除外：（1）合同中另有规定；（2）项目

经理同意；（3）或者是不可避免的工作，或是为保护

生命或财产或工程安全所必需的工作。在这种情况下，

承包商应立即通知项目经理。

如果承包商认为有必要在夜间或节假日进行施工，

以满足竣工时间的要求，需要请求项目经理的同意，

项目经理不得无故不给予同意。

本款不适用于通常由轮班或两班制进行的工作。

6）员工设施除技术规范中另有规定外，承包商应

为承包商的人员提供并维护所有必要的住宿和福利设

施。承包商还应按技术规范为雇主的人员提供设施。

承包商不得允许承包商的任何人员在构成永久性

工程一部分的建筑物内临时或永久性居住。

7）健康与安全。承包商应随时采取一切合理的预

防措施，维护承包商人员的健康和安全。与当地卫生

部门合作，承包商应确保现场的医务人员、急救设施、

病房和救护服务可以在任何时候为身处任何地点的承

包商和雇主的人员提供服务，并为一切必要的福利和

卫生要求以及预防传染病做出适当安排。

承包商应在现场指定 1 名事故预防员，负责安全

和防止事故的发生。该人员应具备相应的资格，并有

权发出指令，采取保护措施，防止事故的发生。在履

行合同过程中，承包商应提供此人为行使其职责和权

利所要求的任何东西。

在事故发生后，承包商应尽快将事故的详细情况

提交项目经理，并应根据工程师的合理要求，保存记录，

就人员的健康、安全和福利以及财产损坏情况做出

报告。

承包商应在整个合同期间（包括缺陷责任期），

至少每隔 1 个月对所有现场工作的职员和劳务（包括

承包商的所有雇员、所有分包商和雇主和项目经理的

雇员，以及所有卡车司机和为施工活动向工地送货的

工作人员）进行一次信息、教育和咨询沟通（IEC）活动。

这些活动包括身体健康检查、防治各类疾病、传染病

等的宣传。

如果承包商人员或随行家属死亡，承包商应负责

为他们的返回或安葬做出适当安排。

承包商应随时采取必要的预防措施，保护其在现

场雇用的人员免受虫害的侵扰，降低对他们健康的危

害。承包商应遵守当地卫生部门的所有规定，包括使

用适当的杀虫剂。

除非依照工程所在国法律，承包商不得进口、销售、

以物易物或以其他方式处置任何酒类或毒品，也不得

允许承包商人员进口、销售、以物易物或以礼物易物

的方式处置任何酒类或毒品。

8）承包商人员的记录。承包商应准确记录承包商

人员的情况，包括在工地上的每一类人员的人数、工

人的姓名、年龄、性别、工作时间和工资。这些记录

应以项目经理批准的格式按月汇总，并应提供给项目

经理检查，直到所有工作结束。

9）食品和水的供应。承包商应以合理的价格向承

包商人员提供技术规范中规定的充足、合适的食品。

承包商应根据当地情况，在工地上提供充足的饮用水

和其他饮用水，供承包商人员使用。

10）武器和弹药。承包商不得向任何人赠送、交

换或以其他方式处置任何种类的武器或弹药，或允许

承包商人员这样做。

● 2.22.3 承包商设备

运至现场的所有承包商设备应被视为本工程专用。

除非项目经理同意，承包商不得将任何承包商设备移

出现场。

除非合同另有说明，当设施完成安装时，承包商

应从现场移出所有运至现场的承包商设备，并清除残

留在设备上的剩余材料。

如果承包商要求，雇主将尽最大努力帮助承包商

获得现场不再需要的承包商设备运离现场所在国所要

求的任何许可。

● 2.22.4 现场规章和安全

雇主和承包商应建立并遵守现场规章，列明在现

场应遵守的相关规定。承包商应向雇主提交 1 份现场

规章，并取得雇主同意，同时1份复本提交给项目经理。

雇主不应无故拖延其“同意”。

此现场规章应包括但不限于：人身安全、设施安全、

进出控制、卫生、医疗保健和防火等方面的规章。

● 2.22.5 为其他承包商提供机会

承包商应该在雇主或项目经理的书面要求下，给

在现场或现场附近的、雇主雇用的其他承包商合理的

便利。

如果承包商在雇主或项目经理的书面要求下让其

他承包商使用他负责维护的道路、承包商设备或提供

16 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

任何其他服务，雇主应承担承包商由其他承包商造成

的损害，并向承包商支付使用承包商设备和提供服务

的报酬。

承包商同样应尽可能地减小其工作给其他承包商

带来的干扰。项目经理应决定承包商、其他承包商以

及雇主的工作人员之间有关工作的分歧和冲突的解决

方法。

承包商应将会影响其正常工作的其他承包商工作

中的错误迅速通知项目经理。在检查完设施状况后，

项目经理应决定所需的纠正措施。项目经理的决定应

对承包商有约束作用。

● 2.22.6 紧急工作

如果出现与合同实施有关的紧急情况，为了防止

设施损坏，承包商应立即进行紧急的保护和修复工作。

如果承包商不能或不愿立即进行此类工作，雇主

可以进行此类他认为防止损害的必要工作。在这种情

况下，雇主应立即以书面形式通知承包商这种紧急情

况、已经采取的工作以及原因。如果由雇主完成的这

项工作根据合同应该由承包商自费完成，承包商应支

付雇主所花费的相关费用。否则，应由雇主承担修复

工作的费用。

● 2.22.7 现场清理

履约过程中的现场清理：在执行合同的过程中，

承包商应保持现场没有不必要的障碍、存货或从现场

运走剩余的材料，清除任何残余物和垃圾，移走执行

合同不再需要的任何承包商设备。

竣工后现场的清理：在设施的所有部分竣工后，

承包商应从现场清除和移走所有残余物、垃圾和碎片，

使现场和设施整洁和安全。

● 2.22.8 照管和照明

为了恰当地实施和保护设施，或者为了雇主和邻

近人员的财产安全以及公众的安全，承包商应在必要

的时间和地点自费提供和维持现场的照明、围护和照

管工作。

2.23 试验和检验

承包商应根据合同规定，自费承担在制造场所和 /

或现场进行的生产设备及其安装服务的任何部分的试

验和 / 或检验。

雇主和项目经理或他们指派的代表应有权参加上

述试验和 / 或检验，但是参加这类试验产生的所有成

本和开支，包括但不限于所有旅行、膳食和住宿费用，

应由雇主承担。

承包商应提前一段合理的时间发出通知，将试验

和 / 或检验的地点和时间通知项目经理。承包商应事

先获得进入这些地点的许可，以便使雇主和项目经理

能够参加试验和 / 或检验。

如果雇主或项目经理（或他们指派的代表）未能

参加试验和 / 或检验，或经双方协商认为此类人员无

须参加，那么承包商可以在此类人员缺席的情况下继

续进行试验和 / 或检验，同时应向项目经理提供 1 份

经证实的试验和 / 或检验报告。

项目经理可以要求承包商进行合同未要求的任何

试验和 / 或检验，前提是将承包商进行此类试验和 /

或检验的合理成本和开支计入合同价格中。此外，如

果此类试验和 / 或检验阻碍了设施及其安装服务的工

作进程和 / 或承包商在本合同下的其他义务的履行，

应对受影响的竣工时间和其他义务给予适当的考虑。

如果任何生产设备或设施的任何部分未能通过试

验和 / 或检验，承包商应该修复或替换此类生产设备

或设施的部分，并且在发出通知后根据合同重复进行

试验和 / 或检验。

如果与生产设备或设施的任何部分相关的或由其

引发的合同各方之间的任何争端或异议不能在合理的

时间内得到解决，可将其提交裁决员，并由其根据合

同做出决定。

承包商应该在雇主承担费用的前提下，根据项目

经理的通知，在任何合理的时间内，向雇主和项目经

理提供任何制造生产设备或安装设施的现场的进入权，

以便检查制造或安装的进展和状态。

承包商同意，无论是生产设备或设施的任何部分

进行的试验和 / 或检验，还是雇主或项目经理的参与，

还是根据合同签发的任何试验证明，都不应解除承包

商的任何合同责任。

在承包商没有完成合同要求的试验和 / 或检验之

前，现场的设施或基础的任何部分都不应该被覆盖。

在此类设施或基础的任何部分已经或将要准备好进行

试验和 / 或检验时，承包商应提前一段合理时间向项

目经理发出通知。此类试验和 / 或检验以及通知应该

遵从合同的要求。

承包商应该剥露设施或基础的任何部分，或按项

目经理随时在施工现场的要求在其内或贯穿其中开孔，

同时应该修复并将其恢复使之完好。

现场的设施或基础的任何部分在符合合同要求后

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 17

合同管理

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已经被覆盖，则打开或剥露、在其内或贯穿其中开孔、

恢复原状和使之完好的费用都应该由雇主承担，且竣

工时间应该相应调整，以弥补承包商在根据合同履行

其任何义务时由此遭受的延误或干扰。

2.24 设施竣工

一旦承包商认为，除了一些不会对设施的操作或

安全产生实质性影响的零星工作外，设施或其任何部

分在操作和结构上都已经完工且按雇主要求中的规定

安置在一个封闭而又干净的环境中，其应以书面形式

通知雇主。

在收到承包商发出的通知后 7 d 内，雇主应该根

据设施或其任何部分的试运行协议的规定，提供相应

的操作和维护人员，提供原材料、设施、润滑剂、化

学物品、催化剂、工具、服务以及设施或设施任何部

分开展预试运所要求的其他物品。在雇主完成这些工

作后，承包商应尽可能合理快地开始设施或其相关部

分的预运行，以便为试运行做好准备。

在有关预试运的所有工作完成后，在承包商看来，

设施或其任何部分都已经准备好进行试运行，承包商

应立即以书面形式再次通知项目经理。

项目经理应该在收到承包商的通知后 14 d 内，以

范例格式和招标文件的程序部分规定的形式签发竣工

证书，表明设施或其任何部分在承包商通知的日期已

经根据合同竣工，或者以书面形式通知承包商任何缺

陷或不足。

如果项目经理将任何缺陷和/或不足通知了承包商，

承包商应改正缺陷和 / 或不足，并且应重复上述流程。

如果项目经理认为设施或其任何部分符合完工标

准，其应在收到承包商的再次通知后 7 d 内向其签发

竣工证书，表明设施或其任何部分在承包商再次通知

的日期已经竣工。

如果项目经理不满意，那么应该在收到承包商的

再次通知后 7 d 内以书面形式通知承包商任何缺陷和 /

或不足，并且应该重复上述流程。

如果项目经理未能在收到承包商发出的通知后

14 d 内，或者在收到承包商发出的再次通知后 7 d 内，

签发竣工证书，并且也未能通知承包商任何缺陷和 / 或

不足，或者如果雇主使用设施或其任何部分，那么设施

或其任何部分应被视为在承包商通知或再次通知的日

期或在雇主使用设施的日期已经竣工，视具体情况而定。

竣工之后，承包商应尽快完成所有扫尾工作，以

便使设施完全符合合同要求，如果承包商未能这样做，

那么雇主可以承担这类扫尾工作，并从应付给承包商

的任何款额中扣减完成这些工作的费用支出。

竣工之后，雇主应负责设施或设施相关部分的维

护与照管，同时承担损失或损坏的风险，并且应该从

那以后接管设施或其相关部分。

2.25 试运行和运行接收

● 2.25.1 试运行

根据合同，在项目经理签发竣工证书后，或在视

为竣工后，承包商应立即开始设施或其任何部分的试

运行。

雇主应该提供操作和维护人员以及所有原材料、

设施、润滑剂、化学物品、催化剂、工具、服务以及

试运行所要求的其他物品。

根据合同要求，承包商和项目经理的咨询人员应

参加包括保证试验在内的调试，并向雇主提供建议和

协助。

● 2.25.2 保证试验

保证试验（及其重复试验）应该在设施或其相关

部分的试运行期间由承包商进行，以确定设施或其相

关部分是否能够达到合同规定的功能保证。当承包商

就有关保证试验（及其任何重复试验）的操作和结果

提出合理需求时，雇主应立即提供此类信息。

如果由于非承包商原因，使设施或其相关部分的

保证试验不能在专用合同条件规定的自竣工日期开始

的一段时期内，或由雇主和承包商协商同意的任何其

他时期内顺利完成，承包商应被视为已经完成其有关

功能保证的义务。

● 2.25.3 运行接收

设施或其任何部分在满足以下条件时可进行运行

接收：1）保证试验已经成功完成且已满足功能保证；

2）或者因非承包商原因，保证试验尚未成功完成或未

能实施；3）或者承包商已经支付了损害赔偿费。并且，

任何与设施或其部分相关的扫尾工作已经完成。

在上述条件满足后，承包商可随时向项目经理发出

通知，要求其按照雇主要求中的格式，对设施或其部分

颁发运行接收证书。项目经理应在收到承包商的通知后

7 d 内签发运行接收证书。如果项目经理未能在 7 d 内

签发运行接收证书，或未能将其不签发运行接受证书

的合理理由以书面形式通知承包商，则应视为设施或其

