私募基金行业法律简报 | 2022 09

09

2022

私募基金行业法律简报

泰和泰私募法律中心/四川省投资基金业协会

联合出品

PRIVATE

私募基金行业法律简报 | 2022

目录

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基金行业动态

新规动态

中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

资者境内证券交易登记结算业务的规定》

为推进货银对付（以下简称 DVP）改革，同时落实《合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第 176 号，以下简称《管理办

法》），中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者境内证券交易登记结算业务的规定》（以下简称《规定》），自发布之日起施行。

本次《规定》的主要修订内容包括：一是根据《管理办法》，修改制定依据，将人民

币合格境外机构投资者（RQFII）纳入适用范围。二是根据 DVP 改革要求，修改超买情形

下中国结算违约处置具体规定，改为中国结算按照相关业务规则处理。三是根据实际工作

情况，调整关于错误交易防范及责任分担的三方协议的备案要求。2022 年 5 月 20 日至 6

月 19 日，中国证监会就《规定》向社会公开征求意见，各方对《规定》表示支持，认为这

是夯实资本市场基础制度、深化资本市场对外开放的积极举措，释放了便利外资投资 A 股

市场的信号。

《规定》的发布实施，进一步夯实了 DVP 改革的制度规则基础，理顺了相关制度衔

接。下一步，中国证监会将指导中国结算持续做好相关工作。

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行业动态

中国证券监督管理委员会修改、废止部分证券期货规章

十三届全国人大常委会第三十四次会议 4 月 20 日表决通过《中华人民共和国期货和

衍生品法》，自 2022 年 8 月 1 日起施行。《中华人民共和国期货和衍生品法》一是重点规

范期货市场，兼顾衍生品市场；二是在总结提炼既有经验的基础上，为改革创新预留空

间；三是发挥期货市场功能，增强服务实体经济能力；四是加强市场风险防控，维护国家

金融安全；五是构建交易者保护体系，加大普通交易者保护力度。为贯彻落实《中华人民

共和国期货和衍生品法》，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。《关于修

改、废止部分证券期货规章的决定》已经 2022 年 8 月 9 日中国证券监督管理委员会 2022

年第 6 次委务会议审议通过。自 2022 年 8 月 12 日起施行。陕西放大招！多重措施并举，促进私募股权投资行业高质量发展

8 月 5 日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发文称，中基协第三届理事

会下设私募基金委员会（以下简称委员会）成立暨第一次工作会议在北京召开。会议宣布

了第三届理事会下设的早期投资、创业投资基金、私募股权及并购投资基金、母基金、私

募证券投资基金 5 个委员会正式成立，审议通过了《委员会工作规则（草案）》，并听取

了委员代表对行业发展及协会工作的意见建议。会议还围绕新形势下私募基金行业发展面

临的挑战与机遇、私募基金委员会应当发挥的功能作用进行了研讨交流。济南出台政策措施进一步推进资本市场服务高质量发展 新设或迁入私募股权投

资企业最高补助 2000 万元

济南市市政府印发《关于进一步推进资本市场服务高质量发展的若干政策措施》，这

一政策措施自印发之日起施行，有效期至 2025 年 8 月 31 日。这一政策措施中提出，对在

济南市新设或迁入济南市的私募股权投资企业，按其实缴注册资本(公司制，最低 2 亿元)

或实际募集资金规模(合伙制，最低 3 亿元)的 1%给予补助，最高补助 2000 万元。对在济

南市落户的实缴资本或募集资金规模 100 亿元以上的对济南市具有重大意义和作用的私募

股权投资企业，由济南市市政府研究给予专门补助。

政策措施中还提出，将建好管好私募投资集聚区。优化集聚区发展机制，提升存量集

聚区品质，打造集聚区“2.0 版”。发挥行业协会作用，搭建股权融资服务平台，优化服务

生态，为知名投资机构落户展业提供“一站式”“管家式”服务，引育一批有市场影响

力、合规经营的基金管理人、天使投资及创业投资机构、私募股权二级交易基金、并购基

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金和各类母基金，发挥私募投资在价值发现、优化治理、战略合作、产业升级、资源整合

