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客户经理国际业务

操作指南

（2022 年 2.0 版）

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目 录

第一章 客户信息维护 .................................... 6

第一节 名录登记 .......................................... 6 一、名录登记新办——办理途径（外汇局现场办理或自行申报） . 6

二、名录登记变更——办理途径（仅限外汇局现场办理） ....... 6

第二节 建档 .............................................. 7 一、一般客户建档所需材料 ................................. 7

二、境内 NRA/FTN 客户建档所需材料 ......................... 7

三、仅办理国内信用证业务的客户建档所需材料 ............... 8

第三节 客户风险尽职调查 ................................. 11 一、高及较高风险客户尽职调查（非涉敏国家） .............. 11

二、涉制裁国家客户尽职调查 .............................. 14

第四节 资本项目便利化尽职调查 ........................... 18

第二章 国际业务账户 ................................... 19

第一节 外汇结算账户 ..................................... 19

第二节 资本金账户 ....................................... 20

第三节 结汇待支付账户 ................................... 21

第四节 外债账户 ......................................... 22

第五节 资产变现账户 ..................................... 23

第六节 境外放款专用账户 ................................. 24

第七节 国内外汇贷款专用账户 ............................. 26

第八节 国内外汇贷款专用账户 ............................. 26

第三章 汇款 ........................................... 28

第一节 收汇 ............................................ 28 一、汇款渠道及款项汇路跟踪 .............................. 28

二、收汇流程 ............................................ 29

三、 收汇资料 ........................................... 30

四、收汇步骤及注意事项 .................................. 31

第二节 付汇 ............................................. 35 一、汇出汇款分类 ........................................ 35

二、 境外、境内汇出汇款申请书的规范填写 ................. 39

三、填单注意事项 ........................................ 42

3

第四章 直接投资业务 ................................... 44

第一节 外商直接投资业务 ................................. 44 一、新设外商投资企业基本信息登记 ........................ 44

二、新设外商投资企业资本金入账登记 ...................... 49

三、新设外商投资企业资本金入账 .......................... 52

第二节 境外直接投资业务 ................................. 52 一、境内机构境外直接投资前期费用登记 .................... 52

二、境内机构境外直接投资外汇登记 ........................ 52

三、境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............. 56

四、境内机构境外直接投资前期费用汇出 .................... 60

五、境内机构境外直接投资资金汇出 ........................ 60

第三节 资本金结汇及使用 ................................. 61 一、资本金账户（意愿结汇） .............................. 61

二、资本金账户（意愿结汇后对外支付） .................... 61

三、资本金账户（支付结汇-结汇后直接对外支付） ........... 62

四、资本金账户（人民币资本金境内划转） .................. 63

第四节 外债类结汇及使用 ................................. 63 一、外债账户（意愿结汇） ................................ 63

二、外债账户（意愿结汇后对外支付） ...................... 64

三、外债账户（支付结汇-结汇后直接对外支付） ............. 65

四、外债账户（支付结汇-人民币外债境内划转） ............. 65

第五章 单证业务 ....................................... 66

第一节 进口信用证 ....................................... 66 一、开立进口信用证 ...................................... 67

二、进口信用证承兑、付款 ................................ 70

第二节 进口代收 ......................................... 73 一、办理流程及相关所需资料： ............................ 74

二、相关表格填写规范： .................................. 74

三、注意事项： .......................................... 74

第三节 出口信用证 ....................................... 74 一、出口信用证通知 ...................................... 74

二、出口信用证交单 ...................................... 75

三、出口信用证收款 ...................................... 75

4

第四节 出口跟单托收 ..................................... 78 一、出口跟单托收交单： .................................. 78

二、出口跟单托收收款： .................................. 79

第六章 国内信用证及福费廷业务 ......................... 82

第一节 开立国内买方信用证 .............................. 82

第二节 国内卖方信用证交单 .............................. 86

第四节 国内证福费廷申请 ................................ 89 一、国内信用证福费廷（即国内证无追索权议付）额度申请 .... 89

二、国内信用证福费廷（即国内证无追索权议付）放款申请 .... 92

三、福费廷放款 520 系统录入手册 .......................... 97

第七章 贸易融资 ...................................... 100

第一节 由国际业务部加具意见，放款中心放款审批的业务 .... 100 一、进口信用证开证 ..................................... 100