相关部分在上述承包商通知之日已经被接收。

18 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

● 2.25.4 部分接收

如果合同规定了可以对设施的某些部分分别进行

竣工和试运行，那么有关竣工和试运行，包括保证试

验在内的试运行的条款应该适用于设施的每个部分，

且对于设施的每个部分都应相应地签发运行接收证书。

如果设施的一部分包含诸如建筑物之类的设施，

对于这类设施不要求进行试运行或保证试验，那么项

目经理应在此类设施达到竣工标准后为其签发运行接

收证书，前提是承包商在此后完成所有在运行接收证

书上列明的扫尾工作。

● 2.25.5 延迟的预试运和 / 或保证试验

如果由于雇主原因，承包商无法进行设施的预试

运或保证试验，则与工作“被视为”已经完成的那些

条款规定不再适用，这些条款涉及竣工、运行接收、

缺陷责任期、功能保证、设施照管以及暂停。

在项目经理通知承包商无法进行预试运或保证试

验时，承包商应有权获得：1）竣工时间延长至暂停期，

不考虑误期损害赔偿费；2）根据合同规定应支付给承

包商的款项，在正常情况下由于未完成有关活动而无

法支付的，应在承包商向雇主提交了可接受的等额银

行保函后支付给承包商；3）承包商延长上述保证和延

长合同下其他保证的有效期所产生的费用；4）承包商

照看设施产生的额外费用。

如果上述暂停预试运或保证试验的时间实际超过

180 d，雇主和承包商应共同商定向承包商支付额外

补偿。

当项目经理通知承包商，设施已准备好进行预试

运时，承包商应立即按照合同规定进行预试运。

2.26 竣工时间保证

承包商保证会在合同规定的竣工时间内，完成设

施或者部分设施（如果合同规定了部分设施的竣工

时间）。

如果承包商没有在竣工时间内完成设施，承包商

应按照合同规定的比率向雇主支付误期损害赔偿费。

误期损害赔偿费的总额不应超过合同中规定的最大限

额。如果达到最大限额，雇主可以考虑终止合同。

误期损害赔偿费的支付应视为承包商完全满意地

完成全部设施，在这方面承包商不再对雇主承担进一步

的责任。但是，支付误期损害赔偿费不解除承包商完成

设施的义务或者合同规定的承包商的其他义务和责任。

除误期损害赔偿费外，如果承包商未能达到任何

里程碑或者进度计划表规定的行为、事件等，不解除

承包商由此对雇主的损失和损害应承担的责任。

如果承包商在竣工时间之前完成全部设施（或部

分设施，如果适用），雇主应该按专用条件中规定的

金额向承包商支付奖金。奖金的总额应不超过专用合

同条件中规定的“最大金额”。

2.27 缺陷责任

承包商保证其提供和实施的设施和设施的任何部

分，在生产设备的设计、制造、材料和工艺方面没有缺陷。

缺陷责任期应是从设施（或其任何部分）竣工的

日期算起的 540 d 或者设施（或其任何部分）运行接

收日期算起的 1 年，按先发生的日期计算。

如果在缺陷责任期发现承包商供应的生产设备和

实施的工作存在任何缺陷，承包商应迅速与雇主协商，

就修复缺陷的方案达成一致，并且自担费用修复此类

缺陷或由此类缺陷产生的任何损坏。但对以下 3 种原

因造成的缺陷或者由缺陷导致的损坏，承包商不承担

责任：1）雇主对生产设备不当的运行和维护；2）没

有按合同规定的技术规范进行操作；3）正常磨损和

消耗。

本条规定的承包商义务不适用于以下 3 种情况：

1）由雇主供应的任何材料，或在运营中正常消耗的材

料，或正常寿命比缺陷责任期短的材料；2）任何由雇

主提供的设计、技术规范或其他数据；3）任何由雇主

提供的材料或实施的工作。

在发现缺陷后，雇主应立即通知承包商，说明缺

陷的性质并附上所有证据。雇主应给承包商合理的机

会检查这些缺陷。

雇主应给承包商进入设施和现场的权利，使承包

商能够修复缺陷。在雇主的同意下，如果缺陷或者由

缺陷造成的损坏不能在现场迅速修复完成，承包商可

以从现场移除任何损坏的生产设备或设施的任何部分。

如果缺陷修补或替换影响设施或设施任何部分的

效率，雇主可以通知承包商，要求其在修补工作结束

时立即进行设施损坏部分的测试。如果这个部分没有

通过测试，承包商应再次进行修复或替换，直到该部

分设施通过此类测试。测试应该双方协商一致。

如果承包商没有在合理时间（在任何情况下都应

不小于 15 d）内修复此类缺陷或由此类缺陷造成的设

施的损坏，雇主可再次向承包商发出通知后自己完成

此类工作，雇主由此产生的合理费用应由承包商支付

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 19

合同管理

Contract Management

给雇主，或者从雇主对承包商的支付中扣除，或者从

履约保证中索赔。

如果由于缺陷或进行缺陷修复导致设施或设施的

任何部分不能使用，设施或设施的此部分的缺陷责任

期应该顺延。

2.28 功能保证

承包商保证设施及其所有部分在试验期间都能达

到合同规定的功能。

如果由于承包商的责任，设施的全部或部分未能

达到合同规定的功能保证的最低要求，承包商应自费

对生产设备或任何部分做出必要的改变、修改或增加，

以使其满足最低要求。承包商在完成上述工作后应通

知雇主，并应要求雇主重新进行保证试验直到达到功

能保证的最低要求为止。如果承包商最终未能达到功

能测试的最低要求，雇主可以考虑终止合同。

如果由于承包商的原因，设施的全部或部分未能

满足功能保证，但是满足了最低要求，承包商可以选择：

1）继续自费对生产设备或任何部分做出必要的改变、

修改或增加以实现功能保证，并要求雇主重新进行保

证试验；2）或根据合同向雇主支付关于未能达到功能

保证的损害赔偿费。

在支付上述损害赔偿费达到责任限度后，视为满

足了保证试验，承包商对雇主不再负有责任。承包商

一旦支付损害赔偿费，项目经理应为支付过损害赔偿

费的设施或任何部分颁发运行接收证书。

2.29 专利保障

承包商应保障雇主免受合同期间发生的、由于下

列原因产生的侵犯任何专利、实用新型、注册设计、

商标、版权或其他注册的知识产权而导致的任何诉讼、

索赔和损害：

1）承包商安装设施或者在现场所在国使用设施；

2）在任何国家销售由本设施生产出的产品。

此类保障不应包括为合同中明示或合理推断出的

目的使用设施或其部分。

如果发生了对雇主的诉讼或索赔，雇主应立即通

知承包商，承包商可以自费且以雇主的名义处理此类

诉讼或索赔，以及进行此类诉讼或索赔的协商。雇主

应在承包商的要求下向其提供一切对诉讼或索赔有用

的帮助，承包商应补偿雇主这样做产生的合理费用。

如果承包商未能在收到此类通知后的 28 d 内通知

雇主其将处理此类诉讼或索赔，雇主将自主且根据自

己的利益进行处置。

雇主应保障承包商免受合同期间发生的由于雇主

提供的设计、数据、图纸、技术规范或其他文件或材

料或与之相关的因侵犯任何知识产权而导致的任何性

质的诉讼、索赔和损害，包括律师费。

2.30 责任限度

除非发生刑事过失或者故意的行为不当，

1）任何一方不对另一方的损失承担责任，不管是

合同、民事侵权行为或其他情况，这些损失是指可能

与合同相关的另一方遭受的任何间接或后果性的损失

或损害、使用损失、生产损失、利润或利息费用的损失，

但不是该方在合同中特别规定的义务。

2）无论是根据合同、民事侵权行为或其他情况，

承包商对雇主的累计责任，不得超过总合同价格，这

一限制不适用于修理或更换有缺陷的生产设备，或任

何承包商因专利侵权对雇主的赔偿。

2.31 所有权转移

将要进口到现场所在国的生产设备（包括零部件）

的所有权，在生产设备被装到从原产国运输到该国的

运输工具上后转移给雇主。

在现场所在国采购的生产设备（包括零部件）的

所有权应该在生产设备运到现场时转移给雇主。

承包商及其分包商使用的承包商设备的所有权仍

应属于承包商或其分包商。

设施要求之外的任何生产设备的所有权应当在设

施完工时归还给承包商，或者在雇主和承包商商定设

施不再需要这些生产设备时的更早时间。

尽管生产设备的所有权移交给雇主，但承包商仍

需承担照看和保管的责任及风险或损失，直到设施竣

工或安装此类生产设备的设施部分竣工。

2.32 设施照管

承包商应负责设施或其任何部分的维护和照管，

直到设施竣工之日止，或者在合同规定了设施某些部

分的竣工时间时，直到设施相应部分的竣工日期止。

同时应该自费修复该段时期内设施或其任何部分可能

发生的任何损失或损害，无论是由何种原因造成的。

承包商还应负责在其工作过程中由承包商或其分包商

原因造成的设施的任何损失或损害。 （下转第 55页）

20 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

CAP140 0 机组机械模块采购管理实践探索

王亚松 赵 猛 卢 琦 刘新利

( 国核示范电站有限责任公司 威海 264300)

摘 要：本文分析 AP 系列核电机组机械模块采购管理的合同关系及物项供货链条特点，剖析机械模块采

购管理重点及难点，聚焦 CAP1400 机组机械模块采购管理工作，探索优化采购管理方式。采取“纵向拆分 -

专业归类 - 计划跟踪 - 深入介入”的管理原则，通过拆分建立物项基础信息清单，以及各专业组跟踪交付进

度并识别偏差；建立制约问题协调机制并深入参与协调，确保物项按计划交付，提高了机械模块完整交付率；

最终 CAP1400 示范工程 2 台机组机械模块完整交付率均达到 92%，较其他项目大幅度提高。

关键词：机械模块 采购管理 完整交付率

Practice and Exploration of Mechanical Module Procurement

Management on CAP1400 Nuclear Power Unit

Wang Yasong Zhao Meng Lu Qi Liu Xinli

(State Nuclear Power Demonstration Plant Co. Ltd, Weihai 264300)

Abstract This paper analyzes the contractual relationship and the characteristics of the item supply chain of

the mechanical module procurement management of AP series nuclear power plants, summarizes the difficulties and

key points of the procurement management. Focusing on the CAP1400 mechanical module procurement management,

this paper optimizes procurement management method, has established management principle which are disassemble,

classification, procurement tracking and intervention. By creating and maintaining an item information list, technical

group would track delivery progress and identify deviations. In order to ensure delivery on schedule to improve

integrated delivery rate of mechanical modules, a coordination institution of restriction problems has been set up

and technical group would deeply participate in the coordination. Finally the integrated delivery rate of CAP1400

mechanical modules has reached 92%, which is significantly higher than other projects.

Keywords Mechanical module Procurement management Integrated delivery rate

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0020-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.005