等方面的积极作用。证监会王建平：鼓励通过区域性股权市场提供 PE 份额转让

证监会市场监管二部主任王建平在 2022 全球 PE 论坛表示，证监会下一步将从以下四

个方面来做工作：

一是深化份额转让试点工作，推动财政部、国资委等部委在国资基金份额进场等方面

加强政策供给，加强与地方政府沟通协调，加强政策支持力度，营造良好的外部环境。

二是大力培育专业化私募股权二级市场机构投资者，支持区域性股权市场与各类机构

加强合作，鼓励通过区域性股权市场提供份额转让等综合服务。

三是鼓励私募股权二级市场优质中介机构，扩大中介机构服务范围，搭建全流程服务

体系，逐步吸引市场化份额进场交流。

四是完善私募股权二级市场生态体系，会同各方研究解决估值定价，尤其是投资背景

相关的基金份额评估难问题，与相关部门共同探讨更为市场化的体系。

7 月私募新备案数量、规模环比均增，规模重回 20 万亿水平线

2022 年 8 月 12 日，中基协发布 2022 年 7 月私募基金管理人登记及产品备案月报。数

据显示，7 月新备案数量、规模环比均增，存续基金规模重回 20 万亿水平线，达到 20.39

万亿元。其中，存续私募证券投资基金 8.5 万只，存续规模 5.98 万亿元;存续私募股权投资

基金 3.16 万只，存续规模 10.97 万亿元;存续创业投资基金 1.71 万只，存续规模 2.70 万亿

元。重磅！深金监印发资助项目申报指引，促进深圳创投持续高质量发展

为贯彻落实《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》（深金监规

〔2022〕3 号）（以下简称《若干措施》），规范深圳市金融发展专项资金申报流程，深

圳市金融监管局制定奖励申报指引。

对股权投资、创业投资企业投资奖励、私募证券投资基金管理企业落户奖励、股权投

资、创业投资退出奖励、投早投小投科技奖励、购房、租房补贴的申报时间、申报主体、

申报所需材料、申报、审批流程等做出了较为详细的规定。大湾区首个区级风投创投专项政策出台投资福田非上市企业最高可获 800 万元

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福田区发布了《深圳市福田区引导创业投资集聚促进科创金融融合发展若干措施》