二、国内信用证开证 ..................................... 100

三、进口押汇 ........................................... 101

四、进口应付款融资： ................................... 102

五、他行代付 ........................................... 103

六、短期出口信用保险融资 ............................... 104

七、出口应收款融资 ..................................... 105

八、低风险的出口押汇 ................................... 106

九、他行代偿 ........................................... 107

第二节 由国际业务部进行放款的业务 ...................... 108 一、国内证福费廷（信福易） ............................. 108

二、国内证福费廷（信福代） ............................. 108

第八章 国际业务网银 .................................... 110

第一节 网银收汇 ........................................ 110

第二节 网银付汇 ....................................... 111

第三节 网银进口开证 .................................... 115 一、进口信用证开证/改证： .............................. 116

二、查询功能： ......................................... 120

三、注意事项： ......................................... 122

第四节 网银国内证 ...................................... 122 一、国内信用证开证 ..................................... 123

5

二、国内信用证交单 ..................................... 124

三、国内信用证付款确认 ................................. 126

四、国内证无追索权议付 ................................. 127

第五节 资本宝 .......................................... 130

第六节 跨境资金池 ...................................... 143 一、业务准备 ........................................... 144

二、集中支付业务流程（网银客户端） ..................... 156

第七节 外币信 E 融 ...................................... 161 一、前期准备 ........................................... 161

二、行内签约 ........................................... 162

三、单笔提款 ........................................... 162

第九章 外汇资金业务 .................................... 164

第一节 即期结售汇 ..................................... 164 一、经常项下即期结汇-办理途径及所需材料 ................ 164

二、经常项下即期售汇-办理途径及所需材料 ................ 164

三、资本项下即期结汇-办理途径及所需材料 ................ 165

四、资本项下即期售汇-办理途径及所需材料 ................ 165

第二节 外汇衍生品 ..................................... 166 一、办理流程及所需材料 ................................. 166

二、 各外汇衍生品业务品种对应业务主协议情况表 .......... 168

第三节 “期汇宝”业务 ................................. 168 一、办理流程 ........................................... 168

二、所需材料 ........................................... 169

第四节 外汇交易通 ..................................... 169 一、办理流程 ........................................... 169