作者简介：王亚松（1983 ～ )，男，硕士，工程师，从事核

电设备采购管理工作。

通讯作者：王亚松，E-mail: yasongwang2022@163.com。

（收稿日期：2022-08-11）

1 机械模块介绍

模块化建造技术已在造船、航空、石化等领域中得

到广泛应用，在二代加核电项目建设中，模块也已经开始

出现和使用。AP1000 三代核电站将模块的规模和数量

做到了最大化，实现了从“模块”到“模块化”质的飞跃 [1]。

机械模块是 AP1000 堆型核电站中最主要的一种模块，

该类模块将设备（如泵、热交换器、风机、空调和过滤器

等）与所连接的管道、阀门、风管、桥架、仪表、电缆和支

撑等一起固定在共用的钢结构框架中，模块中的管道和

部件尽量在预制厂内完成全部的制造工作及相关的检验

和试验，极大地减少了现场安装及检验的工作量，提高

了施工效率。CAP1400 机组沿用 AP1000 机组的设计理

念，同样具有相当数量的机械模块。

1.1 CAP1400 机械模块分类

在 CAP1400 机组中，机械模块分为设备模块和管

道模块，模块分类及编号含义见表 1。

1.2 CAP1400 机械模块清单

每台 CAP1400 机组共设计机械模块 48 个，其中

包括 KB 类模块 20 个，KQ 类模块 4 个，KU 类模块 8

个，Q 类模块 4 个，R 类模块 12 个，具体见表 2。

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 21

合同管理

Contract Management

2 机械模块采购管理难点分析

2.1 采购合同关系梳理

机械模块的设计初衷是能够降低核电现场施工难

度，节省核电建造周期，但同时也给采购管理工作带

来巨大的挑战，即采购工作不再局限于纯物项的采购

供货，使得采购工作向施工安装前探。不但要采购物项，

还需要将采购的物项集合成套，导致整个合同关系趋

向复杂化，总承包模式下的合同及供货关系如图 1 所

示。首先由业主单位通过总承包合同将机械模块的采

购供货责任委托至总包单位，总包单位再通过机械模

块采购合同将具体采购及集成供货责任委托至模块制

造单位，然后由模块制造单位与各物项制造单位签订

物项采购分包合同，设备制造单位承担具体设备的制

造供货任务，完成后交由模块制造单位进行组装。考

虑物项采购数量及难度、采购包划分的合理性等因素，

机械模块中另有部分设备由总包单位直接向设备制造

单位采购，然后交由模块制造单位组装至模块中。

图 1 机械模块采购合同及供货关系梳理

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2.2 采购管理难点

复杂的合同及供货关系增加了机械模块采购管理

难度，综合分析归纳，主要难点及重点如下：

1）物项采购关系复杂，存在业主→总包→分包→

模块种类 第 1 位字母 / 数字 第 2 位字母 / 数字 第 3 位字母 / 数字

设备模块（KB/KQ/KU） “K”指设备模块“B”表示位于辅助厂房 ;“Q”表示位于

安全壳厂房 ;“U”表示辅助模块 表示流水号

管道模块（Q/R） “Q”表示位于安全壳厂房 ;“R”表示位于辅助厂房 表示厂房标高 表示流水号

表 1 CAP1400 机组机械模块分类及编号含义

序号 编码 模块名称 序号 编码 模块名称

1 KB10 WWS 地坑泵 / 箱模块 25 KU20CVA CVS MV03A 高压过滤器 / 楼板模块

2 KB11 WLS 废液活性炭过滤器 / 离子交换床模块 26 KU20CVB CVS MV03B 高压过滤器 / 楼板模块

3 KB12 SFS 乏燃料除盐床模块 27 KU20CV4 CVS MV04 上充高压过滤器 / 楼板模块

4 KB13 WRS 地坑泵 / 箱模块 28 KU21SFA SFS MV02A 低压过滤器 / 楼板模块

5 KB14 WGS 设备 / 阀门模块 29 KU21SFB SFS MV02B 低压过滤器 / 楼板模块

6 KB15 WLS 脱气塔排放泵 A/B 模块 30 KU21WL6 WLS MV06 低压过滤器 / 楼板模块

7 KB16 WLS 脱气塔相关设备模块 31 KU21WL7 WLS MV07 低压过滤器 / 楼板模块

8 KB17 WRS 阀门坑模块 32 KU21WS3 WSS 低压过滤器 / 楼板模块

9 KB18 WLS 流出液储存箱泵 B/C 模块 33 Q240 RNS 安全壳隔离阀模块

10 KB19 WLS 流出液储存箱泵 A 模块 34 Q305 CVS/PXS/WLS 安全壳隔离阀模块

11 KB20 WLS 化学废液泵模块 35 Q402 CCS 阀门模块

12 KB23 WLS 检测箱泵 C 模块 36 Q601 ADS1、2、3 级模块

13 KB25 SFS 泵 A 管道 / 阀门模块 37 R104 12171/12172/12173 房间管道 / 风管 / 桥架模块

14 KB26 SFS 泵 B 管道 / 阀门模块 38 R151 12151 房间管道 / 风管 / 桥架模块

15 KB27 WLS 废液储存箱泵 A 模块 39 R155 12155 房间管道 / 风管 / 桥架模块

16 KB28 WLS 废液储存箱泵 B 模块 40 R161 12161 房间管道 / 风管 / 桥架模块

17 KB29 WLS 洗手废液储存箱泵 A/B 模块 41 R216 12271 房间管道 / 阀门模块

18 KB33 CVS 补水泵平台模块 42 R219 12272/12273/12274 房间管道 / 风管 / 桥架模块

19 KB36 PCS 泵 / 阀模块 43 R251 12251 房间管道 / 风管 / 桥架模块

20 KB38 WLS 检测箱泵 B 模块 44 R261 12261 房间管道 / 风管 / 桥架模块

21 KQ10 WLS 反应堆冷却剂疏水泵 / 箱模块 45 R451 12461 房间管道模块

22 KQ11 WLS 安全壳地坑泵模块 46 R474 12371 房间管道模块

23 KQ22 CVS 树脂床模块 47 R501 12561 房间 CCS 管 / 阀模块

24 KQ23 CVS 再生 / 下泄热交换器模块 48 R503 12561 房间管道模块

表 2 CAP1400 单机组机械模块清单

22 2022.05 设备监理

合同管理

Contract Management

多级分包的合同关系，管理链条过长以及供货角色交

叉转换，降低了信息传递及问题处理的效率。

2）采购物项数量多、种类杂，同一类设备分布在

多个机械模块内，各模块间交叉重叠，增加了采购管

理的难度。

3）物项供货计划较非模块堆型有较大的变化，特

别考虑机械模块很多在开工建设前期就需要引入，模

块内物项的采购交付要求大幅度提前。

基于上述难点，在依托项目上，机械模块完整交

付率较低，以三门 1 号机组为例，机械模块不完整交

付率达到了 70%[2]，未能完全体现模块化施工带来的巨

大优势。同时，机械模块现场尾项处理工作耗费了巨

大的人力及物力资源。因此，需要进一步探索机械模

块采购管理的新思路，提高模块完整交付率。

3 机械模块采购管理模式探索

在深入分析机械模块采购管理难点的基础上，

CAP1400 示范工程业主对机械模块的采购管理模式进

行了探索和优化。基于每一个机械模块均可视为 1 个

小成套设备进行管控，建立了“纵向拆分→专业归类

→计划跟踪→深入介入”的管理模式。

3.1 机械模块纵向拆分

作为设备或管道的集成，48 个机械模块中交叉包

含着管道、阀门、泵、换热器、过滤器等多种设备，

这些设备的及时交付是模块组装制造及按计划交付的

前提。采购管理工作如果仅仅停留在对整个模块的宏

观管理上是远远不够的，无法做到对风险进行有效识

别及提前管控。因此，采购管理工作需要向纵深延伸，

为精准掌握各物项的制造状态，需对 48 个机械模块进

行穿透管理，建立模块物项拆分、设备分类汇总、专

业团队跟踪的管理模式，如图 2 所示。

图 2 机械模块物项拆分归类图

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以KB16模块为例，经过拆分，共计包括阀门28台，

泵2台，冷却器2台，脱气塔分离器1台，流量孔板3个，

KB16 模块如图 3 所示，KB16 模块拆分单见表 3。

图 3 KB16 模块

序号 设备名称 设备代码 数量 序号 设备名称 设备代码 数量

1 脱气塔分离泵 MP45 2 6 平衡阀 PV53 1

2 冷却器 ME2P 1 7 冷却器 ME3D 1

3 脱气塔分离器 MV7J 1 8 单级孔板 PY30 1

4 球阀 PV40 8 9 多级孔板 PY31 2

5 截止阀 PV32 19 — — — —

表 3 KB16 模块拆分单

经过纵向拆分、专业归类的工作，完成了对机械

模块的采购管理的基础信息整理，建立了各类设备的

采购供货清单，为下一步的过程管理打下了基础。

3.2 采购计划管理

各类模块有大有小，有轻有重，有复杂有简单，

对其准确了解和控制进度带来了很大困难 [3]。机械模

块的采购计划管理面临同样的问题，基于模块采购链

条较长、设备类别较多的事实，计划管理工作接口关

系复杂，需要业主、总包方、模块厂、下游供货单位

配合开展。计划梳理要以现场对模块的需求时间为入

手点，逐步向下游延伸。要根据现场施工对机械模块

的需求时间 A，以及机械模块自身拼装时间 B，推导

出对下游物项到货的需求时间 C，最后是机械模块内

各物项的开工制造时间 D(D1 ～ Dn)，甚至还有再下一

层级分包商原材料及零部件开工时间（E1 ～ En）等，

计划梳理流程如图 4 所示。

各时间环环相扣，因此计划管理要精准到位，纵

向到底，特别是要提前识别计划关键路径上的设备采

购。在一个模块内，不同设备的制造周期是千差万别的，

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 23

合同管理

Contract Management

图 4 计划梳理流程图

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比如管道可能 1 ～ 2 个月就能够制造完成，有些标准

件甚至有现货，但阀门、换热器类设备需要先开展锻

件或铸件的制造，然后再进行机加工、组装及试验等，

存在比较复杂的制造过程，需要较长的制造时间。因此，

对设备分门别类进行梳理，制定不同的开工及交付计

划是非常必要的。

3.3 采购风险管理

● 3.3.1 风险因素识别

机械模块采购管理风险中最关键的是不完整交付

风险，而导致该风险产生的最大制约因素是模块内物

项不能及时交付。因此，采购风险管控主要着眼于物

项的制造进度管控。影响物项制造及交付进度的主要

可能因素如下：

1）技术因素。（1）制造过程发生质量问题导致

工作暂停。（2）因下游对设计文件理解存在偏差或设

计要求难以执行导致工作暂停。

2）管理因素。（1）上下游发生合同争议导致供

货问题。（2）进口物项受国内外环境影响无法及时到

货。（3）供需匹配信息不对称导致的供货不及时。

● 3.3.2 风险管控机制

风险管控要着眼于建章立制，CAP1400 示范工程

在实践工作中，探索并建立了一套机械模块风险跟踪

及管控机制，如图 5 所示。

1）风险识别。基于前期基础信息的梳理，各专业

小组按照采购交货计划跟踪设备制造进展，及时发现

进度偏差。

2）问题辨识。详细辨识造成设备制造进度偏差的

具体因素（技术因素 / 管理因素），并了解具体的问

题情况及原因。

3）介入协调。组织相关单位及人员开展协调工作，

解决问题，防止进度偏差过大。对于技术问题，需组

织设备制造单位、设计单位及采购单位进行处理，具

体通过 NCR( 不符合报告 ) 管理、设计变更、技术澄

清等流程进行管控；对于管理问题，需组织如项目管

理人员、商务人员、分管领导等进行协调处理，管理

问题一般分级协调，首先由工作层组织专题协调会，

如无法解决则进行提级管控，组织各单位领导召开高

层会进行协调。

4）进度纠偏。在问题解决后，对前期延误的进度

工期制定纠偏措施，通过优化制造工序、增加资源投

入等方式力争追平原交付计划。

图 5 机械模块风险管控机制

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…

……

4 实践效果

按照上述采购管理方式，对 CAP1400 示范工程机

械模块采购管理工作进行了实践，通过对机械模块拆

分工作，建立阀门、换热器、泵等类别设备清单，采

购管理部门建立了以上述设备为中心的专业工作组，

根据模块需求时间制定了详细的设备制造及交付计

划，通过风险识别及管控机制及时解决制约设备交付

的技术及管理问题，最终 2 台机组模块完整交付率均

为 92%，每台机组均有 4 个机械模块不完整交付，不

完整交付率仅为 8%，较依托项目有了质的飞跃，机械

模块采购管理模式取得了良好的效果。

参考文献

[1] 郑宝忠，颜岩，孙汉虹 .AP1000 核电机组模块化

建造技术的研究 [J]. 核科学与工程 ,2015,35(02):256-

263.

[2] 方小朋 .机械模块在核电厂模块化建造中的应用分

析研究 [D].上海 ：上海交通大学， 2014.

[3] 郭鹏飞，彭福银，郭洪涛 .非能动安全先进 AP1000

核电厂模块进度控制 [J].中国科技信息，2012（08），

81+86.

24 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

城轨车辆监造管理创新与思考

周国祥

（南京地铁建设有限责任公司 南京 210017）

摘 要：在城轨车辆预验收移交运营前，南京地铁采用第三方驻厂、驻段监造的方式，对车辆制造、组装、

总装、厂内调试、出厂验收、到货、现场调试等过程中的质量、进度进行把关，取得了很好的成效。本文介

绍了南京地铁车辆监造管理体制和监造主要工作内容、重点与难点，重点阐述了监造管理创新内容，并列举

了监造工作中发现的一些典型质量问题，对后续监造管理工作提出了几点思考。

关键词：城轨车辆 关键部件检查 工厂监造 调试管理

Innovation and Thinking of Urban Rail Vehicle Supervision Management

Zhou Guoxiang

(Nanjing Metro Construction Co., LTD., Nanjing 210017)

Abstract Before the pre-acceptance and transfer operation of urban rail vehicles, Nanjing Metro adopts the

way of third party on-site supervision to check the quality and progress of vehicle manufacturing, assembly, final

assembly, in-factory debugging, factory acceptance, arrival and on-site debugging, and has achieved good results. This

paper introduces the supervision management system of Nanjing metro vehicles and the main work contents, emphases

and difficulties of supervision, expounds the innovation contents of supervision management, and lists some typical

quality problems found in supervision work. The paper also puts forward some thoughts on the follow-up supervision

and management.

Keywords Urban rail vehicles Inspection of key components Factory supervision Debugging management

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0024-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.006

作者简介：周国祥（1970 ～ )，男，本科，高级工程师，从

事城轨车辆项目管理及车辆监造管理工作。

通讯作者：周国祥，E-mail: 13851805280@163.com。

（收稿日期：2022-05-31）

截至 2021 年 12 月，南京地铁已开通运营线路 11

条，运营线路里程 427.1 km。2022 年，南京地铁在建

线路 10 多条。至“十四五”末，南京市轨道交通运营

里程将超过 600 km。截至 2022 年 5 月，南京地铁已

到货列车 358 列，已签车辆合同、待交付列车 182 列。

为了加强车辆厂内生产质量与进度控制，强化到货列

车现场调试的质量管控，从 1 号线开始 , 南京地铁一

直采用第三方监造方式，对车辆合同内所有列车进行

监造。

1 监造管理制度

南京地铁新线及延伸线车辆的车辆监造项目由南

京地铁建设有限责任公司（以下简称建设公司）负责

招标及合同签订，既有线增购车辆的车辆监造项目由

南京地铁运营有限责任公司（以下简称运营公司）负

责招标及合同签订。车辆合同中，南京地铁与车辆供

应商间是买方与卖方的关系，车辆监造单位作为第三

方开展车辆监造工作。车辆监造合同中，建设公司或

运营公司与车辆监造单位间是委托方与受托方的关系。

委托方向受托方提供或要求车辆供货商提供必要的与

项目相关的资料、文件和信息，并对受托方提出的建

议或请示做出决定。受托方须充分履行监造合同约定

的义务，认真、勤奋地工作，科学、合理地运用监造

经验和技能，按照监造合同要求完成服务项目，解决

监造服务中的技术问题，保证监造工作质量，提供合

格的监造服务，实现预定的监造目标。受托方应按照

合同要求，建立监造组织机构，成立监造项目部，安

排项目总监及其他驻厂和驻段监造人员提供车辆监造

服务，提交监造工作报告等。

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 25

监理要点

Supervision Points

监造单位的监造项目部，一般由项目总监或总监

代表具体负责项目管理和技术协调工作，并组织驻厂

和驻段的监造人员开展监造工作。在车辆监造合同执

行过程中，监造人员主要通过巡视或旁站等检查方式

对车辆生产制造及调试验收等工作的质量和进度进行

控制。新线及延伸线车辆监造项目管理由建设公司车

辆设备处具体负责，既有线增购车辆监造项目管理由

运营公司车辆管理部具体负责。在车辆项目执行过程

中，车辆设备处或车辆管理部的项目工程师，一方面

需对厂内车辆生产及车辆段车辆现场调试等工作质量

和进度进行管理，还要对监造单位的监造服务工作进

行检查、督促与指导。

2 监造主要工作内容及监造重点、难点

2.1 工作内容

南京地铁车辆监造主要工作内容包括车辆部件质

量检查、驻厂监造和现场调试监造。

● 2.1.1 部件质量检查

部件质量检查包括部件的首件检查和主要部件的

质量抽查。首件检查工作，主要是审核部件供货商提

供的检查计划和技术文件，检查产品质量，提出审核、

审查和检查意见。部件质量抽查，主要是在车辆生产

过程中，根据部件质量情况，不定期地对出现过质量

问题的部件（或有质量问题隐患的部件）进行质量抽查，

调查分析质量原因，跟踪并督促供应商整改。

● 2.1.2 驻厂监造

驻厂监造人员要对车辆供货商在车辆制造过程中

所采用的工装设备、试验方法的先进性及合理性进行

审查；对车辆供货商在车辆制造过程中所采用的工艺

文件的完整性和有效性进行审查；对车辆主要部件分

包商的质量保证体系进行审查；对车辆制造中的主要

部件和关键工序生产人员的资质进行审查；对车辆供

货商提出的阶段生产进度计划及实施措施进行审查；

对生产进度计划执行情况进行跟踪检查，检查和督促

进度计划的实施，核批车辆和主要分包商的修正计划；

对车辆和主要部件供应商采购的重要原材料、自制件

和关键外购件的质量进行检查，对于不符合有关规定

和标准的外购件，有权拒绝进入生产流程；对车辆生

产中的关键工序进行旁站监理，严格控制质量；对车

辆例行试验和型式试验进行跟踪监理，并对试验结果

进行确认 [1]。

● 2.1.3 现场调试监造

驻段监造人员要参与到货列车的检查、开箱检验、

调试、接口测试、试验、预验收、试运营、质保等工作，

以及到货列车相关的调试管理工作。

2.2 工作重点与难点

车辆监造单位要完成好监造工作，就必须抓住监

造工作重点，不惧监造工作难点。

● 2.2.1 工作重点

1）车体监造：取样复查铝型材，审查焊接人员的

资质，检查牵引梁、缓冲梁、枕梁等大部件焊接情况，

检查尺寸 [2]。

2）转向架监造：检查转向架构架的原材料，构架

焊接、加工、热处理等工序的控制，轮对、转向架组

装工艺的控制，转向架试验的检查 [3]。

3）车门监造：检查前端逃生门的安装，检查客室

车门的尺寸和试验情况。

4）电气路监造：对电线路制作、安装进行检查，

对气路的安装与气密性进行检查。

5）生产旁站：对车辆组装、落车、调试阶段监造。

6）列车到货后旁站检查。

● 2.2.2 工作难点

1) 对监造工作的认识不够。整车厂认识不够，主

要表现在工作上配合不到位，该提交的文件不能及时

提交，该提交的计划不想提交，对于旁站检查的项目，

有时不能积极主动地完成内部检查，对于监造反复提

出的问题，不能认真查找原因，不能从根本上采取措施。

2) 产品内部检查与外部监造检查工作衔接与配合

难度大。究其原因，供货商内部质量控制基本上实行

的是报检制，而外部监造检查，执行的是巡检、旁站

等方法。监造工作中发现的质量问题，在信息传递上，

往往通过发通知或监造例会沟通方式，这种方式效率

比较低。

3 监造管理创新

对于不同时期、不同阶段车辆生产、调试等过程

中质量、进度控制等工作中出现的新问题、新矛盾，

地铁公司需持续加强监造工作管理创新。

3.1 拓宽监造服务内容

2 号线以来，同一时期、多个车辆项目同时生产、

26 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

交付与调试，车辆生产过程中车辆产品委外加工现象

增多，车辆生产、调试等工作的质量与进度管控压力

倍增。在此情况下，南京地铁将车辆监造主要工作内

容进行了调整，将以工厂监造服务为主，拓展为驻厂

监造、现场调试监造和关键部件质量检查的工作内容。

通过拓宽监造工作内容，可有效加强车辆质量控制和

项目进度控制。

3.2 监造出勤管理的量化

为了进一步加强对监造单位监造人员的出勤管理，

自 3 号线以来，南京地铁集团有限公司要求监造单位

需按要求采用指纹录入电子考勤机，对驻厂监造人员

的出勤进行登记和统计。

3.3 监造工作的互补、互助与互信

南京地铁车辆项目执行过程中，监造单位重点抓

厂内车辆质量，抓车辆生产制造阶段中的过程质量、

关键点质量和关键部件质量，协助业主开展现场调试

过程管理；地铁公司车辆项目组重点抓项目进度和现

场调试管理。

对于车辆生产制造、现场调试等阶段中比较突出

的和影响较大的质量问题、进度问题，监造单位和地

铁公司项目组共同面对、共商对策，相互信任，业主

做好监造的后盾，监造当好业主的助手。

3.4 抓质量、进度的同时，重视安全监造管理

车辆生产、交付、试验、调试等过程中，安全问

题是车辆项目工作中的重中之重。在车辆监造及车辆

项目管理工作中，监造单位和南京地铁一直要求车辆

供应商及主要部件供应商在履行合同质量与进度责任

的同时，要严格落实安全责任，时刻牢固“安全第一”