（简称《措施》）。《措施》是大湾区首个区级风投创投专项政策，也是支持香蜜湖国际

风投创投街区建设的配套政策,将全面优化福田区风投创投发展环境。

《措施》在募资端支持招商引资、外商投资和政府引导基金，重点关注头部创投机

构、S 基金、母基金和外商投资基金，对新落户的（合格境外有限合伙人）、WFOE PFM

（外商独资私募基金管理人）可获得 100 万元落户支持。在投资端，《措施》支持有产业

投资、投早投小投科技，其中对投资福田区非上市企业的创投机构，可获得最高 800 万元

支持。在退出端，《措施》规定符合条件的企业最高可享受 500 万元的经营贡献支持、年

度最高 1000 万元的投资退出支持以及最高 100%的政府引导基金让利支持；而在服务端，

《措施》通过产业人才、空间、人才住房等支持，构建全方位服务。

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监管动态

最高人民法院,最高人民检察院,公安部,中国证券监督管理委员会发布

《关于印发依法从严打击证券犯罪典型案例的通知》

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合选编了“马

某田等人违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案”等 5 件证券犯罪典型案例。其

中：

姜某君、柳某利用未公开信息交易案

——私募基金从业人员伙同金融机构从业人员,利用金融机构的未公开信息实施趋同

交易的,构成利用未公开信息交易罪

典型意义：私募基金从业人员可以成为利用未公开信息交易罪的共犯,私募基金账户趋

同交易金额和获利金额应计入交易成交额和违法所得数额。利用未公开信息交易罪的犯罪

主体是金融机构从业人员,根据《中华人民共和国证券投资基金法》等规定,公募基金管理

公司属于金融机构,公募基金从业人员与私募基金从业人员共同利用公募基金从业人员职务

便利获取的未公开信息,从事相关证券、期货交易活动的,构成利用未公开信息交易罪共同

犯罪。利用未公开信息交易行为严重破坏证券市场的公平交易秩序,其社会危害性以及对证

券市场秩序的侵害程度,应当以所有趋同交易的成交数额和违法所得数额来衡量,即不仅包

括实际利益归属于被告人的相关账户趋同交易数额,也包括实际利益归属于特定投资人的私

募基金账户趋同交易数额。

2. 金融从业人员要依法履行保密、忠实义务。基金、银行、保险、券商等金融机构从

业人员,在履行职责过程中掌握、知悉大量投资决策、交易动向、资金变化等未公开信息,应当严格依照商业银行法、证券法、保险法、证券投资基金法等法律法规的规定履行保

密、忠实义务,无论主动被动均不得向第三人透露相关未公开信息,不得直接或变相利用未

公开信息谋取利益。触碰、逾越上述界限,属于违法犯罪行为,将会受到法律的惩治。

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深度观察

国有股权私募基金有限合伙份额交易流程合规分析

泰和泰 倪娜娜

根据“机构投资者评论”发布的 2021 年度 100 家主流投资机构募资情况，新备案的

人民币基金规模前 10 的机构中，有 7 家是国有投资机构。100 家投资机构募集的资金中，

来自政府资金、国有企业和国家级基金的资金比例合计达到 46.09%，若再加上国有金融机

构的出资，国有资金在主流投资机构去年募集的基金中的总出资比例实际接近 60%。1在私

募行业“国进民退”的大背景下，作为国有私募基金主流的合伙制基金份额的交易却没有

统一的流程标准，是否以及如何履行评估、进场公开交易等程序始终困扰着国有投资机

构。本文将对涉及国有合伙制股权基金份额交易的相关规定以及国资委的答复意见进行梳

理，并从法理以及防止国有资产的流失角度对规定及答复内容进行解读。

一、国有企业合伙制基金份额交易与 32 号令

提到国有合伙制基金份额交易的流程，有一个绕不开的问题——《企业国有资产交易

监督管理办法》（国资委财政部令第 32 号，以下简称 32 号令）是否适用于合伙企业，这

个问题具体到 32 号令之中，实际上又分解为两个问题：

第一，32 号文第四条的适用主体，“国有及国有控股、控制企业”中的“企业”是否

包括“合伙企业”；

第二，32 号文第三条的适用对象，“（适用主体）转让其对企业各种形式出资所形成

权益的行为（企业产权转让）”中的“企业”是否包括“合伙企业”。

事实上，在“国资委”过往的问答中对这两个问题都有较为明确的答复，即“不包

括”，在国资委 2022 年 4 月 13 日的问答中更进一步明确“国有企业处置其持有的合伙企

业中的份额，不在 32 号令规范范围内”。虽然实践中存在观点认为，国资委的答复并非法

律文件，其不能对抗 32 号令的明文规定，但我们认为这种观点也仅仅是对文件的主观“文

意解释”更无法对抗由 32 号文发文机关国资委自行公布的“国资委问答”，因此从目前来

1 来源:机构投资者评论统计数据

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看，合伙企业份额转让不适用 32 号令是没有太大争议的。

但“国有企业处置其持有的合伙企业中的份额”无需根据 32 号令的规定进行评估和进

场交易，是否就意味着无需进行评估和进场交易呢？答案显然是否定，是否履行评估及进

场交易流程我们认为应当结合国资委将合伙企业份额交易排除在 32 号令之外的深层原因以

及合伙企业份额本身的性质进行进一步分析。

二、国有企业转让/受让合伙制基金份额，是否需履行评估程序

对于国有企业转让合伙制基金份额，《中华人民共和国企业国有资产法》第五十五条

规定，国有资产转让应当以依法评估的、经履行出资人职责的机构认可或者由履行出资人

职责的机构报经本级人民政府核准的价格为依据，合理确定最低转让价格。从资产评估的

目的来说，主要是为了确定最低价格，从而避免存在国有资产流失的情况，这一点与资产

本身是合伙制企业份额还是公司制企业股权无关，因此，在交易前对国有企业持有的合伙

企业份额进行评估以确定合理的转让价格也是应有之义。在国资委 2022 年 4 月 13 日的问

答中也明确了，国有企业转让合伙企业份额应按照《企业国有资产评估管理暂行办法》评

估。对于国有企业受让合伙企业份额，如果受让的合伙企业份额为非国有份额，我们认为

属于《企业国有资产评估管理暂行办法》第六条第十项“收购非国有单位的资产”情形，

应当进行评估。从操作实践上说，部分地区，如上海亦明确出台了《上海市国有企业私募

股权和创业投资基金份额评估管理工作指引》等文件，更进一步说明评估的必要性。

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至于如何进行评估，我们认为，在上海等明确出台了评估管理工作指引的地区，应当

按照当地的评估管理工作指引开展；在未出具该等指引的地区，企业可以根据实际情况选

择评估方式，包括《估值报告》《评估报告》等。

鉴于本文讨论的是私募基金业务领域的国有企业份额转让，有一类特殊但时有发生在

私募领域的情形也应当在此进行讨论——鉴于目前实践中各地工商行政机关对投资类合伙

企业（基金）的设立均有较多的限制，投资类合伙企业的设立具有时间长、流程繁琐、政

策不稳定的特点，诸多私募基金管理人为了后续基金设立备案的便利，会先由管理人设立

“壳合伙企业”或先让一部分基金投资者先行设立合伙企业，后续的投资者通过受让原有

投资者份额或增资的方式加入其中。在此情形下虽然也存在国有企业受让合伙份额的情

形，但存在诸多特殊情境：首先，从资产状况的清晰性来说，在全部投资者进入合伙企业

之前，合伙企业往往不会发生任何的经营行为，最多产生一些维持企业日常运作的成本，

因此合伙企业的资产情况是较为清晰的，国有企业无需专业的评估机构也能对合伙企业的

资产状况有明确的了解；其次，从定价公允性来说，此类份额定价一般均为“0 元”或“1

元”，并且与其他投资者的进入价格相同，因此并不存在定价不公允导致国有资产损失的

情形；最后，从交易风险的把控来说，国有企业作为 LP 投资私募基金实质是一种委托管

理资金的行为，核查管理人是否具备投资能力、是否勤勉尽责以及是否存在不诚信风险才

是控制交易风险的真正基础，在管理人层面的风险得到控制后，只要作为 LP 进入合伙企

业的国有资本与其他投资者平等地享有合伙企业的权益且合伙协议的权利义务设置合理就

不会导致不合理的交易风险的增加，甚至，多数时候国有企业出于国资资本保值增值以及

产业发展的考虑往往会争取比一般企业更优厚的投资条件。

综上所述，在满足前述所述特殊情形下的基金份额受让实际上与国有企业在基金设立

时即加入合伙企业没有区别，此种情形评估的形式意义重于实质意义，是否进行评估不会

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改变国有企业对合伙企业资产状况的了解深度，也不会影响定价的公允性和交易的风险