二、所需材料 ........................................... 169

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第一章 客户信息维护

第一节 名录登记

一、名录登记新办——办理途径（外汇局现场办理或自行申

报）

1.外汇局现场窗口办理：

现场办理时提交下列材料：

（1） 法定代表人签字并加盖企业公章的《贸易外汇收支企业

名录登记申请表》；

（2）《营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件；

2.网上办理（网上办理系统上传业务资料应为原件）

企业可通过链接国家外汇管理局数字外管平台（ 地址

http://zwfw.safe.gov.cn/asone）进行网上申请。

网上办理时提交下列材料：

（1）法定代表人签字并加盖企业公章的《贸易外汇收支企业名

录登记申请表》（见附 1）；

（2）《营业执照》副本原件；

（3）以上 2 份材料均需上传原件的扫描件或图片资料）

二、名录登记变更——办理途径（仅限外汇局现场办理）

1.信息变更报告包括：①企业名称；②统一社会信用代码；③

法定代表人；④联系方式；⑤注册地址。

上述信息发生变更的，应在变更事项发生之日起 30 天内，向

所在地外汇局报告。

2.办理时提交下列材料：

7

（1）加盖企业公章的变更报告；（可参考《企业名录信息变更

报告》样本）

（2）变更后的《营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印

件；

（3）市场监督管理部门准予变更的批准文件原件及加盖企业公

章的复印件。

第二节 建档

一、一般客户建档所需材料

1.《组织机构基本情况表》一式两联、《客户基本信息》一

联、关注企业原因

2.营业执照复印件

3.申报方式：如选择网上申报的企业还需提供以下资料：

①国际收支网上申报申请书

②企业业务管理员的身份证复印件

注意事项：

1.在《客户基本信息》的“是否特殊经济区内企业”栏位，须

有企业或经办等签名（或私章）确认。

2.如需修改客户名称、地址、经济类型或所属行业属性需提供

工商局出具的变更证明，其他要素的添加或修改需企业出具相关申

请。

二、境内 NRA/FTN 客户建档所需材料

1.《客户基本信息》一联、关注企业原因、《组织机构基本情

况表》一式两联

2.公司注册证书

8

3.商业登记条例

4.特殊机构代码赋码通知（按企业）

注意事项：

1.上述所有建档资料及证件复印件均加盖企业公章或财务章。

2.客户经理或支行经办人员审核资料无误后，双签交至国际

部。

3.若无法提供正本，须由客户经理或支行经办人员审核原件

后，在复印件上注明“复印件与原件相符”字样。

4.异地分支行国际部需先审核表格内容及相关证照，确认无误

后在我行辅助管理平台及新一代国际收支申报管理系统建立档案，

并于表格上注明“已录辅助及 BOP 系统”字样盖业务章及经办章。

三、仅办理国内信用证业务的客户建档所需材料

1.《客户基本信息》一联（表格右上角注明：仅办理国内信用

证业务）

2.营业执照或国家企业信息信用报告

注意事项：

1.表格及证照、报告无需农牧民盖章可由经营单位双签确认。

2.可不填写英文名称及英文地址

建档表格填写模板

组织机构基本情况表

请选择：组织机构基本情况表新建 √ 组织机构基本情况表变更 □ 组织机构基本情况表停用 □

主体标识码 12345678－9

统一社会信用代码 914401031234567890（境外注册机构不填）

LEI 编码 如无则不填

9

机构名称 广州市 XXXX 有限公司

住所／营业场所名称及代码 440103（请按实际行政区域代码填写）

常驻国家（地区）名称及代码 （按实际注册国家填写，如中国156）

经济类型代码

159（参考经

济类型代码表）

所属行业属性代码 0651（参考行业属性代码表）

是否特殊经济区内企业 是□ 否√

企业类型

√一般贸易区 □自由贸易试验区（非特殊监管）

□保税区 □出口加工区 □保税物流中心 B 型

□保税物流园区 □钻石交易所 □保税港区 □综合保税区

□跨境工业园区 □保税物流中心 A 型 □出口监管仓库

□进口保税仓库 □自由贸易试验区（特殊监管） □其他

申报方式

纸质申报或电子凭证申报 √（选择本方式后仅可通过银行柜台填写纸质凭证或电

子凭证方式来完成国际收支统计申报）

开通网上申报 □ （选择本方式后可通过互联网完成国际收支统计申报或通过银

行柜台进行纸质申报）

关闭网上申报 □ (已开通网上申报的客户如需关闭网上申报功能应选择本项)