的工作思想。

3.5 车辆检修技术人员参与车辆监造

为了更好地培养和锻炼车辆专业技术人才，南京

地铁在车辆监造工作中一直要求车辆运营人员参与到

车辆监造工作中。1 号线以来，运营公司一直安排部

分有经验、有潜能的车辆专业技术人员驻厂参与车辆

监造工作。10 多条线、20 多个车辆项目的车辆监造实

践证明，车辆运营人员驻厂参与车辆监造工作的模式，

对于监造工作质量提升和运营技术人才的培养都有

好处。

3.6 对车辆质量进行量化考核

为了进一步提高车辆出厂质量水平，进一步减少

车辆出厂时及现场调试后的质量开口问题，3 号线以

来，南京地铁与监造单位一道对车辆出厂验收质量、

开箱检查质量、调试验收质量进行量化，对量化后的

车辆质量进行评价，并将质量评价等级与车辆到货款

和预验收款支付申请审批时间挂钩。

4 典型质量问题

4.1 蓄电池电解液漏泄

监造人员在巡检时发现：4 号线 Tc-0201、Tc0206 车蓄电池箱内的蓄电池有电解液漏泄现象，漏液

数量占该列车电池总量的 10% 以上。问题发现后，监

造单位及时要求暂停第二列车蓄电池箱体吊挂。蓄电

池供应商、整车厂、监造单位的相关人员共同对电池

组进行检测，对漏液进行试纸测试，试纸呈红色、酸性，

pH 值为 1。通过召开质量分析会，确认蓄电池的安全

阀密封垫厚度不符合要求，造成电解液漏泄，不合格

的密封垫涉及首列车和库内组装的第二列车。事后，

蓄电池供应商对蓄电池进行专项整改。

对于巡视工作中发现的一些影响比较大的，或涉

及面比较广的质量问题，监造人员要及时采取措施，

可下达停工指令，并组织相关单位、部门进行质量专

题分析。对于蓄电池诸如漏液方面的检查，监造人员

要善于借助专用检查仪器或一些检测试剂，要以检查

结果事实说话，才更有说服力。

4.2 转向架测速电机（WSP) 轴端进水

在车辆段现场调试检查过程中，监造人员发现 3

号线有部分测速电机端盖有进水现象，后来发现这个

问题是因端盖安装密封不严所致。事后，监造项目部

下发监造通知，要求整车厂完善相关工艺，并要求车

间安装端盖时按新工艺严格执行，还要对该项目已出

厂列车相关部位，进行彻底普查和整改。经过完善工

艺和专项整改后，此类问题完全消除，未再发生。

因车辆运行条件或运行时间限制，车辆生产过程

中的一些质量问题，有的未能在出厂前发现，通过车

辆交付后现场调试阶段的监造质量检查与验收，往往

也可发现一些质量缺陷，以及一些车辆设计和工艺中

的问题。对于诸如密封不良、间隙大、公差超限等质

量问题，有时要从设计图纸、工艺文件方面查找根源，

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 27

监理要点

Supervision Points

对于设计、工艺方面的质量问题，要举一反三，要采

取溯源整改方法去根治。

4.3 电线路防护不当

机场线第二列车在厂内动态调试过程中，发生了

一起高压接地事故，监造单位与整车厂共同仔细查找

问题和分析原因，发现底架线槽内辅逆高压电缆（线

号：3002）被线道下托板中心紧固螺栓（螺栓高度为

10 mm）顶破。监造单位要求整车厂设计和工艺部门

变更相关设计图纸和工艺文件，并对类似项目举一反

三。最终，相关文件进行重新校核，优化了设计图纸

和工艺文件。

对于车辆电线路方面的监造，一直是车辆监造工

作中的重点和难点。监造人员对于车辆电线路的设计

图纸、布线工艺等问题要加强审查，对于不符合电气

设计、工艺、施工标准和规范的文件，要及时提出来，

并督促车辆供应商及时整改。车辆监造，一定要加强

事前控制，特别是在一些隐蔽性工程和关键的部件及

工序上。

以上列举的质量问题是监造单位在多年监造工作

中发现的众多问题中几个影响相对较大和有代表性的

问题。监造单位发现的问题，有许多是供应商未能及

时发现的问题，有些是供应商认为不是问题的问题。

通过监造人员日常大量的巡视、旁站等检查，在车辆

项目执行过程中及时发现了一些质量问题和质量隐患，

提高了车辆出厂质量和现场调试质量，避免了一些质

量问题的扩大化，并有效防范了一些质量隐患可能在

后续列车运营阶段发生。

5 几点思考

如何进一步提升车辆监造管理水平，提高车辆质

量，车辆项目人员应继续不断探索和思考。

5.1 加强监造信息化管理

为了提高车辆生产制造、现场调试阶段监造信息

沟通质量，提高相关方沟通效率，在车辆监造项目中

可借助车辆供应商和监造单位的力量，构建地铁车辆

监造信息管理系统。通过网络、信息等数字化技术，

实现车辆监造过程中、车辆全寿命周期内质量信息在

建设单位、运营单位、车辆供应商、监造单位等相关

方之间的共享。

5.2 进一步完善监造工作责任界定

要继续强化监造人员工作责任心，需继续分析以

往车辆项目上出现的一些质量问题，研究这些问题能

否通过明确监造责任或扩大监造工作内容等方式，来

防范或预防这些问题的产生。

在既往车辆监造工作内容和要求基础上，分析和

判断以往车辆到货后，或运营阶段出现的一些影响较

大的质量问题，尝试将部分质量问题未能在监造出厂

验收前发现和消除的责任，界定为监造单位的检查不

到位的责任，并将继续细化监造工作内容及强化监造

工作标准。

5.3 探究对车辆供应商进行质量管理的新措施

为了督促车辆供应商，特别是整车厂加强产品质

量控制，可根据以往车辆项目上出现的一些影响较大

的质量问题，从人、机、料、艺、法、环等因素，对

设计、工艺、采购、制造、调试、试验等环节分析原因，

在车辆合同要求基础上，提高产品技术要求，强化质

量管理要求。

6 结束语

随着国内城市轨道交通的快速发展，主要大城市

内的地铁公司陆续进入网络化建设与运营阶段，地铁

公司的车辆采购、车辆运营等任务越来越重，车辆厂

的车辆生产、交付、调试等工作压力越来越大，车辆

关键部件质量、车辆生产制造质量和车辆交付后调试

质量与进度等方面的控制需要进一步加强。采用第三

方车辆监造方式，可加强地铁公司在车辆项目执行过

程中的力度和深度，可有效预防和纠正车辆生产过程

中及车辆调试阶段中的一些质量隐患和质量问题。车

辆项目执行过程中，不断加强车辆监造工作管理创新

与思考，可进一步提升监造工作质量和监造管理水平。

参考文献

[1] 李海川，张永刚.城市轨道交通车辆咨询及监造[M].

北京：中国铁道出版社，2014.

[2] 张海涛，程永谊 . 城市轨道交通车辆监造工作

重点难点分析及解决措施 [J]. 现代城市轨道交通，

2019(06):49-54.

[3] 董永宾，张志勇.标准地铁转向架监造要点及试验

研究 [J].设备监理，2021(08) ：26-30.

28 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

柔性直流输电系统海上换流站

施工的监理要点

包文学

（中咨工程管理咨询有限公司 北京 100048）

摘 要：海上风电柔性直流输电系统尤其是海上换流站的建造是一个复杂的系统工程，涉及海上换流站

的陆上建造、海上整体运输、搭载，电气设备的安装、试验及系统调试等大量工作，且在我国尚无成熟的经验。

本文结合实际工程案例，对海上换流站施工不同阶段中监理要点以及监理措施进行综合研究与分析，为后续

同类型工程施工监理工作提供一些借鉴。

关键词：柔性直流输电系统 海上换流站 监理要点

Supervision Points of Offshore Converter Station Construction

of Flexible DC Transmission System

Bao Wenxue

(Engineering Management Consulting Co., Ltd. Beijing 100048)

Abstract The construction of offshore wind power flexible DC transmission system especially the offshore

converter station is a complex system engineering, which involves a lot of work such as the onshore construction,

offshore overall transportation and carrying of the offshore converter station, installation, experiment and system

commissioning of electrical equipment, and there is no mature experience in China. Combined with actual engineering

cases, this paper comprehensively studies and analyzes the supervision points and supervision measures in different

stages of offshore converter station construction, so as to provide some reference for the follow-up construction

supervision of similar projects.

Keywords Flexible DC transmission system Offshore converter station Key points of supervision

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0028-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.007