性，因此我们认为在此类情形下，不进行评估是具备合理性的。

三、国有合伙制基金份额转让是否需履行进场交易程序

我们认为，国有合伙制基金份额交易与进场交易之间至少存在着两重矛盾，一是私募

基金的非公开性与国有企业产权交易公开性的矛盾，私募基金的非公开性是指管理人不得

公开进行资金募集只能定向合格投资者进行宣传，产权公开交易则会导致基金管理人变相

地向社会大众进行宣传，同时部分信息属于管理人的商业秘密，私募基金的信息是否公

开、如何公开将是有企业产权交易公开中的难题；二是合伙制企业的人和性与国有企业产

权转让对象的不确定性矛盾，合伙制企业的人和性表明各合伙人之间的信赖程度较高，人

和性越高意味着排外程度越强，也即当某一合伙人拟退出之时，其余合伙人会对新入伙的

合伙人有较高的契合度要求，而国有企业产权转让对象的不确定性导致这种人和性被打

破，事实上会存在对其他合伙人造成影响。

在这样两重实践操作矛盾客观存在，加之目前尚未有任何全国性的法律、法规以及规

章明确要求国有企业合伙份额转让必须进场交易的情形下，我们认为，如果没有区域性规

定要求必须进场交易，在现阶段国有企业可仅根据《关于印发〈有限合伙企业国有权益登

记暂行规定〉的通知》（国资发产权规〔2020〕2 号，以下简称“2 号文”）的相关规定，

对持有的合伙企业份额办理有限合伙企业国有权益登记。

四、国有股权私募基金有限合伙份额交易流程的总结

（一）关于评估：除特殊情形外，国有企业转让或受让股权私募基金有限合伙份额时

都应当履行资产评估程序：在存在区域性私募基金评估管理指引的情形下，按照区域性规

定实施，不存在区域性私募基金评估管理指引的情形下，可选择聘请第三方机构出具《评

估报告》或《估值报告》以履行估值程序；

（二）关于进场交易：在当前的监管规范要求下，如无区域性国有资产交易要求，国

有企业转让或股权私募基金有限合伙份额无需进场公开交易，但需履行合伙企业份额办理

有限合伙企业国有权益登记义务。

我们认为，大多数地区目前可以不进行公开进场交易并非因为不进场交易具备完全的

合理性，国资委“国有企业处置其持有的合伙企业中的份额，不在 32 号令规范范围内”的

观点也不代表着国有合伙制企业份额与国有公司制企业股权在交易公开性方面存在着本质

差异，造成实践中国有合伙制企业份额未统一进行公开交易的主要原因在于交易规则不健

全，目前没有一套全国普遍适用的规则能够妥善地处理我们前述所提及的“两重矛盾”。

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但从北京股权交易中心、上海股权交易中心相继开展区域私募股权和创业投资基金份