机构地址 广州市 XX 区 XX 路 XXX 号 邮政编码 51XXXX

联系用 Email 地址 asdf1234@abc.com（如需开通信用证报文接收功能必填，最多可填写4个）

备注

经办行名称 XX 支行

机构联系人 李四（客户联系人）

机构联系电话 （区号）88888888/138XXXXXXXX（如需开通短信通知功能，必须填手机号码）

建表日期

机构经办人员签章： 银行签章： 客户基本信息（参考模板）

第

一

联

银

行

留

存

联

10

客户号 0017XXXXXXXX 业务归属行 ID/名称 744302/分行营业部

客户中文名称 广州市 XXXX 有限公司

客户中文地址 广州市 XX 区 XX 路 XXX 号

客户英文名称 ABC COMPANY LIMITED

客户英文地址 NO.XX XXX ROAD XXX DISTRICT GUANGZHOU CHINA

常驻国家代码 156 外方投资者国家代码

外资企业填写，中资企业不

填

附属信息

归属客户经理 ID

17XXXXXX（8 位员工

号）

是否付汇名录企业 √ 是 否

归属客户经理姓名 XXX 名录企业分类 √A、 A（辅导期）、 B、 C

收汇是否网上申报 √纸质申报 网上申报

客户属性

1、金融机构

√2、中方机构

3、外资机构

4、个人居民

5、个人非居民

是否关注企业 关注企业 √可信企业

是否特殊经济区域 是 √否

特殊经济区域种类

1、保税区 2、出口加工区 3、保税物流中心 B 型

4、保税物流园区 5、钻石交易所 6、保税港区

7、综合保税区 8、跨境工业园区 9、保税物流中心 A 型

10、出口监管仓库 11、进口保税仓库

12、中国（上海）自由贸易试验区 13、自由贸易试验区(特殊监管区）

14、自由贸易试验区(非特殊监管区） 15、其它

请业务归属行在对公 CRM 系统录入客户英文名称。

如勾选关注企业，需要选择关注企业原因。

*请用正楷填写此表，以便正确识别客户信息 机构签章 填报人签章

本表仅为参考模板，请按实际情况填写

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第三节 客户风险尽职调查

一、高及较高风险客户尽职调查（非涉敏国家）

客户风险评级为较高/高风险时，经营单位填写表格《较高或高

风险客户尽职调查表（非自然人客户）》。

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被评为高或较高风险的原因，是否

存在可疑交易案例及存在风险事

件？

客户是否被人行、外汇局或其他监

管部门纳入限制性分类管理名录或

重点监管名单。（如名录登记被列

为 BC 类，被列入跨境人民币重点监

管企业等）

请列举国际业务的主要交易对手

方、国别、及交易受益人（产品/服

务最终受益人）：

请简要说明客户是否存在其他风险

因素。

（譬如客户注册地或经营地为涉制

裁高风险国家；客户被列入我国发

布或承认的应实施反洗钱监控措施

的名单；客户股东高管涉及外国政

要、国际组织高级管理人员等特定

自然人及其关系人等情形)

客户经理可采用包括但不限于左方调查方式了解相关情况，再如实填写，注意：

1.客户国籍是否为受制裁国家，可对照合规部挂网“受制裁国家专栏”

2.客户是否触发名单监控系统，如触发，请详细描述触发原因，可委托有相关权限

的人员查询名单监控系统（如柜台、合规部、国际部等）

调查方式：请简要描述核实情况

（譬如调阅客户在我行留存的信息

及资料；行内面对面识别；电话回

访；实地查访；外部网络查询；向

公安、社区等部门核实等方式）

请选择以下至少一种尽职调查方式： 电话回访：客户经理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分致电企业财务/实际控制人了解情况，结合 CRM 系

统流水询问客户账户用途，与大额资金交易对手/经营范围不符的交易对手之间的资金用途。/XX 年 XX 月 XX 日

XX 时 XX 分-XX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分之间三次以上致电企业财务/实际控制人，无法联系。 面对面识别：客户经理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分与对私客户/企业财务/实际控制人面访，有

无出现拒绝或回避客户经理询问（询问内容参考电话核实），不配合尽职调查的情形。 外部网络查询：通过企查查、天眼查、国企信、中国裁判文书网、中国执行信息公开网等互联网