作者简介：包文学（1981 ～ )，男，本科，工程师，从事电

力工程的工程管理咨询工作。

通讯作者：包文学，E-mail: bwx811210@163.com。

（收稿日期：2022-06-22）

柔性直流输电系统由海上风电场、海上升压站、

送端海上换流站、受端陆上换流站和交流、直流电缆

线路组成 [1]。以黄沙洋海域某海上风电项目为例，风

电机组采用 35 kV 电压等级接入海上升压站，经升压

后采用 2 回 220 kV 交流海底电缆接入海上换流站，经

整流后采用 1 回 ±400 kV 直流海缆及陆缆接入陆上换

流站，经陆上换流站逆变为 500 kV 交流电后，通过 1

回 500 kV 线路专线接入 500 kV 通海变。海上柔性直

流输电工程结构如图 1 所示。

图 1 海上柔性直流输电工程结构示意图

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500 kV

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ඹଉ1100 MW

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220 kV

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海上换流站是柔性直流输电工程中的关键一环，

在整个远海海上风电场群开发中起着“心脏”的作用，

这些体现在技术、安全、经济等多方面 [2]。海上换流

站特殊的运行环境、海上平台对空间和重量的极致追

求以及海上严酷的安装和运行条件都比陆上柔直换流

站更为苛刻，由于海上换流站通常采用无人值守的运

维模式，其检修和运维的成本大、周期长，电气设备

故障的检修更换时间可能达到数个月，可能造成整片

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 29

监理要点

Supervision Points

海域的风电场弃风，造成严重的经济和社会影响，故

海上换流站对柔直系统的可靠性要求极高，且海上换

流站在国内尚无实际工程应用经验，所以在施工过程

中监理的把控尤为重要，本工程的实施为后续项目设

计、施工、监理提供了充足的经验。整个施工过程中

海上换流站的陆上建造、海上整体运输、搭载，电气

设备的安装、试验及调试均为工程中的技术难点与监

理要点 [3]。

1 换流站上部组块施工的监理要点

海上换流站主要设备分 2 层布置，下层布置阀厅，

上层布置直流场、换流变、220 kV GIS（气体绝缘组

合电器设备）、500 kV GIS，海上换流站平面尺寸为

89 m×84 m，高 44 m，总重约 22300 t。

1.1 结构安装与电气设备各系统之间交叉作

业的协调

换流站上部组块总共分 75 个分段，单个分段在

车间进行制作，车间制作完成后在外层进行中组，一

般 2 ～ 3 个分段中组完成进行分段搭载，现场整体搭

载进度按每月 1 层进行推进，早期具备安装条件的电

气设备在分段搭载前已完成安装的，与分段一起进行

搭载，其他受空间限制的电气设备安装必须与结构

施工穿插进行，致使现场作业面较多，最高峰期间

有 20 多个施工单位同时进行施工，导致出现了以下

问题：

1）结构搭载与现场机械设备条件冲突；

2）结构搭载完成后，因结构不完整，电气设备无

法第一时间进行安装；

3）结构搭载临时工艺设计与其他专业安装相冲突，

影响整体工期；

4）搭载顺序调整，导致部分专业工序未能跟上结

构专业节奏，影响整体工期等问题。

如何合理地协调与管理各个施工单位，保障工程

施工在安全可控的状态下顺利进行是监理单位过程管

控的重点难点。监理单位需与各参建方积极沟通协调，

制定方案，充分吃透结构特性与建造基地硬件条件、

环境条件，做好边界条件的设置。在结构分段、搭载

顺序等方案规划设计时，与各参建单位、各专业人员

详细讨论，形成一个对整体工期控制有益的方案；在

满足结构特性与建造基地硬件条件、环境条件的前

提下，提倡“分段搭载完整性”，减少高空作业、

交叉作业。

调整分段搭载方式及顺序，调整结构分段的划分、

小合拢及搭载，为电气设备安装提供充足的安装及调

试时间。加强现场作业面管理尤其是脚手架、吊机的

管理与协调，降低现场施工风险。现场及时发现由于

无同类型工程经验及前期沟通不畅造成的专业间设计

的矛盾与缺陷，及时反馈设计单位进行修改并做好

记录。

1.2 上部组块 H 型钢制作焊缝及结构尺寸偏差

的控制

海上换流站主梁高度大，需要在车间进行制作，

H 型梁高≥ 1 m，最高的有 2.2 m，在制作过程中焊

缝质量及结构尺寸控制难度大。H 型钢制作过程中，

监理需严格控制焊缝质量，采用埋弧焊进行焊接，过

程中做好质量控制，结构尺寸左右两侧上、下翼缘偏

差较大，制作中采用竖向拉杆进行控制，焊接期间充

分考虑焊缝的收缩变形，焊接完成后对整个尺寸进行

复核。

监理人员在本项目施工过程中发现，设计文件中

结构强度计算工况是取结构整体搭建完成后工况，未

考虑到在结构搭建过程中，主电气设备安装（联结变、

GIS 等）需求与结构整体性不完整之间的实际矛盾，

过程中结构强度不能满足主电气设备及时吊装就位的

要求。监理单位及时下达监理指令并向业主及设计进

行反馈，后经商讨制定方案，在主要设备室底部增加

斜撑，满足了设备安装需要。后续项目设计阶段，设

计文件中需要对主体结构组块搭载流程及设备安装需

求进行合理计算。

1.3 阀厅底部、顶部结构下挠的控制

由于阀厅底部、顶部跨度较大（60 m×39 m），

分段组装过程中极易产生下挠，主要集中在分段中组

变形、结构搭载吊点约束变形，搭载后焊缝变形等。

监理单位在现场结构搭载施工中要及时监测与控制结

构下挠，发现偏差及时下达监理指令要求施工单位采

取补救措施并进行复查。结构中组之前，严格要求施工

单位把控结构精度，中组期间组块下部胎架水平度要调

整准确，多个分段对接时水平度要严格监控，吊装搭载

期间吊钩受力待主次梁焊缝完全焊接后才能解除，需要

重视结构建造期间不同阶段对于结构刚度的需求。

30 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

2 主要电气设备安装监理要点

2.1 设备基础施工

换流阀、GIS 等设备安装对基础水平度要求很

高，海上换流站内跨度较大，钢结构会出现变形，变

形后基础水平度很难达到要求。本项目采用基础垫板

的形式，待结构搭载完成，整体变形趋于稳定后，对

设备基础水平度进行测量，精加工设备基础垫片，主

设备的基础落在水平度能够保障的垫片上。如换流阀

系统首先将固定阀塔的基座安装到阀厅的基础上相应

部位，基座要求高度差 ±(1 ～ 2) mm，水平间距差

±(1 ～ 2) mm。监理验收合格后方可进行阀基棒式绝

缘子的安装和调整，整座阀架安装完成后监理单位需

复测水平度，检查施工单位施工精度。

2.2 GIS 设备施工

由于 GIS 设备、GIS 间隔较多且多为散件，需要

在现场分段搭载后进行拼装，同时安装期间结构搭载

及焊接工作对整个区域洁净度造成较大影响，GIS 端

口对接对环境湿度与洁净度有很高的要求，监理需对

各专业进行合理的协调尤其是防止焊接、切割、打磨

作业对 GIS 施工造成影响。安装期间 GIS 室门窗需

临时封闭，室内增加除湿机、风淋房等，要求搭建洁

净房进行 GIS 终端绝缘盆安装；GIS 电气一次设备安

装与结构施工交叉面多，需要重点解决安装吊装资源

的协调。在拼装形体前，监理单位需监督测量 GIS 设

备各运输单元的接触电阻，不大于出厂值的 120% 方

可进行拼装。在安装前进行拼装形体接触电阻的整体

测试，不大于出厂计算值的 120% 方可进行安装。在

GIS 电气一次设备安装中还需考虑昼夜温差的影响，

当天未组装完成的气室，需及时封闭，防止凝露。监

理还需重点控制地面高差，使用全站仪、水准仪对设

备房地面进行复测，根据图纸所示尺寸和基准线画出

各相断路器基础中心线，所有误差应控制在 ±4 mm

以内，并应通过测量对角线长度来校核中心线的位置

尺寸。

2.3 联结变压器安装施工

联结变压器到货后，监理单位需检查预先安装

的“三维空间冲击记录仪”，允许的冲撞力为上、

下方向 2g，运输方向 3g，场内运输期间允许的倾角

小于 5°，牵引着力点应在重心以下。油箱内的氮

气压力应不小于 0.02 ～ 0.03 MPa，氮气纯度不小于

99.99％。

本工程联结变压器最大重约 440 t，外形最大尺寸

（长 × 宽 × 高）为 10470 mm×3984 mm×5175 mm。

根据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》( 住

房城乡建设部令第 37 号 ) 的要求，本工程联结变压器

吊装就位为超过一定规模的危险性较大的分部分项工

程 ( 以下简称危大工程 )，监理单位必须督促施工单位

编写危大工程专项施工方案并组织专家论证，施工过

程中监理单位需全程旁站监督检查，变压器在现场吊

运过程中，不应有严重的冲击和振动，在其 3 个方向

的冲击力均应小于 3g。变压器吊装就位后在安装位置

进行总装，变压器就位要求高压套管中心与 GIS 连接

法兰中心误差小于 5 mm，变压器器身中心与主变室

X、Y 方向中心线一致，若出现偏差监理单位需监督施

工单位进行调整。变压器在进行附件安装前监理单位

需监督对本体内的油样进行取样送检，严格按照国家

标准 GB/T 7957—2007《电力用油 ( 变压器油、汽轮

机油 ) 取样方法》的规定进行取样试验；当绝缘油的

性能未达到击穿电压≥ 40 kV；含水量≤ 20 mg/L；

tgδ（90 ℃）≤ 0.5% 时，就必须进行绝缘油处理。联

结变压器就位调整后进行变压器附件及附属设备的安

装，在设备装配完成后监理需持续跟踪变压器抽真空、

注油及热油循环。

2.4 换流阀安装施工

换流阀安装对施工环境要求较高，监理在施工中

的管控的重点就是施工环境的保证，阀厅要求全封闭，

阀厅内洁净度符合要求，阀厅内空调系统正常投运，

温度在 15 ～ 25 ℃、湿度不大于 60%、阀厅微正压，

阀厅内禁止进行焊接与切割作业，不能产生粉尘及金

属颗粒物。

针对晶闸管组件的安装，安装第一层组件时，监

理需检查组件屏蔽框与每个悬吊点处支撑结构的间隙，

左右 2 个组件的高度差需满足设计文件及规范要求。

安装过程中还需随时检查每个组件的水平度。阀塔进

出线金属附件、管型母线安装完成后，监理需按力矩

标准 80% 进行复检并检查施工单位力矩标识。

在本项目图纸会审过程中，监理单位提出了阀厅

顶部行车设计不合理的问题，原设计中行车布置于暖

通风管下方，造成了与阀塔间安全带电距离不足，后

续对行车位置进行了修改，保证了设备安全运行。

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 31

监理要点

Supervision Points

3 换流站上部组块浮托安装施工监理要点

换流站上部组块浮托安装为海上换流站施工中危

险性最大的工序，上部模块总重约 22 300 t，在海上运

输及浮托安装过程中需重点考虑滑移上船、设备海运

绑扎、纵荡护舷焊接、现场运动及环境检测、浮托安装、

固定焊接等各方面的工作。监理首先需严格审查施工

方案及专家论证意见，在实施中监督施工方案落实情

况；审查船机设备、操作及指挥人员的资格报审。对

现场纵向、横向、垂向加速传感器，倾角传感器等监

测设备检查验收，并在运输及浮托安装过程中实时观

察船机设备状态。浮托安装完成后及时验收焊接质量。

海上换流站浮托安装就位效果见图 2。

图 2 海上换流站浮托安装就位图

4 换流站设备现场试验及系统调试的监理

要点

4.1 设备现场试验

为消除设备总体装配后设备内部的故障隐患（包

括安装、运输、存储与调试中的损坏），需要进行

设备现场试验（常规试验、特殊试验），海上换流

站现场试验主要包括 GIS、换流变、直流海缆、穿墙

套管等设备的试验。试验项目繁杂、试验判据要求严

格、试验电压高危险性大，监理在现场试验过程中主

要进行试验单位资质、试验方案的审查，试验前置条

件的确认。在本项目试验方案审查的过程中，监理单

位提出了由于海上换流站空间狭窄，原 GIS 与联结

变压器交流耐压实验方案中操作人员与加压设备和被

试验设备距离过近，且原布置地点结构强度不足以承

载试验设备等问题，调整了设备布置方式，使试验方

案满足规范要求且更具有可操作性。现场试验前由监

理单位编制现场试验前置条件检查表，组织各参建单

位共同对试验前置条件进行检查，在联结变压器交流

耐压试验前的检查中，就发现了变压器低压侧绕组短

路接地线断路的问题。在设备现场试验过程中，监理

单位还需负责对安装单位、设备厂家等单位的协调、

组织，安全措施的监督检查，试验报告的检查确认

等工作。

4.2 系统调试

换流站系统调试主要包括分系统调试、直流站系

统试验、交流站系统试验、并网联合调试等调试内容。

监理单位需督促调试单位根据本工程要求、特点编写

《调试大纲》，对调试工作的内容、范围、项目、调

试步骤、操作方法、技术规定与要求等做出具体规定、

说明，经审批，报监理工程师审批合格后执行。工程

所有调试项目试验数据需保证符合规范、规程的规定

及制造商技术说明书的要求。监理在试验、调试过程

中要起到桥梁纽带的作用，协调调试单位、施工单位、

制造商等相关各方按照已批准的调试大纲落实各项调

试内容，测试各系统的功能，消除可能的缺陷，保证

顺利并网发电。

5 结论

以上为在柔性直流输电系统海上换流站的陆上建

造、海上整体运输、浮托安装搭载、电气设备的安装、

试验及系统调试等过程中监理工作的主要控制要点及

监理措施，因篇幅所限不能覆盖所有问题，本文仅将

在实际工程案例中总结的典型施工监理要点做简单阐

述，保证工程质量的关键是加强监管，如何真正地发

挥监理单位在海上换流站施工全过程中的控制、管理

与协调作用，需要在后续工程中进一步的探索与研究。

参考文献

[1] 许卉,熊旭 ,闫晓娜 .柔性直流输电技术发展现状

研究 [J].科技创新与应用，2015(14) ：141.

[2] 吕金都，王致杰，王海群，等.柔性直流输电技

术及其应用研究 [J].电力学报，2015，30(04) ：293-

300.

[3] 刘云，李庚银，肖景良 .高压柔性直流输电工程建

设一次系统方案关键技术研究 [J]. 现代电力，2015，

32(03) ：76-80.

32 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

一起变压器内部异响故障的处理

及监理对策

方智泉

（湖南湘能电力设备监造有限责任公司 长沙 430007）

摘 要：变压器声级是变压器重要的技术参数，制造过程应严格控制。本文以 1 台交流电力变压器现场

交接试验时出现异响故障为案例，通过振动声学测试、试验比对等分析，确定了变压器异响故障部位。在改

进变压器装配工艺后，故障得以消除，变压器声级测量合格。同时针对大型变压器的驻厂监造，提出了变压

器制造阶段在设计验证、工艺控制、工厂试验等环节采取针对性的监理对策，以期为大型变压器设备监理提

供参考和借鉴。

关键词：变压器 异响故障 振动声学测试 监理对策

Treatment and Supervision Countermeasures of a Transformer

Internal Abnormal Sound Fault

Fang Zhiquan

(Hu'nan Xiangneng Manufacture Supervision of Electrical Equipment Co., Ltd. Changsha 430007)

Abstract The sound level of transformer is an important technical parameter of transformer, and the

manufacturing process should be strictly controlled. This paper takes the abnormal noise fault of an AC power

transformer during the field handover test as an example, through the vibration acoustic test, test ratio and equivalent

analysis, the position of the abnormal noise fault of the transformer is determined. After improving the assembly

process of the transformer, the fault is eliminated, and the sound level measurement of the transformer is qualified.

At the same time, aiming at the factory supervision of large-scale transformers, this paper puts forward targeted

supervision countermeasures in the design verification, process control, factory test and other links in the transformer

manufacturing stage, in order to provide reference for the supervision of large-scale transformer equipment.

Keywords Transformer Abnormal sound faults Vibration acoustic test Supervision countermeasure

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0032-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.008

作者简介：方智泉（1970 ～ )，男，专科，工程师，从事输

变电设备工程监理技术咨询、监造及管理工作。

通讯作者：方智泉，E-mail: 07318497@163.com。

（收稿日期：2022-06-24）

笔者单位主要开展输变电工程电力设备的监理服务

工作，监理对象主要包括变压器、组合电器等高压输变

电设备，其中油浸式交流电力变压器数量最多。油浸式

交流电力变压器因造价高，生产周期长，对电网运行性

能和质量影响最大，为重点监理设备。其中变压器声级

超标质量故障常有发生，严重影响变压器产品入网质量，

研究故障产生原因和传播途径，采取有效方法降低此类

故障，对提高入网变压器设备质量意义重大。

某供应商（以下简称 A 公司）生产的 SSZ11-

180000/220 油浸式交流电力变压器现场安装后，进行

高压绝缘交接试验时，变压器内部出现“呯呯”异响，

该异响明显用耳听出。由于现场不具备处理条件，该

变压器只能返厂处理，虽然最终问题得到了妥善解决，

但由于该故障严重影响了变电站现场安装进度及投运

计划，A 公司受到了业主单位合同履约评价考核的负

面影响。同时 A 公司也因此付出了巨大的返厂运输、

返工返修的成本，造成了不必要的损失，监理单位也

吸取了深刻教训。

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 33

监理要点

Supervision Points

1 问题描述

2020 年 3 月，上述变压器在现场安装完成后，进

行单相感应耐压绝缘试验过程中，在变压器周围（3 m

附近）用外耳能听到1～2声“呯呯”异响声（A相存在，

B、C 相无异常），而变压器绝缘试验、局部放电试验

项目等均合格，在无法获知原因及采取处理措施的情

况下，业主单位通知 A 公司自带试验仪器设备到现场

再次进行检测或处理，单相感应耐压绝缘试验过程中

同样存在上述异常情况。由于现场无法查找到原因，

该变压器只能返厂进行处理。

1.1 返厂的故障分析及初步试验

该变压器返厂后，A 公司经分析讨论并制定了初

步的处理方案。根据处理方案，首先对变压器进行复

装、抽真空、注油、静放后进行绝缘及局部放电试验，

局部放电试验分 2 步进行，第 1 步按照国家标准进行

三相局部放电试验，试验在 1.58Ur

/ 3 电压下进行，

局部放电时间 1 h，整个试验过程局部放电量满足协议

要求，使用声级检测设备，无异响且声级测量合格。

第 2 步按照现场交接试验的要求进行单相绝缘试验，

首先在 A 相进行绝缘试验，试验在 1.58Ur

/ 3 电压下

进行，局部放电时间 30 min，在局部放电试验进行到

18 min 40 s 时突然产生一声异响，暂停 A 相试验。同

样条件进行单相 B、C 相局部放电试验，未检测到异

响且声级测量合格，监测局部放电量和波形没有发生

变化，整个试验过程中局部放电量均满足标准要求即

小于 100 pC（见图 1），同时试验前、后的油色谱分

析无异常 [1]。

图 1 A 相局部放电测量

因此，可以判断，在变压器施加三相对称电压下

不存在异响故障，只有在施加单相电压且进行 A 相局

部放电时存在异响故障。

1.2 变压器振动声学测试

经过初步试验后，为了进一步分析该异响产生的

原因及具体位置，A 公司聘请西安交通大学高压教研

室有关专业团队，采用该团队专业振动测试系统设备

对该台变压器进行噪声源分析和测试，分别采取振动

测试和声学成像测试 2 种测试方式进行现场测试。

振动测试以变压器箱体振动信号作为其机械状态

的诊断依据，获取变压器油箱表面的振动信号，并对

振动异响前后的振动信号进行分析。试验前在变压器

油箱侧壁、油箱正面中间、油箱顶部分别设置 3 个测

试点（即传感器），获取变压器振动异响前后的振动

波形与频谱图、振动异响期间的波形；传感器安装于

变压器油箱表面，安装简便；测量系统同电力系统间

无电气连接，测试过程不影响变压器内部结构，对其

正常运行无影响。测试结果如图 2 ～图 4 所示。

（a）3 号测点振动波形

（b）3 号测点振动频谱

图 2 异响前振动波形与频谱图

0.05

0.04

0.03

0.02

0.01

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000

ೕ୲/Hz

े໏܈0(m/s2

)