额转让试点的建立以及上海出台的《上海市国有企业私募股权和创业投资基金份额评估管

理工作指引》等规定看来，目前私募基金活跃度高的地区已经对国有合伙企业基金份额的

交易及评估开展了有益的探索，在未来各类交易规则及评估机制不断成熟后，我们有望看

到国有企业在基金份额交易上有着更优化、明确的路径。

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私募日历

四一 二 三 四 五 六 七

1 3 4

5 10 11

14

22 23 25

26 28 29 30

7

27

13

6

12 18

8

17

24

增值税申报

16

20 21

9

19

私募基金月报报送

量化私募基金运行报告报送

规模以上证券类管理人运

行报表报送 15

私募股权、创业投资基金半

年报保送

2

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私募行业数据

8 月私募基金管理人情况

截至 2022 年 8 月末，存续私募基金管理人 24333 家，较上月增加 22 家，增长率为

0.09%，管理基金数量 138410 只。其中，私募股权、创投类私募基金管理人 14720 家，较

上月减少 40 家，增长率为-0.27%，管理基金 49478 只；私募证券类私募基金管理人 9160

家，较上月增加 69 家，增长率为 0.7%，管理基金 87102 只。其他类私募基金管理人 401

家，较上月减少 3 家，增长率为-0.7%，管理基金 1753 只。（数据来源：中基协）

类目 私募基金管理人数量（家）

增长率 管理基金

月份 2022 年 6 月 7 月 +/-存续管理人总计 24311 24333 +22 0.09% 138410

私募股权、创投类 14760 14720 -40 -0.27% 49478

私募证券类 9091 9160 +69 0.7% 87102

其他类 404 401 -3 -0.7% 1753

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8 月交易事件

 8 月中国交易事件数量-地域表

地域 事件数量 金额占比（%） 投资额（万元）

重庆市 95 2.10% 412198.9

中国香港 85 0.09% 16765.19

浙江省 79 9.11% 1787614

云南省 71 0.01% 1959.88

新疆 48 0.04% 8550

天津市 19 5.56% 1090000

四川省 17 1.06% 208018.5

上海市 16 17.47% 3427424

陕西省 15 0.99% 193970.7

山西省 12 0.08% 15606.7

山东省 9 1.52% 298484.2

宁夏 8 0.07% 14412

内蒙古 8 1.98% 387915

辽宁省 7 0.91% 178006.3

江西省 6 0.95% 186781.2

江苏省 5 9.29% 1823105

湖南省 5 0.84% 164569

湖北省 4 0.08% 15610

黑龙江省 4 0.03% 6600

河南省 4 0.19% 36466.71

河北省 4 1.00% 196921.4

海外 3 1.18% 231791

贵州省 2 1.76% 346150

广西 2 0.27% 52432.78

广东省 1 18.42% 3613954

甘肃省 1 0.03% 5204.08

福建省 1 4.06% 795767.7

北京市 1 18.87% 3702507

安徽省 1 2.03% 397752.4

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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8 月并购事件