等公开渠道查询客户有无负面舆情，有无涉及洗钱类违法犯罪，对公客户法人、受益人有无变更、经营范围有

无变更、企业经营有无出现异常。 向有权机关等部门核实：客户经理于 XX 年 XX 月 XX 日 XX 时 XX 分致电有权机关对客户涉

及风险事件/其他情况电话核实，未明确客户为犯罪嫌疑人或涉及犯罪。

提示：

1.应至少采用电话回访、查询外部网站（如：天眼查、企查查、国家企业信用信息公示系统等）公开披露信息

的方式对非自然人进行调查

2.不得仅以“调阅客户在我行留存的信息及资料”完成，或填写“无法获知”等无效内容

根据调查情况，请对客户身份、行

为及交易等进行综合描述

该客户于何时与我行建立业务关系，经查询开户资料/CRM 系统/电访/上门核实，在我行交易主要用于代发/业

务往来/其他（详细说明）,其交易对手经营范围主要分布在 XXX，与客户经营范围是否相符，资金交易是否与

公司规模是否相符；经企查查等公开渠道查询或现场核实，经营状况是否正常；公司、法人、实际控制人等是

否存在涉及法律诉讼、舆论风险等其他负面舆情。综合判断该公司经营正常（或异常），账户交易与公司规

模、经营范围相符（或不符），暂未发现可疑（或已出现 XX 可疑情况）。 经办人: XXX 负责人签名： XXX

调查

日期: XXX

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填表指引：

一、客户经理根据实际情况获取客户最新资料，注意：

1.信息必须完整有效，不得出现“无法获知”等无效信息

2.信息必须正确，无逻辑错误，不得出现性别、身份证号、国籍等明显不相符或错误

情况

3.可通过其他系统（CRM、个贷系统等）、其他渠道（电访、实地查访、企查查、国

家企业信用信息公示系统等）获取客户最新信息

二、简要描述通过上述调查方式了解到的客户情况，注意：

1.必须包括非自然人经营情况描述

2.其他公开披露的风险事件，包括但不限于涉案情况、法律风险、舆论风险等方面，

如有必须反馈

3.如电访，可反馈客户电话是否空号、多次拨打是否接听、客户态度是否配合尽职调

查、客户反馈信息是否与系统有出入、不同点是否有合理解释等

4.不得直接反馈“能接通”“无异常”等无效信息

三、根据客户预留在我行的身份、职业、工作信息、账户交易情况等，结合调查了解

到情况，对客户情况进行综合描述，注意：

1.发现其他异常情况，一并在此填写

2.无需在此作客户风险等级及后续风险管控方式的判断

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二、涉制裁国家国际业务客户尽职调查

经营单位填写表格《中信银行涉制裁业务合规审核表-对公业

务》。

涉及 III 类敏感国家且非涉及制裁名单模板如下：

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17

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第四节 资本项目便利化尽职调查

客户于我行首次办理资本项目便利化业务前，经营单位需对客

户进行尽职调查，尽职调查报告需包括如下内容：

一、企业的基本情况，包括企业的成立时间、注册资本、行业

分类等；

二、支付便利化业务需求，包括业务模式及境内支付的资金用

途；

三、经营状况，包括资金来源或用途与客户主营业务情况、财

务状况是否相符；业务的资金规模与客户实际经营规模、资本实力

是否相符；业务需求与行业特点、上下游交易对手业务模式或经营

特征是否相符等；

四、关于企业准入条件的落实情况，依据准入条件对企业进行

逐项评估；

五、在我行的资本项目外汇结汇业务办理情况（如有）。

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第二章 国际业务账户

第一节 外汇结算账户

开户资料种类 审核资料 审批资料名称

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位客户开户/变更意见书（如

需）

单位银行结算账户开户/变更信息附加表 尽职调查表（如需）

单位账户综合签约申请表

上门服务授权书（提供上门服

务）

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件 工作联系单/签报（如有）

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

业务需求表（如有特殊事项审

批）

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印

件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

在 ASONE 系统中查询并打印的组织机构基本情况表登

记信息

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询

到档案信息或档案信息有误的企业）

账户协议类

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份

声明文件》中“机构类型”选择“消极非金融机

构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其控制

人是否为非居民个人)

单位信息登记表

单位账户业务资料签收确认单（如需）

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客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示

或客户经理确认企业受益人情况）

印鉴组合说明（如有）

备注：具体表格请在分行主页“运管管理部>专栏区>下载专区>常用

表单处”下载。

第二节 资本金账户

开户资料种类 审核资料

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

市场监督管理部门出具的核准通知书，按规定无需提交的除外

外汇局《业务登记凭证》（业务编号应以“14”“19”开头）原件及加盖印章的

复印件（原件验后返还）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

在 ASONE 系统中查询并打印的控制信息表信息

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信息有误

的企业）

账户协议类

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委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构类型”

选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其控制人是否

为非居民个人)

单位信息登记表（受益人识别）（如需）

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业受益人

情况）

印鉴组合说明（如有）

备注：具体表格请在分行主页“运管管理部>专栏区>下载专区>常用

表单处”下载。

第三节 结汇待支付账户

开户资料种类 审核资料

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

开户许可证原件及复印件（如需）

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

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业务证明类

证明企业已在开户网点开立有以下类型资本项目外汇账户的证明（如账户查

询信息的截屏文件）：资本金账户、资产变现账户、外债账户、境内公司境

外上市专用外汇账户；（适用于意愿结汇用途的开户）

业务登记凭证（适用于接收境内再投资款项用途的开户、境内代理机构用于

办理股权激励计划相关资金汇兑与划转）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

在 ASONE 系统中查询并打印的控制信息表信息（如有《业务登记凭证》）

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信息

有误的企业）

账户协议类

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构类

型”选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其控

制人是否为非居民个人)