-0.05

0

0.05

0.1

-0.1

0 0.01 0.02 0.03 0.04 0.05 0.06 0.07 0.08 0.09 0.1

े໏܈0(m/s2

)

้क़t/s

图 3 异响后振动波形与频谱图

0.05

0.04

0.03

0.02

0.01

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000

ೕ୲/Hz

े໏܈0(m/s2

)

-0.05

0

0.05

0.1

-0.1

0 0.01 0.02 0.03 0.04 0.05 0.06 0.07 0.08 0.09 0.1

े໏܈0(m/s2

)

้क़t/s

（a）3 号测点振动波形

（b）3 号测点振动频谱

34 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

图 4 异响振动后的波形图（3 号测点）

0 0.02 0.04 0.06 0.08 0.1 0.12 0.14 0.16 0.18 0.2

้क़t/s

0.8

1

0.6

0.4

0.2

0 -0.2

-0.4

-0.6

-0.8

-1

े໏܈0(m/s2

)

声学成像测试采用多个高灵敏度麦克风传感同步

采集声音，通过阵列信号处理算法生成声音在一个平

面上的声压级分布，一般用 1 张伪彩色图表示，颜色

对应不同的声压级，同时使用摄像头同步获取被测设

备的光学照片，将声压级分布跟照片叠加即可得到“声

音照片”。光学成像测试结果如图 5 所示。

图 5 光学声成像图

综合分析，得出最终结论为：该变压器在 200 Hz、

1.5 倍电压空载条件下存在异响情况，异响为突发冲击

振动噪声，类似应力释放过程中的冲击振动，具有宽

频特性，位置主要靠近有载调压开关一侧（A 相一侧），

但异响不会影响变压器油箱及铁芯机械状态。

2 原因分析

该变压器油箱为桶式结构，由油箱和箱盖组成，箱

盖位于油箱顶部，箱盖基本是平的，在变压器铁芯夹件

顶部设置 2 排，每排 5 个层压木垫块以支撑箱盖。实际

装配后，变压器铁芯 5 个上梁上部的绝缘层压木垫块的

高度超过了油箱箱沿限位方钢，平均为 15 mm，且高度

不一致，以垫块为支点，当紧固箱沿螺栓时，箱盖被顶起

形成微拱形，并将箱盖分为 6 个区域。

当变压器片式散热器散挂在箱壁上时会对箱壁产

生向外与向下的作用力，进一步导致箱沿与箱壁连接

位置向下变形，而箱盖螺栓连接会产生一个向上的作

用力，此作用力与箱沿受到的向下的作用力不在同一

个作用点，对箱沿产生了力矩，此力矩进一步使得箱

盖的微拱形进一步增大。

当进行三相局部放电试验时，传递至某点的振动都

是由相位差 120°的三相振动叠加而成，根据向量合成，

振动会减小；当进行单相局部放电试验时，振动为单一

振动，此振动相对三相局部放电试验的振动较大。当支

撑箱盖的绝缘层压木垫块的高度太高，且高度不一致时，

被分成 6 个区域的箱盖局部可能存在凹凸，单相局部放

电试验时，当局部振动过大引起箱盖凹凸不平位置的应

力状态的突变，在某个部位发生了凹部凸起、凸部凹入

的现象，在应力的作用下产生声响。

当将绝缘垫块高度减小并将高度调整一致时，

箱盖的应力下降，片式散热器散挂在箱壁上时会使箱

盖向上微拱，垫块的高度刚好正偏差，使得箱盖不会

发生应力的突变，整改后再进行单相局部放电试验，

未监听到此类异响。

局部放电试验时，异响是箱盖轻微变形而发生应

力突变引起的，对产品的正常运行没有影响。

根据测试以及试验结果，A 公司制定了 2 种处理方

案。第 1 种处理方案：在铁芯上梁每个垫块下部增加纸

板，使其每个垫块高于箱沿方钢上表面 8 mm，使箱顶与

垫块接触并在同一平面。如果恢复后重新试验故障不能

排除，采取第 2 种方案：吊出线圈，重新对铁芯下铁轭、

心柱压紧绑扎，叠片铁心压紧，同时检查器身内部撑条

是否松动及各绝缘筒是否绑扎牢固，若存在松动，需更

换撑条及加固绝缘筒，使线圈内部撑条全部撑紧。

3 解决情况

2020 年 7 月 20 日，变压器解体后，对铁芯上梁上

面的层压木支撑垫块进行测量并做好标记。通过测量，

高压侧垫块高于油箱限位方钢，从开关端上梁层压木

垫块分别为 1 号 17 mm，3 号 15 mm，5 号 15 mm，7 号

16 mm，9 号 16 mm；低 压侧分别为 2 号 14 mm，4 号

14 mm，6 号 13 mm，8 号 18 mm，10 号 13 mm。

将上述 10 个垫块进行重新加工，全部降低高度至

8 mm，使箱盖处于同一水平。油箱箱盖垫块位置见图6。

2020 年 7 月 30 日上午，在业主单位、驻厂监造

组等相关单位人员的见证下进行单相绝缘试验，首先

在 A 相进行绝缘试验，试验在 1.58Ur

/ 3 电压下进行，

局部放电时间 30 min，局部放电试验满足协议要求且

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 35

监理要点

Supervision Points

图 6 更换铁芯顶部支撑绝缘垫块

试验过程中未检测到异响；随后在 B、C 相进行绝缘

试验，局部放电时间各 30 min，局部放电试验满足协

议要求且试验过程中未检测到异响，试验前后的油色

谱分析无异常，试验合格。

依据第 1 种处理方案，异响故障得到有效处理。

4 监理对策

4.1 开展设备技术符合性评估

个别公司为了降低设备生产成本，采取减小设备

尺寸、简化设计结构、以次充好代用材料、简化工艺

流程等方式，致使设备存在质量隐患。对大型变压器，

建议业主单位（监理单位）有针对性地开展评估：

1）对产品设计技术符合性评估，如设计执行标准、

产品设计技术及验证手段、同型号产品试验报告等。

2）对关键原材料组部件技术符合性评估，如关键

原材料组部件生产厂家、型号规格、性能参数、质量

控制能力及措施等。

3）对生产制造能力符合性进行评估，如质量体系、

生产环境条件、工艺装备条件、重要组部件的制造能力、

设备检验试验能力等。

4）对出厂试验验证技术符合性评估，如试验条件、

试验装备、人员资质、试验结果等方面，督促供应商

从源头严控重点设备的质量关 [2]。

4.2 油箱机械强度校核

变压器制造阶段，应重点加强油箱机械强度的校

核，见证油箱材料的生产厂家、型号规格是否满足技

术协议要求；材料的厚度、表面质量是否满足标准要求；

油箱焊接过程、焊接工艺和焊接质量是否满足工艺要

求。对提供同类型变压器机械强度试验报告的，应仔

细核实同类型变压器油箱与实际油箱结构、尺寸的一

致性，如果在尺寸、局部结构、材料型号规格等有不

一致时，不得以同类型变压器油箱机械强度试验报告

代替，有力保证变压油箱的强度、密封性能。

4.3 制造工艺保证

变压器制造阶段，应加强关键制造工序的现场见

证，督促班组严格依据产品技术图纸、工艺文件的规

定进行生产、装配，重点隐蔽工程做好现场见证记录、

留存见证照片。如上述油箱支撑装配后应检查其高度

尺寸的偏差，避免内部支撑点高度不一致，使油箱盖

表面存在凹凸面。铁芯制作过程中，保证铁芯芯柱绑

扎力、压紧力符合图纸要求。线圈绕制过程中，幅向

紧密度、线圈干燥整形的压力、绝缘套装松紧度、各

绝缘筒绑扎牢固等必须符合工艺文件要求，监理人员

应进行现场见证和确认，确保关键过程受控。

4.4 严控设备出厂试验

出厂试验是检验设备质量的最后一道防线，应配

合业主单位共同做好设备出厂试验工作。目前变压器

制造厂在出厂试验时均能开展变压器声级测量试验，

但部分制造厂厂内试验条件有限，如试验场地空间不

够、环境噪声很大、测量方法不规范等，致使出厂试

验中不能及时发现存在的振动、噪声等声级超标问题。

若发现此类问题，监造组应密切督促制造厂做好整改，

杜绝出厂试验过程中的不规范行为，严格按相关标准

及业主单位要求开展变压器声级测量试验。

5 结束语

本文通过专业的振动声学测试、变压器不同

试 验 方 式 比 对 等 方 法， 对 A 公司生产的 SSZ11-

180000/220 油浸式交流电力变压器试验时出现异响噪

声的问题进行了分析，确定了变压器引起异响的故障

部位，通过改进装配工艺，重新装配后异响消除，出

厂试验合格，得出以下结论和建议：

1）变压油箱是一种具有固定振动频率的机械机

件，箱壁振动能产生本体噪声，增加箱壁强度以及油

箱整体的刚度，能减小箱壁振动，降低噪声或异响 [3]。

2）优化变压器装配工艺，如上述箱盖装配时控制

支撑高度，保证箱盖支撑在一个平面内，减小装配过

程中的残留应力，提高箱盖强度，减小箱盖振动、降

低噪声和异响。

（下转第 39 页）

36 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

DCS 设备鉴定中的机械振动试验

杨占杰 1

刘 帅 2

王申旭 2

(1. 中核第四研究设计工程有限公司 石家庄 050021)

(2. 中国核电工程有限公司 北京 100840)

摘 要：本文结合某电厂项目的实践经验，阐述了集散控制系统（DCS）机柜设备鉴定试验中的机械振动

试验步骤及相关的技术要求，从监理的角度分析了 DCS 设备机械振动鉴定试验监造的重点、难点及注意事项，

为后续 DCS 设备项目监造执行管理提供了参考经验。

关键词：鉴定 集散控制系统（DCS） 机械振动

Mechanical Vibration Test in DCS Equipment Qualification Test

Yang Zhanjie1

Liu Shuai2

Wang Shenxu2

(1. China Nuclear Fourth Research and Design Engineering Co., Ltd. Shijiazhuang 050021)

(2. China Nuclear Power Engineering Co., Ltd. Beijing 100840)

Abstract Based on the experience of consulting engineering service for a thermal power project, this paper

expounds the mechanical vibration test steps and relevant technical requirements in the Distributed Control System

(DCS) cabinet equipment identification test, and analyzes the key points, difficulties and matters needing attention in

supervising the test. It is expected to provide reference for supervising the similar projects.

Keywords Identification Distributed Control System (DCS) Mechanical vibration

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0036-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.009