并购方 被并购方 行业 股权比例 并购时间

五洋停车 赢多多 房地产 100.0% 2022/8/1

杭州捷来 瑞莱斯精密 机械制造 100.0% 2022/8/1

宁波东力 东力新能源 机械制造 100.0% 2022/8/1

优德精密 德系智能 机械制造 20.0% 2022/8/1

普联软件 北京世圭谷 IT 100.0% 2022/8/1

侨源股份 汶川侨源 化工原料及加

工

20.3% 2022/8/1

弘彰投资 优时光体育 娱乐传媒 20.0% 2022/8/1

东莞儒林股权

投资

友华医院 生物技术/医疗

健康

3.7% 2022/8/1

上海国有资本

投资

上港集团 其他 28.1% 2022/8/2

凯众股份 普科马 汽车 100.0% 2022/8/2

华盛昌 华盛昌（惠

州）

IT 50.0% 2022/8/2

御家汇 EviDenS de

Beauté SAS

化工原料及加

工

90.1% 2022/8/2

联泰环保 澄海水务 清洁技术 25.0% 2022/8/2

三川智慧 天和永磁材料 能源及矿产 67.0% 2022/8/2

小商品城 海尔网络 金融 100.0% 2022/8/3

复洁环保 复洁环保设备 清洁技术 90.0% 2022/8/3

洁源投资 汤阴伏绿 清洁技术 35.0% 2022/8/3

宏创控股 宏清新材料 化工原料及加

工

100.0% 2022/8/3

旗滨集团 郴州旗滨 化工原料及加

工

28.0% 2022/8/3

大豪科技、赛

鑫网际管理

兴汉网际 IT 70.6% 2022/8/3

珠海豪迈 豪迈文化 娱乐传媒 100.0% 2022/8/3

纽泰格 迈尔汽车零部

件

汽车 4.0% 2022/8/3

上海鑫冀企业 瑞济生物 生物技术/医疗

健康

4.1% 2022/8/3

锦烜投资 典扬传媒 娱乐传媒 1.6% 2022/8/3

创元科技 创元新材料 化工原料及加

工

71.1% 2022/8/3

隆平高科 恒茂农业 农/林/牧/渔 20.0% 2022/8/4

恒成工具 恒成精密刀具 机械制造 60.5% 2022/8/4

华铁应急 仁泰恒昌 建筑/工程 49.0% 2022/8/5

中源能源 南自电力 机械制造 15.0% 2022/8/6

金仑控股 晋扬国际 清洁技术 60.0% 2022/8/8

私募基金行业法律简报 | 2022 09

16

爱克股份 永创翔亿 半导体及电子

设备

80.0% 2022/8/8

中科电气 安徽海达新材

料

化工原料及加

工

51.0% 2022/8/8

宜通世纪 爱云 IT 100.0% 2022/8/8

奥星生命科技 诺泽流体 机械制造 40.0% 2022/8/8

海通证券 海通期货 金融 0.0% 2022/8/8

赣州君泰投资 东联教育 互联网 11.8% 2022/8/8

陕通股份 华阴通源 能源及矿产 100.0% 2022/8/8

木林森 万斯新能源 清洁技术 30.0% 2022/8/8

金力永磁 银海新材 清洁技术 51.0% 2022/8/9

普利特 海四达 半导体及电子

设备

79.8% 2022/8/9

赣锋锂业 Bacanora 能源及矿产 82.6% 2022/8/9

天安新材 瑞欣装饰 建筑/工程 30.0% 2022/8/9

凯圣氟化学 凯恒电子 化工原料及加

工

49.0% 2022/8/9

厦门港务 石湖山 物流 95.8% 2022/8/9

港务控股

石湖山 海隆码头 物流 100.0% 2022/8/9

石湖山 海鸿石化码头 物流 100.0% 2022/8/9

佩蒂股份 佩利奥（上

海）

化工原料及加

工

15.0% 2022/8/9

堉瑞大数据 智容科技 IT 55.0% 2022/8/9

无锡通汇投资 天泽信息 IT 3.9% 2022/8/9

雅化集团 普得科技 清洁技术 70.6% 2022/8/9

金奥博 圣世达爆破工

程

建筑/工程 73.2% 2022/8/9

北矿科技 火炬工业 能源及矿产 100.0% 2022/8/10

深圳市食品物

资

凯吉星农产品

检测

其他 54.0% 2022/8/10

航民股份 航民百泰 连锁及零售 46.4% 2022/8/10

达嘉维康 德立信医药 生物技术/医疗

健康 51.0%

2022/8/10

宜春友锂科技 领能锂业 能源及矿产 51.0% 2022/8/10

吴通控股 四九八科技 金融 90.0% 2022/8/10

北京稻盛 盛和信 IT 0.0% 2022/8/10

北京音雄会 达威智能 IT 0.7% 2022/8/10

江山欧派 江山欧派工程 建筑/工程 92.7% 2022/8/11

华盛昌 巴中卓创 半导体及电子

设备

85.7% 2022/8/11

彩生活物业 嘉浩物业 房地产 100.0% 2022/8/11

建艺集团 建艺建造 建筑/工程 100.0% 2022/8/11

欧福蛋业 广东欧福 食品&饮料 20.0% 2022/8/11

罗平锌电 鸿源实业 化工原料及加

工

51.0% 2022/8/12

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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日丰股份 福迪新能源 清洁技术 20.0% 2022/8/12

太和水 海赫股份 食品&饮料 100.0% 2022/8/12

震有科技 晨晓科技 半导体及电子

设备

41.0% 2022/8/12

神思电子 神思医疗 生物技术/医疗

健康

49.0% 2022/8/13

广电计量 博林达 化工原料及加

工

70.0% 2022/8/13

银轮股份 银轮投资 金融 22.2% 2022/8/13

罗欣药业 罗欣健康 连锁及零售 50.0% 2022/8/14

创业之家 苏州建能 清洁技术 51.0% 2022/8/14

鹰普精密 佛山美锻 机械制造 100.0% 2022/8/15

新乡国有资本

运营

新乡白鹭投资

集团

金融 90.0% 2022/8/15

安洁资本 安洁舒适家 建筑/工程 100.0% 2022/8/15

和信中欧 建信筑和 IT 60.0% 2022/8/15

中科孵化创投

艾维克生物 上海艾之维 生物技术/医疗

健康

100.0% 2022/8/15

捷捷微电 捷捷半导体 半导体及电子

设备

40.0% 2022/8/15

猫诚电子商务 亨誉实业 连锁及零售 87.5% 2022/8/15

新奥股份 新奥舟山 能源及矿产 90.0% 2022/8/16

芯沅科技 信诺达 半导体及电子

设备

7.0% 2022/8/16

旺能投资 南通回力 化工原料及加

工

77.0% 2022/8/16

古华恒实业 蒙水股份 建筑/工程 2.7% 2022/8/16

豪能股份 重庆豪能 汽车 49.0% 2022/8/17

宁圣国际 青岛赛朗 能源及矿产 100.0% 2022/8/17

文正科技 仁瑞生物 生物技术/医疗

健康

100.0% 2022/8/17

普华科技 成都普华春天 其他 20.0% 2022/8/17

安奈儿 安奈儿研发 纺织及服装 95.0% 2022/8/17

和力鑫 帮辉汽车配件 汽车 0.0% 2022/8/17

重庆越嘉房地

产

骏励房地产 房地产 51.0% 2022/8/18

南方传媒 广东教育书店 连锁及零售 100.0% 2022/8/18

中玒口腔 山东科之创 IT 40.0% 2022/8/18

牙联汇

科锐国际 Investigo 其他 10.0% 2022/8/18

金富科技 翔兆科技 其他 64.6% 2022/8/19

奥雅股份 渝高工程设计 建筑/工程 100.0% 2022/8/20

远兴能源 博源银根 能源及矿产 31.2% 2022/8/20

华康股份 华康糖醇 化工原料及加

工

40.0% 2022/8/20

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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金奥博 北京金奥博众