单位信息登记表（受益人识别）（如需）

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业受

益人情况）

印鉴组合说明（如有）

第四节 外债账户

开户资料种类 审核资料

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

个人证件类 法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

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财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

《境内机构外债签约情况表》原件及加盖印章的复印件（原件验后返还）

外汇局《业务登记凭证》（业务编号应以“45”开头）原件及加盖印章的

复印件（原件验后返还）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

在 ASONE 系统中查询并打印的控制信息表信息

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信

息有误的企业）

账户协议类

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构

类型”选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别

其控制人是否为非居民个人)

单位信息登记表（受益人识别）（如需）

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业

受益人情况）

印鉴组合说明（如有）

第五节 资产变现账户

开户资料种类 审核资料

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

24

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

外汇局《业务登记凭证》（业务编号应以“16”“35”“36”“43”开头）

原件及加盖印章的复印件（原件验后返还）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

在 ASONE 系统中查询并打印的控制信息表信息

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信息

有误的企业）

账户协议类

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构类

型”选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其控

制人是否为非居民个人)

单位信息登记表

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业受

益人情况）

印鉴组合说明（如有）

第六节 境外放款专用账户

开户资料种类 审核资料

25

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

单位证照类

营业执照（正本或副本）原件及复印件

单位成立的证照/批准文件原件及复印件

税务登记证（非三证合一单位提供）原件及复印件

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

外汇局《业务登记凭证》（业务编号应以“44”开头）原件及加盖印章的复

印件（原件验后返还）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信息

有误的企业）

账户协议类 放款协议

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构

类型”选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其

控制人是否为非居民个人)

单位信息登记表（受益人识别）（如需）

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业受

益人情况）

印鉴组合说明（如有）

26

第七节 国内外汇贷款专用账户

1.贷款合同或协议（我行为贷款行或委托行的）

2.贷款行出具的开户通知书（境内他行贷款我行开户的）

3.在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息。

4.企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户

经理确认企业受益人情况）

注：无需提供开户基本审核资料。

第八节 NRA/FTN 账户

开户资料种类 审核资料

申请表单类

开立单位银行结算账户申请书

单位银行结算账户开户/变更信息附加表

单位账户综合签约申请表

单位证照类

合法注册成立的证明文件原件及复印件（此项文件为非中文的，应提供中文

翻译）

个人证件类

法定代表人/单位负责人身份证件原件及复印件

财务负责人身份证件原件及复印件

财务联系人身份证件原件及复印件

预留印鉴中私章/签字对应个人的身份证件原件及复印件

经办人身份证件原件及复印件

基础服务签约所涉及的操作员身份证件原件及复印件

业务证明类

公司股权结构说明

特殊机构代码

对于公司股东中有境内机构或个人的，还应提供证明境内机构/个人合法持

有境外公司股权的外汇登记凭证

特殊类单位活期外汇业务账户开户外汇政策审查表

27

视不同开户用途，政策要求的其他资料（如业务登记凭证等）

在 ASONE 系统中查询并打印的主体档案信息

在 ASONE 系统中查询并打印的控制信息表信息（如有《业务登记凭证》）

组织机构基本情况表（适用于在 ASONE 系统中未查询到档案信息或档案信息

有误的企业）

账户协议类

委托授权类 单位账户业务授权/证明书（如需）

其他相关材料

控制人税收居民身份声明文件(如《机构税收居民身份声明文件》中“机构

类型”选择“消极非金融机构”，则还应要求客户填写该表，进一步识别其

控制人是否为非居民个人)