作者简介：杨占杰（1981 ～ )，男，本科，工程师，从事机

电自动化 DCS 等方面的工作。

通讯作者：杨占杰，E-mail: yangzhanjiee@163.com。

（收稿日期：2022-05-15）

DCS（Distributed Control System，集散控制系统）

设备具有开放性、可靠性、灵活性和友好的人机接口，

已经在食品、化工、火电厂中得到广泛应用，随着设

备制造的日趋成熟，设备质量的鉴定试验标准已经非

常充分。本次 DCS 设备的鉴定依据合同按照 GB/T

12727—2017《核电厂安全级电气设备鉴定》的要求

进行型式试验，试验主要包括基准试验、老化试验、

环境试验、抗震试验和电磁兼容试验。环境试验应至

少包括高低温、振动和湿度等试验 [1]。本文主要阐述

DCS 设备机柜振动试验的方法和过程。

1 DCS 机柜设备概况

机械振动试验对象为DCS设备机柜的模拟件1台，

机柜尺寸为 800 mm×800 mm×2 200 mm，重量约为

1.3 t，机柜颜色为浅蓝色（5024），前后双开门。试

验目标设备见图 1。

图 1 实验目标设备（包含辅助测试装置）

机械振动的定义为质点或物体在某个平衡位置所

作往复或者有规律的运动。往复运动的强弱一般称作

振动量，振动量可以解释为振动物体的速度位移量或

加速度。

本次机械振动试验的安全级控制机柜内部由电源、

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 37

监理要点

Supervision Points

隔离安全栅模块、继电器、接线端子等构成。电源模

块也可以称作特制稳压电源，最主要的作用是负责

DCS 系统的供电，电源的输入电压一般为 220 V，输

出电压为 24 V、12 V、5 V 等。控制机柜内隔离栅模

块的作用是对输入端或者输出端的电压限流限压，保

证现场仪表的供电的电流和电压都在安全范围内。控

制机柜内继电器的作用是隔离 220 VAC 或者 380 VAC

交流电压，即低压电端和相对高压电端隔离。接线端

子是为了方便设备的端接导线用的，通俗的解释就是

一段金属片密封在绝缘塑壳中，两端设置连接孔可以

方便导线插入，有的用螺丝固定，有的用弹簧力卡，

方便快捷。端子板壳分为双层的、单层的、电流的、

电压的、带保险的等。以上设备都是为了保护 DCS 卡

件，防止过压过流情况发生（比如交流传入了直流系

统中）造成仪表和 DCS 卡件烧毁。

2 试验目的及依据

2.1 试验目的

DCS 设备环境试验中的机械振动试验。通过试验

判断 EUT（测试目标设备）的坚固性，验证 EUT 在

预期的运输和使用环境中抗振动的能力。整个试验流

程一般分为试验准备安装、传感器布置、试验方法过程、

试验记录。

2.2 试验技术要求条件

频率范围：10 ～ 500 Hz，交越频率点：60 Hz；

位移幅值：0.075 mm，加速度幅值：1.0g；

扫频耐久：每个轴向扫频 10 次；

定频耐久：持续时间 10 min。

3 安装准备

3.1 试验的先决条件

监理工程师在开展鉴定试验之前，应对以下鉴定

试验先决条件进行检查：

1）设备鉴定人员资质是否满足要求，如人员资质

评定表、人员资质复评表等。

2）设备检验记录是否满足要求，如盘、柜集成检

验记录、有条件放行单等。

3）监视与测量设备检定校准情况是否满足要求，

如精度、准确度及校准有效期等。

4）设备鉴定执行所需试验程序文件是否满足要求，

如试验程序文件发布并盖有受控章。

5）设备鉴定试验现场环境是否满足大纲及程序

要求，如区域管理、标识管理、温度、湿度等环境

条件。

3.2 试验环境

环境试验中温度、湿度试验不需要安装振动试验

底座，在机械振动试验前需将 EUT（Equipment Under

Test，受试设备）通过螺栓固定在支架上，通过支架

与抗振底座连接，然后通过抗振底座固定到机械振动

试验台上。机柜与支架采用 6 个 70 规格的 M20X65 螺

栓，紧固力矩要求为 322.96 N.m。支架与抗振底座直

接采用焊接的方式进行连接。采用最大载荷为 20 t 的机

械振动平台，平台内部结构见图 2。

图 2 机械振动平台解剖图

3.3 传感器测点布置

按照表 1 和图 3 所示的位置放置传感器，注意放

置传感器的线一定要固定牢固，防止试验过程中线

脱落，线预留 1.2 倍的余量，防止线缆拉扯。最后在

EUT 周围进行防护，划出无关人员禁止进入的区域，

粘贴 EUT 试验中的告示牌。所有人员撤离到工作监控

室或实验室外。

序号 测量装置 测点位置 坐标

1 框架顶部 放置于柜体框架上部的外部侧板处 X1 Y1 Z1

2 框架中部 放置于柜体框架中间的外部侧板处 X2 Y2 Z2

3 框架底部 放置于柜体框架底部的外部侧板处 X3 Y3 Z3

4 设备安装底板 设备安装底板中部 X4 Y4 Z4

5 继电器 继电器最高的安装位置处 X5 Y5 Z5

表 1 传感器测点布置

38 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

图 3 传感器测点布置图

0

0 100200300400 500 600700800

2200

2100

2000

1900

1800

1700

1600

1500

1400

1300

1200

1100

1000

900

800

700

600

500

400

300

200

100

0

2200

2100

2000 (X1-Y1-Z1)

(X5-Y5-Z5)

(X4-Y4-Z4)

(X2-Y2-Z2)

(X3-Y3-Z3)

1900

1800

1700

1600

1500

1400

1300

1200

1100

1000

900

800

700

600

500

400

300

200

100

0 100 200300400 500600700800

ፑ ᆸ ኟ๫཮ ࢫ ኟ ᆸ๫཮

4 试验过程

4.1 试验方法

在试验前应对 EUT 进行功能测试，检查合格后方

可进行后续试验。试验依照 GB/T 2423.10—2019《环

境试验 第 2 部分：试验方法 试验 Fc：振动（正弦）》

的要求进行，试验过程中 EUT 不通电。

1）将 EUT 通过抗振底座固定在试验台上，对

EUT 进行预处理和试验前功能测试；功能试验在上次

试验完成后已经测试合格。

2）共振频率探查：在频率为 10 ～ 500 Hz 范围内，

采用连续正弦波信号，在 3 个规定轴向的每个轴向上，

按照每分钟 1 倍频的对数速率进行扫描。振动特性采

用在交越频率以下位移不变，位移幅值（峰值）为

0.015 mm，在交越频率以上加速度不变，加速度幅值

（峰值）为 0.2g。经过探查测出每个轴向上放大倍数

大于 2 的共振频率点。经过共振频率筛查，机柜共有

2 个共振频率点。

3）扫频耐久试验：用位移幅值（峰值）0.075 mm、

加速度幅值（峰值）1.0g 的连续正弦波信号，在每个

轴向上按照每分钟 1 倍频程的速率进行扫描。在交越

频率（60 Hz）以下，位移（0.075 mm）不变，交越频

率（60 Hz）以上，加速度（1.0g）不变，3 个轴向每

个轴向扫频 10 次循环。频率越高，现场的声音振动越

大，现场人员需佩戴防护耳塞，在 400 ～ 500 Hz 范围

内机柜探测的信号振动幅度最大，但是远小于振动的

限值。

4）定频耐久试验过程：在被测设备的每个共振频

率点上，采用与扫频耐久试验阶段相同的峰值参数进

行 10 min 的耐久试验；如果没有发现共振频率，则在

100 Hz 处进行试验 [2]。

每个方向轴进行 1 次试验，1 次试验的时间大约

在 3 h 左右，但是中间还需要进行转场、安装、试

验前功能检测和试验后功能检测，试验共计进行了

4 d（8 h/d）。

4.2 试验过程记录

试验前、后应对目标设备进行功能试验，测试记

录可以使用表 2 和表 3 规范填写。试验人员根据每项

的测试结果判断此项测试的测试结论 [3]。

试验项 温湿度 试验日期 测试人

试验对象 试验

位置

有效试验

电压 /VAC

持续时间

/s验收准则 试验结果 合格判定 备注

合格判据 1）试验中不出现放电、击穿和飞弧；2）漏电流小于 10 mA

测试结论 备注

表 2 介电强度试验记录

序号 位号 验收准则 /mA 试验结果 /mA 合格判定

1

通道号 4 mA 12 mA 20 mA 4 mA 12 mA 20 mA □合格

通道号 (4±0.034) mA (12±0.034) mA (20±0.034) mA □不合格

2

模拟量 RTD 信号输入 1 100 Ω 128.99 Ω 157.33 Ω 100 Ω 128.99 Ω 157.33 Ω

N/A

模拟量 RTD 信号输出 1 4 mA

0

12 mA

0

20 mA

1

3

模拟量 TC 信号输入 2 0 ℃ 50 ℃ 100 ℃ 0 ℃ 50 ℃ 100 ℃ N/A

模拟量 TC 信号输出 2 4 mA 12 mA 20 mA

测试结论

表 3 模拟量隔离分配功能试验前 / 试验后测试记录

注：RTD- 电阻温度探测器；TC- 热电偶探测器；N/A- 不适用

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 39

监理要点

Supervision Points

5 机械振动试验监造的重点、难点

本项目共包括自控部分、仪表部分硬件设备和部

分软件设备，设备监造的重点、难点有以下几个方面：

1）对实验室、机柜内部件、人员及文件的质量控制。

监造人员应对实验室资质进行检查，资质符合试验要

求，实验室所用的设备要有日常维护记录，要求检定的

工具要有相关资质实验室出具的合格检测报告，机柜内

部结构件、电气元器件装配合格，机柜内、外部干净整

洁。实验室人员具有合格试验操作资质，特别是操作叉

车、起重机等特种设备的人员，应该具备国家强制要求

的特种设备操作资质。试验大纲和试验程序已经经过

批准和发布，并经过设计院或者买方的认可同意。

设备监造工程师应对机柜设备的结构材料和内部

重要零部件的进厂检验进行检查，应对零部件和原材

料的质量证明文件进行检查，对有必要进行复检的材

料应进行复验，并对复验结果进行确认，对合同、技

术规格书以及相关设计澄清文件中提到的有特殊要求

的原材料进行重点检查，如机柜防护等级、机柜厚度

要求、机柜内非金属材料的低烟无卤阻燃要求等。审

查材料代用单的有效性、正确性。审查材料的可追溯

性（包括标记方法等实施情况）。

2）振动试验过程中检查。监造人员在机械振动试

验时应在扫频耐久试验、定频耐久试验、共振频率探

查试验中慢慢增加频率，直至增加频率至 100 Hz，停

机后检查设备有无异常，如有异常马上停止试验，待

故障消除后再继续试验，检查人员做好防护，在警示

栏外观察，其余阶段所有人员退到控制室内观察。在

场人员必须正确佩戴好耳塞，否则在设备试验的高频

阶段容易让人的耳膜受伤。

3）试验后性能试验。振动试验结束后需对机柜的

性能进行检查。在监造过程中应注意以下几项结果满

足要求：

（1）接电连续性试验；

（2）接地电阻试验；

（3）介电强度和绝缘电阻试验；

（4）系统通道试验和功能试验。

监造的本项目设备顺利通过机械振动试验。但是

通过了解，容易出问题的地方也有很多案例，例如，

某 DCS 设备厂家在进行机械振动的时候，发现机柜中

有异物产生（金属螺钉），检查机柜内部没有发现问

题，后来通过分析，判断是由于螺钉藏在比较隐蔽的

机柜内部位置，在做机械振动试验过程中异物掉落下

来。在机柜装配完毕后的清理过程中未及时发现异物，

但在试验过程中发现，所以对机柜整体试验合格的结

论不会有影响。

6 结束语

1 台 DCS 设备机柜鉴定中的机械振动试验大致需

要4 d，但是完成所有鉴定试验正常周期需要60 d左右，

最终的鉴定报告需要鉴定完成后大约 20 d 能够出具。

鉴于本项目执行周期紧张，经过公司领导会议讨论决

定，鉴定试验和实际使用的设备同步进行制造，这样

可以大大缩短 DCS 设备的供货周期。

通过 DCS 设备的机械振动试验鉴定过程，深入分

析设备鉴定的具体步骤和技术要求，提前识别出设备

的鉴定周期，对于整个 DCS 项目能够提前识别出进度

上的风险。熟练掌握设备鉴定的试验步骤、要领，便

于在其他项目 DCS 设备鉴定监造中抓住重点，有的放

矢地进行事前控制质量风险，保证整个 DCS 项目顺利

实施。在设备转移场地过程中，要注意设备固定牢固，

防止设备倾倒。在试验过程中，所有人员退回控制室

内并佩戴好耳塞，防止遭到声波冲击。

参考文献

[1] GB/T 12727—2017 核电厂安全级电气设备鉴定 [S].

[2] GB/T 2423.10—2019 环境试验 第 2 部分 ：试验

方法 试验 Fc ：振动（正弦）[S].

[3] NB/T 20344—2015 核电厂安全级电子设备鉴定规

程 [S].

3）针对大型变压器的驻厂监造，为了消除或避免

上述故障，建议从设计验证、工艺控制、工厂试验等

环节加强过程管控，采取针对性的监理措施。

参考文献

[1] GB/T 1094.10—2003 电力变压器 第 10 部分 ：声

级测定 [S].

[2] 赵静月，张庆，康运和 .变压器制造工艺 [M].北京：

中国电力出版社，2009.

[3] 胡启凡 .变压器试验技术 [M].北京：中国电力出版

社，2010.

（上接第 35 页）

40 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

地铁车辆自主监造优化研究

袁少磊

（郑州地铁集团有限公司 郑州 450000）

摘 要：首先从地铁运营方的角度出发，分析地铁车辆监造过程中组织架构、生产进度把控、质量管理

等方面存在的问题，并对问题逐一分析。其次从运营方自主监造的角度对地铁车辆监造的组织架构设置、生

产进度控制和生产质量控制提出相应的优化改进措施，从而达到提升地铁车辆监造进度控制能力和质量管控

能力的目标，为后续车辆自主监造工作提供参考。

关键词： 地铁车辆 自主监造 组织架构 质量控制 进度控制 监造优化

Research on Optimization of Independent Supervision of Metro Vehicles

Yuan Shaolei

(Zhengzhou Rail Transit Co., Ltd. Zhengzhou 450000)

Abstract From the perspective of the subway operator, this paper analyzes the problems existing in the

organizational structure, production schedule control and quality management in the supervision process, analyzes

the problems one by one. In this paper, it puts forward corresponding optimization and improvement measures for

the organizational structure setting, production schedule control and production quality control of subway vehicle

supervision from the perspective of the independent supervision of the operator, so as to achieve the goal of improving

the progress control ability and quality control ability of metro vehicle supervision, and provide reference for

subsequent independent vehicle supervision.

Keywords Metro vehicles Independent supervision Organizational structure Quality control Progress

control Supervision optimization

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0040-03 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.010