联

IT - 2022/8/22

启迪药业 先通药业 生物技术/医疗

健康

100.0% 2022/8/22

渤海汽车 BOHAI- TRIMET- Automotive

能源及矿产 25.0% 2022/8/22

建设银行广东

分行

康美药业 生物技术/医疗

健康

2.8% 2022/8/23

青岛海控金控 科融控股 金融 1.8% 2022/8/23

东方证券 东证期货 金融 13.2% 2022/8/23

鹏辉能源 柳州鹏辉 清洁技术 92.3% 2022/8/23

长沙长祺 天创碳和 清洁技术 40.0% 2022/8/23

鼎衡天下投资 新疆煤炭 能源及矿产 16.7% 2022/8/24

博芳环保 领誉环保 机械制造 54.7% 2022/8/24

广山新材 南雄长祺 化工原料及加

工

35.0% 2022/8/24

惠州国有资本 惠州创新投资 金融 90.0% 2022/8/24

中宝环保 晨泽能源 清洁技术 71.4% 2022/8/24

甘化科工 升华电源 半导体及电子

设备

88.0% 2022/8/25

广电计量 江西福康 生物技术/医疗

健康

90.0% 2022/8/25

广电计量 广电计量（合

肥）

其他 42.9% 2022/8/25

广电计量 福州广电计量 其他 33.3% 2022/8/25

广电计量 河南广电计量 其他 44.4% 2022/8/25

新希望投资 好络维 生物技术/医疗

健康

- 2022/8/25

中航科工 中直股份 机械制造 39.5% 2022/8/25

澄迈宝立、宝

通智能

百年通工业输

送

机械制造 13.8% 2022/8/25

盈德投资 源晗能源 清洁技术 51.0% 2022/8/25

纽泰格 常北宸机械 汽车 100.0% 2022/8/25

佳都集团 汇诚小额贷款 金融 19.5% 2022/8/25

腾飞人才 中欣劳务派遣 其他 100.0% 2022/8/25

中宝环保 富地环境 清洁技术 66.7% 2022/8/25

胤祥科技 中食生物 IT 31.0% 2022/8/25

宏创控股 宏清新材料 化工原料及加

工

100.0% 2022/8/26

鲁抗医药 中和环保 清洁技术 60.0% 2022/8/26

三夫户外 鹰极体育 娱乐传媒 55.0% 2022/8/26

浙商银行 合力泰 化工原料及加

工

0.4% 2022/8/27

斯莱克 常州和盛 汽车 55.0% 2022/8/29

大泽万年 深圳新宏泽 其他 96.5% 2022/8/29

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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镇海城市更新 镇海投资 金融 30.0% 2022/8/29

津荣天宇 时代大业 机械制造 15.0% 2022/8/29

渝欧股份 渝欧（香港） 其他 50.0% 2022/8/29

臻致食品 咸亨股份 食品&饮料 1.3% 2022/8/29

日照天华生物 文正科技 纺织及服装 - 2022/8/29

邦屿科技、华

澳控股

光正燕园健康 生物技术/医疗

健康

41.7% 2022/8/30

泽晟新材料 泽晟进取环保 清洁技术 51.0% 2022/8/30

新生活 河池婉容 其他 75.0% 2022/8/30

新生活 来宾婉悦 其他 75.0% 2022/8/30

新生活 贵港婉笙 其他 75.0% 2022/8/30

新生活 桂平婉柔 其他 95.0% 2022/8/30

鞍重股份 宜春友锂科技 能源及矿产 65.7% 2022/8/30

南京银行 南银法巴 金融 41.0% 2022/8/30

乐汇电商 全好科技 IT 54.5% 2022/8/30

融安特 兰台之家 教育与培训 100.0% 2022/8/30

蔚阳集团 蔚阳股份 能源及矿产 22.8% 2022/8/30

富阳锦发 协鑫能科 清洁技术 5.5% 2022/8/30

高新公用 重鑫节能 能源及矿产 51.0% 2022/8/30

华电网络 中科达信集团

（天津）

IT 98.8% 2022/8/30

自然盛景 仙侠网络 电信及增值业

务

38.5% 2022/8/30

五亩田科技 东江装饰 建筑/工程 60.0% 2022/8/31

腾讯控股、索

尼互动娱乐

From-Software 互联网 30.3% 2022/8/31

网易 Quantic- Dream

互联网 - 2022/8/31

康普顿 尚蓝环保 清洁技术 54.0% 2022/8/31

鼎晟众通

安徽水工科技

北京稻盛 盛和信 IT 0.2% 2022/8/31

新致君阳 联合永道 IT 3.8% 2022/8/31

砥安投资 安信信托 金融 15.5% 2022/8/31

中国银行

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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8 月上市事件

上市企业 交易所 行业 募资金额 发行日期

北路智控 深圳证券交易

所创业板

IT 15.60 亿人民币 2022/8/1

诺思格 深圳证券交易

所创业板

生物技术/医疗

健康

11.83 亿人民币 2022/8/2

菲沃泰 上海证券交易

所科创板

化工原料及加

工

15.55 亿人民币 2022/8/2

快可电子 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

5.57 亿人民币 2022/8/4

广立微 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

29.00 亿人民币 2022/8/5

中微半导 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

19.44 亿人民币 2022/8/5

盟科药业 上海证券交易

所科创板

生物技术/医疗

健康

10.61 亿人民币 2022/8/5

弘业期货 深圳证券交易

所主板

金融 1.87 亿人民币 2022/8/5

江波龙 深圳证券交易

所创业板

IT 23.38 亿人民币 2022/8/5

海泰新能 北京证券交易

所

机械制造 4.87 亿人民币 2022/8/8

工大科雅 深圳证券交易

所创业板

IT 7.68 亿人民币 2022/8/8

魅视科技 深圳证券交易

所主板

半导体及电子

设备

5.43 亿人民币 2022/8/8

紫建电子 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

10.81 亿人民币 2022/8/8

德科立 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

11.80 亿人民币 2022/8/9

维海德 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

11.23 亿人民币 2022/8/10

满坤科技 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

9.88 亿人民币 2022/8/10

柠萌影视 香港证券交易

所主板

娱乐传媒 4.20 亿港币 2022/8/10

麦澜德 上海证券交易

所科创板

生物技术/医疗

健康

10.07 亿人民币 2022/8/11

海光信息 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

108.00 亿人民

币

2022/8/12

趣睡科技 深圳证券交易

所创业板

建筑/工程 3.75 亿人民币 2022/8/12

智微智能 深圳证券交易

所主板

IT 10.41 亿人民币 2022/8/15

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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海正生材 上海证券交易

所科创板

化工原料及加

工

8.45 亿人民币 2022/8/16

凯格精机 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

8.80 亿人民币 2022/8/16

熵基科技 深圳证券交易

所创业板

IT 16.08 亿人民币 2022/8/17

路维光电 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

8.36 亿人民币 2022/8/17

烯石电车新材

料

美国证券交易

所

化工原料及加

工

1173.91 万美元 2022/8/17

博纳影业 深圳证券交易

所主板

娱乐传媒 13.83 亿人民币 2022/8/18

汇成股份 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

14.83 亿人民币 2022/8/18

浩瀚深度 上海证券交易

所科创板

IT 6.51 亿人民币 2022/8/18

源飞宠物 深圳证券交易

所主板

娱乐传媒 4.68 亿人民币 2022/8/18

鼎际得 上海证券交易

所主板

化工原料及加

工

7.30 亿人民币 2022/8/18

大健云仓 纳斯达克证券

交易所

互联网 3601.50 万美元 2022/8/18

易点天下 深圳证券交易

所创业板

互联网 13.73 亿人民币 2022/8/19

远翔新材 深圳证券交易

所创业板

化工原料及加

工

5.80 亿人民币 2022/8/19

农心科技 深圳证券交易

所主板

化工原料及加

工

4.44 亿人民币 2022/8/19

联影医疗 上海证券交易

所科创板

生物技术/医疗

健康

109.88 亿人民

币

2022/8/22

三维股份 北京证券交易

所

机械制造 1.56 亿人民币 2022/8/22

帝奥微 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

26.28 亿人民币 2022/8/23

苏新服务 香港证券交易

所主板

房地产 2.15 亿港币 2022/8/24

中国中免 香港证券交易

所主板

连锁及零售 162.36 亿港币 2022/8/25

丛麟科技 上海证券交易

所科创板

清洁技术 15.90 亿人民币 2022/8/25

宣泰医药 上海证券交易

所科创板

生物技术/医疗

健康

4.25 亿人民币 2022/8/25

联合化学 深圳证券交易

所创业板

化工原料及加

工

2.99 亿人民币 2022/8/25

振华风光 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

33.50 亿人民币 2022/8/26

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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金禄电子 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

11.48 亿人民币 2022/8/26

天力锂能 深圳证券交易

所创业板

半导体及电子

设备

17.39 亿人民币 2022/8/29

恒烁股份 上海证券交易

所科创板

半导体及电子

设备

13.45 亿人民币 2022/8/29

建科股份 深圳证券交易

所创业板

建筑/工程 18.92 亿人民币 2022/8/31

微电生理 上海证券交易

所科创板

生物技术/医疗

健康

11.66 亿人民币 2022/8/31

五芳斋 上海证券交易

所主板

食品&饮料 8.64 亿人民币 2022/8/31

汉仪股份 深圳证券交易

所创业板

IT 6.42 亿人民币 2022/8/31

利仁科技 深圳证券交易

所主板

机械制造 3.65 亿人民币 2022/8/31

盈喜集团 纳斯达克证券

交易所

纺织及服装 2500.00 万美元 2022/8/31

私募基金行业法律简报 | 2022 09

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