作者简介：袁少磊（1989 ～ )，男，本科，工程师，从事地

铁车辆调试、维修技术管理工作。

通讯作者：袁少磊，E-mail: 412218412@qq.com。

（收稿日期：2022-05-20）

随着国内城市轨道交通建设的迅速发展，在建线

路逐渐增多，地铁工程的建设和运营所面临的问题也

日趋增加。如何在工期短、任务重等因素的影响下，

保质保量地完成地铁车辆的交付是地铁线路开通运营

的重要保障。

车辆监造是连接车辆设计到实际运行之间至关重

要的过渡阶段。目前，国内地铁车辆监造一般可分为

2 种形式，分别为委托专业车辆监理单位监造和地铁

公司自主监造。自主监造整个监造过程均由地铁公司

派驻内部专业人员，进行车辆生产的各项把控；委托

车辆监理单位监造是委托监理咨询单位实施全过程监

造，从事车辆生产中各项管理工作 [1]。以下重点探讨

的是地铁公司自主监造的监造管理。

1 地铁车辆现行监造模式及存在的问题

1.1 地铁车辆监造内容及流程

地铁车辆监造主要包括以下几项主要内容：参与

车辆的设计联络、设计审查；审核车辆制造商及主要

部件供应商的工艺标准，并对全过程的工艺进行监督

检查；对车辆用到的材料、部件进行质量检查；对车

载信号、通信等外购物料进行开箱检查。

车辆监造流程主要有以下 3 个阶段：

1）准备阶段。成立监造工作组，明确内部分工及

岗位职责，如机械、电气、调试等工作由专人负责；

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 41

监理要点

Supervision Points

编制各项工作流程、制度；收集相关资料，如设计规范、

图纸、合同等。

2）实施阶段。对车辆生产过程进行全过程监督检

查，重点把控车辆生产质量，对发现的问题进行记录、

反馈，并跟进开口项的整改、关闭，将各阶段的关键

项点、发现的主要开口项等问题进行梳理、汇总，以

车辆监造周报、月报等形式反馈至地铁公司；参与车

辆的出厂前验收等工作 [2]。

3）收尾阶段。整理、提交各类文档资料及监造工

作总结。

1.2 现行监造模式存在问题分析

● 1.2.1 组织架构存在的问题

以郑州地铁车辆监造为例，监造一般以监造工作

组为主体开展监造工作，在实际监造过程中，因人员

业务能力不一、经验不足以及管理思路、方法欠缺，

导致监造进度管控及质量管控存在一定问题。该模式

下，每个车辆采购项目成立 1 个监造工作组，通常由

2～3名监造人员（一般为该线路技术人员与检修人员）

组成，实施轮换制，轮换周期为 1 ～ 2 个月。

该模式下存在的问题：1）各监造工作组相对独立，

对各项标准、规章制度等执行力不一致，不同的工作

组之间不能做到信息共享、技术共享，不利于监造人

员技术水平的提高。2）轮换进行监造，地铁车辆设计、

生产流程一般在 14 ～ 24 个月，人员轮换不利于对车

辆进行全过程的把控。3）各监造人员之间分工不明确，

易出现遗漏项点。4）缺少人员帮带传承，后续线路建

设集中，有经验的监造人员不足。

● 1.2.2 进度控制存在的问题

生产进度缺少系统性管理。郑州地铁现行车辆监

造主要依靠监造工程师在车辆制造商现场的日常检查、

巡视，不同的监造工程师工作经验及业务素养不同，

对车辆不同的部件、性能侧重程度不一致。对进度的

把控主要依靠单列车交付的关门时间作为控制点，对

整车的组装、部件的到货、安装调试等全过程缺乏科

学的控制方法及控制措施。基于该情况，经常出现车

辆交付前需集中批量处理遗留问题或开展大规模的整

改工作。监造人员缺乏对各工序之间相互影响、制约

的关系的深入控制，不能及时介入，不能有效调整单

列车生产进度。

● 1.2.3 质量控制存在的问题

质量控制缺少闭环控制管理。现阶段对车辆监造

过程中的质量管控主要以事后控制为主，不能主动地

去对照相关工艺标准，仅是单纯地跟进生产过程，随

机地发现生产问题，进而督促生产厂家解决问题。没

有系统性地规划车辆整体生产流程，人员的精力经常

放在反复发生的质量问题上，问题往往锁定在某一列

车而非一类问题，以至于同样的质量问题在某列车上

进行了更新或整改，但因未及时对厂家的生产流程、

工艺标准进行完善，导致后续列车再次出现同类质量

问题。

目前地铁公司自主监造人员大多来自运营一线的

专业技术人员或者检修技工，从事监造工作前主要负

责列车的检修以及故障的查找处理，缺少系统地学习

车辆制造流程、生产工艺。此外，监造工作组中成员

多是从事技能工作，缺少专职的项目管理成员，导致

整个监造过程缺少有效的闭环管理控制措施。

2 地铁车辆监造管理优化方案

2.1 组织架构优化

● 2.1.1 优化措施

在车辆采购项目实施之后，成立车辆监造工作组，

前期设置 1 名监造负责人，参与车辆设计联络、设计

审查工作。在关键部件开始生产后，组建监造工作组，

人员从车辆检修技术人员及一线车辆检修技工中选取，

负责主要部件的监造、鉴定、验收。同时在线网层面，

设置 1 名车辆监造总负责人，全面对接车辆生产商，

负责所有在建项目车辆监造工作的实施、协调、管理

工作。积极主动与工厂相关人员互通信息协调工作，

顺利开展车辆的监造工作；定期组织召开监造例会，

及时解决监造工程中发现的问题；组织监造工程师按

工作分工，并定期检查工作完成情况；确定控制重点，

协同监造工程师检查产品质量。每个车辆监造项目组

按机械、电气配置 2 名监造工程师，分别负责机械、

电气方面的技术工作，同时互为 A、B 角。

● 2.1.2 优化效果

监造工作组组内成员相互协作，负责人全面负责

项目监造工作，统筹生产进度、质量管控、车辆交付

问题，负责与车辆生产商协商解决监造过程中的问题；

机械工程师负责车辆机械部分监造，如车体焊接、转

向架焊接组装、车钩验收组装、车辆内装等；电气工

程师负责车辆电气部分监造，如电气部分的安装、校

线、调试等。同时，随着后续线路的集中建设，更多

42 2022.05 设备监理

监理要点

Supervision Points

现场工作经验较少的技术人员需要加入监造队伍，在

后续的监造工作中，必须加强专业技能和管理方面的

培训，使监造工程师尽快掌握各种管理思路。以老带

新、师带徒的方式开展内部人员培养，以适应后续的

多条线路车辆同时监造。监造工程师完成项目监造工

作后，分流至2个方向，1）继续完成该项目的车辆调试、

综合联调以及后期维护工作；2）转入新的车辆监造

项目。

2.2 车辆监造进度控制的改进

● 2.2.1 优化措施

首先对车辆生产制造的全过程进行分解，制定出

每列车主要的生产工序（见表 1），梳理出每列车关

键工序。其次，在监造实施过程中，收集反映项目进

度实际状态的信息，对项目进展情况进行分析，对项

目进展状态进行观测。最后，采用横道图比较法，通

过在项目实际进展中收集到的信息与原计划进度进行

对比，分析出现有进度滞后或提前，采取合适的措施

来纠正进度偏差，确保车辆能够顺利交付 [3]。

序号 工作名称 工作代号 持续时间 /d

1 大部件生产 A —

2 转向架组建生产 B 20

3 底架总成 C 8

4 车顶总成 D 8

5 侧墙组焊 E 10

6 车体油漆 F 20

7 转向架组装、试验 G 10

8 总装 H 18

9 落车 I 2

10 称重、淋雨等试验 J 3

11 联挂 K 1

12 列车试验 L 15

表 1 车辆生产主要工序及时间

● 2.2.2 优化效果

以郑州地铁 4 号线车辆为例，通过对关键工序的

把控及过程中的及时纠偏，确保项目 31 列车按时交付，

未出现赶工、未完工等情况。

2.3 车辆监造质量控制的改进

● 2.3.1 优化措施

近年来，国内外各地铁线路车辆问题层出不穷，

质量管控作为监造工作的重要一环，对车辆后期运营

服务的质量表现至关重要。经过对前期线路车辆监造

质量问题的研究，建立“制度体系卡控、质量标准管控、

普查整改防控”的 3 控质量管理体系，有效提升监造

质量。

1）制度体系卡控。建立监造全流程制度体系。对

车辆生产全过程进行分解、细化，根据对车辆运营质

量的影响程度，制定管控制度，如工艺文件审核、生

产厂家内部质量检查文件审核、外购件开箱标准、外

购件抽查标准、关键部件鉴定检查标准、车载通信信

号设备（一般为甲供物资）开箱检查标准等，明确质

量管理重点。

2）质量标准管控。对照地铁车辆采购合同、招投

标文件以及各类标准体系，建立监造质量标准，确保

监造人员工作有据可依。在审核生产厂家工艺流程的

前提下，在首列样车生产过程中进行验证，对生产的

每一道工序进行细致的分析研究，设置重要质量控制

点，如转向架组装焊接、车体淋水试验、关键电缆铺

设等项点，进行旁站，确保流入下一道工序的产品全

部合格。

3）普查整改防控。对线网前期发现的典型问题、

国内外发现的较大车辆问题、项目监造及调试过程中

发现的统型问题，制定普查整改方案，督促车辆生产

商进行整改，加大过程控制。

● 2.3.2 优化效果

以郑州地铁 4 号线车辆为例，监造项目组全程参

与车辆设计联络、设计审查、首件鉴定等工作，项目

组内部分工采用机械加电气专业工程师互补的方式。

前期将车辆生产制造的全过程进行分解，详细列出生

产进度控制关键点、旁站项点等，生产过程中及时调

整工序、纠正进度偏差。以“制度体系卡控、质量标

准管控、普查整改防控”的 3 控质量管理体系开展质

量控制，以前 5 列车为例，从监造至调试过程中发现

的质量问题呈下降趋势，大幅减少了质量问题重复发

生的情况，如图 1 所示。

图 1 郑州 4 号线车辆质量问题对比图

0

200

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1200

1400

1600

（下转第 46 页）

PLANT ENGINEERING CONSULTANTS 2022.05 43

质量控制

Quality Control

基于 PDCA 循环法降低转向架流水线

电气故障率的研究

冯 壮

（中国铁路济南局集团有限公司济南西车辆段 济南 250117）

摘 要：运用 PDCA 循环法，对转向架流水线电气故障发生的现状进行调查分析，发现 DP（PROFIBUS-DP，

现场总线）通信故障是发生次数最多的电气故障，运用鱼骨图法分析故障原因，找出关键原因，制定改进计划，

经过一段时间的实践后检查实施效果，PDCA 循环法的应用确实降低了转向架流水线电气故障率，减少了维修

费用和缩短了维修时间，提高了转向架流水线作业效率。PDCA 循环法的成功应用为类似的设备故障处理提供

了思路，可推广应用到全国货车车辆段使用。

关键词：PDCA 转向架流水线 电气故障 DP 故障 维修管理

Research on Reducing Electrical Failure Rate of Bogie Assembly Line

Based on PDCA Cycle Method

Feng Zhuang

(Ji'nan West Rolling Stock Depot of China Railway Ji'nan Bureau Group Co., Ltd. Ji'nan 250117)

Abstract The PDCA cycle method is used to investigate and analyze the current situation of the electrical

fault of the bogie assembly line. It is found that the DP communication fault is the electrical fault that occurs most

frequently. The fishbone diagram method is used to analyze the fault causes, find out the key causes, formulate the

improvement plan, and check the implementation effect after a period of practice. The application of the PDCA cycle

method has indeed reduced the electrical fault rate of the bogie assembly line, the maintenance cost and time are

reduced, and the bogie assembly line operation efficiency is improved. The successful application of PDCA cycle

method provides ideas for similar equipment fault treatment, and can be extended to freight car depots throughout the

country.

Keywords PDCA Bogie assembly line Electrical fault DP fault Maintenance management

中图分类号：TB497 文献标志码：B

文章编号：2095-2465(2022)10-0043-04 DOI: 10.19919/j.issn.2095-2465.2022.10.011

作者简介：冯壮（1994 ～ )，男，本科，助理工程师，从事

铁路货车运用维修工作。

通讯作者：冯壮，E-mail:1160887850@qq.com。

（收稿日期：2022-06-05）

济南西车辆段检修车间的转向架流水线为积放式

悬挂输送线 [1], 电气系统复杂，一旦设备发生故障，

很难在短时间内查明故障原因，停机时间长会严重影

响车辆段修车任务 [2]。近年来，段检修生产任务繁重，

日均出车 48 辆以上，转向架流水线成为影响生产任务

完成的咽喉设备 [3]。因此，降低设备故障率 , 提高设

备的可靠性，是货车车辆段提高产能的必然要求。

本文中主要运用了 PDCA 循环理论，PDCA 主要

包括计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处

理（Act）4 个阶段 [4]。计划阶段主要是现状分析，找

出问题原因，制定计划。实施阶段主要是具体实践，

完成计划内容 [5]。检查阶段主要是总结计划执行效果。

处理阶段主要是对检查的结果进行处理，推广成功的

经验，将没有解决的问题放到下一个 PDCA 循环中 [6]，

持续改进是 PDCA 循环的精髓所在。

44 2022.05 设备监理

质量控制

Quality Control

1 PDCA 循环法在降低转向架流水线电气

故障率中的应用

1.1 计划阶段 (Plan)

● 1.1.1 现状分析

对 2021 年 1 ～ 5 月济南西车辆段转向架流水线发

生的电气故障进行了统计分析，见表 1。

月份 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 合计 平均

电气故障 / 件 17 10 12 16 15 70 14

表 1 转向架流水线电气故障统计

从表 1 可以看出，电气故障发生了很多，平均每

个月发生 14 件电气故障，由于电气系统较为复杂，电

气故障高发必须引起高度重视，因此，必须找到可行

的设备维修管理方案，减少转向架流水线电气故障次

数，缩短转向架流水线的维修时间，为铁路货车的检

修作业提供可靠的设备保障。

接下来对这 70 件电气故障的原因进行分析，电气

故障原因主要有 5 种，将故障原因及占比情况进行统

计，见表 2。

电气故障原因 频数 占比 /% 累计频率 /%

DP 通信故障 45 64.29 64.29

限位开关故障 10 14.29 78.57

编码器故障 8 11.43 90.00

操作按钮故障 5 7.14 97.14

过载保护 2 2.86 100.00

表 2 转向架流水线电气故障原因及占比

根据表 2 的数据，可以绘制出转向架流水线电气

故障原因分布图，如图 1 所示。

图 1 转向架流水线电气故障原因分布图

100.00%

90.00%

80.00%

70.00%

60.00%

50.00%

40.00%

30.00%

20.00%

10.00%

0.00%

50

N=70

45

64.29%

78.57%

90.00%

97.14% 100.00%

10

45

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40

35

30

25

20

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5

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结合图 1 分析，5 类电气故障中，DP 通信故障约

占总故障数的 64.29%，是本次 PDCA 循环法重点解决

和改进的对象。

在实际生产中，通常用设备停机时间来评价故障

的影响程度，接下来对 DP 通信故障导致的停机时长

进行统计，见表 3。

月份 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 平均

电气故障停机时间 /（min/ 件） 739/17 437/10 608/12 717/16 703/15 46

DP通信故障停机时间/（min/件） 397/9 275/6 329/7 539/11 456/12 44

DP 通信故障停机时间占比 /% 53.72 62.93 54.11 75.17 64.86 62.15

表 3 转向架流水线电气故障停机时间统计

从表 3 可以看出，DP 通信故障导致的停机时间的

占比均在 50% 以上，最多的月份甚至达到了 75.17%，

因此，解决 DP 通信故障迫在眉睫。

● 1.1.2 分析原因

结合转向架流水线的运行工作情况，列出可能引

起 DP 通信不良故障的具体原因，并通过绘制鱼骨图

进行了认真、详细的分析，如图 2 所示。

图 2 造成 DP 通信故障的原因分析鱼骨图

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运行环境

存在电磁

干扰源

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故障排查

方法不当

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设备连续

运行时间

长、数据

通信量大

职工教育培训

不到位

根据图 2 可以得出，造成 DP 通信故障的 5 个原

因分别是：职工教育培训不到位；转向架流水线连续

运转时间长；DP 网络电气元件老化、备品不足；故障

排查方法不当；运行环境存在电磁干扰源。

● 1.1.3 要因确认

对上文找出的 5 个故障原因进一步分析，确定其

中的关键原因。

1）职工教育培训不到位。现场查看维修班组职工

业务培训及技能演练档案，班组职工均参加了厂家有

关该设备的性能、原理、构造及维修知识的培训，考

核合格，日常业务学习资料完整。此项是非主要原因。

2）转向架流水线连续运转时间长、数据通信量大。

由于车辆段检修车间生产任务增加，导致转向架流水

线连续运转时间长、数据通信量大。但段调度科根据