单位信息登记表（受益人识别）（如需）

单位账户业务资料签收确认单（如需）

客户预留的印鉴卡

企业微信截图（如需，经营单位负责人审批事项请示或客户经理确认企业受

益人情况）

印鉴组合说明（如有）

28

第三章 汇款

第一节 收汇

一、汇款渠道及款项汇路跟踪

1.汇款渠道：目前主流汇款方式是电汇，指国内外银行接受汇

款人的委托，将款项汇至我行并通过电报指示我行解付给客户。汇

款渠道可分为以下四种：

FT 自由贸易账户从下列账户收汇时，可根据付款人账户类型和

汇款币种选择相应的收汇渠道，注意 FT 账户与境内机构非 FT 账户

之间只能划转人民币资金。

汇款流程图：

29

2.款项清算跟踪：如上图所示，在汇款清算过程中，可分为款

项直达汇入行，或需要转汇行进行中转的情况。定位款项清算节点

时，为方便查询，一般需要提供汇款日期、金额、汇出行信息和汇

出报文编号（例如 MT103 报文的第 20 场报文编号）。如果款项进行

了中转，则还需要提供转汇行信息。

二、收汇流程

当我行收到汇入汇款头寸后，将进行反洗钱审查和按客户类型

分类审核入账，具体收汇流程如下：

30

三、收汇资料

当收到我部收汇通知时，可根据款项的贸易类型，客户所属分

类和审核标准，参考下表准备相应的收款资料。下表已列出常见的

收汇场景，其他业务类型可以致电我部咨询。

31

四、收汇步骤及注意事项

1.我行收到 MT103 报文后，先进行全报文反洗钱筛查，并将通

过传真等方式进行来账通知及发洗钱审查通知（如需）。

2.通过反洗钱审查后，统一入账类客户将由我部《统一入账授

权书》约定内容直接办理入账。需要进行款项性质确认的客户需通

过填写完整的《收汇说明》等替代凭证或网银线上确认，确认款项

后传真、扫描或网银发送到国际部办理入账（020-38912827）。需

要进行资料审核的客户，除填写完整的《收汇说明》等凭证外，还

需提供业务背景资料，我部据此完成业务合规性和反洗钱审核后办

理入账。

3.货物贸易项下款项可选择直接转入报文收款账户、待核查账

户或直接结汇成人民币入账（境外来款），具体入账账户情况依照

客户填写的《收汇说明》等凭证记账。

4.服务贸易项下款项可将入账到报文中指定的客户收款账户或

直接结汇成人民币入账（境外来款）。

5.跨境人民币收汇业务需填写《跨境业务人民币结算收款说

明》。

6.下附《出口收汇说明》及《跨境人民币收款说明》格式，其

他凭证可详询国际部。

32

跨境业务人民币结算收款说明

收款日期： 年 月 日

收款企业名称：

组织机构代码（身份证件号）：

收款金额合计： 元

货物贸易金额： 元

预收货款项下： 元

占合同金额比

例： ％

预计 天后报关

（结账期）

已

报

关

报关经营单位名称：

组织机构代码：

人民币报关 □

外币报关 □

一般贸易： 元 进料加工： 元

其他贸易： 元 边境贸易： 元

无货物报关

海关特殊监管区域及保税监管场所进出境

物流货物： 元

离岸转手买卖： 元 其他： 元

服务贸易： 元 国际收支编码：

投资收益： 元

国际收支编码：

批准证书号（仅汇入直投收益时填报）：

经常转移： 元 国际收支编码：

资本账户： 元 国际收支编码：

直接投资： 元 国际收支编码： 批准证书号：

证券投资： 元 国际收支编码：

其他投资： 元 国际收支编码：

33

单位公章或财务专用章 填报人： 联系电话：

填表说明：

一般贸易：指海关监管贸易方式为“0110”的贸易类型。

进料加工贸易：指海关监管贸易方式为“0615 进料对口”、“0654 进料深加

工”、“0664 进料料件复出”、“0700 进料料件退换”、“0715 进料非对口”、

“0864 进料边角料复出”。

边境贸易：指根据国家相关规定在指定口岸与毗邻国家之间开展的货物贸易。

其他贸易：不在上列范围内的海关监管贸易方式。

无货物报关：包括海关特殊监管区域及保税监管场所进出境物流货物、离岸转手

买卖，以及其他未达到海关规定申报金额的邮寄进口或从境外付款但境内交货等方

式。 五、填单注意事项：

1、汇入金额：应与收到境外款项金额一致

2、款项性质：准确依照款项来源勾选货物贸易、服务贸易、资

本、其他

3、汇款人国别：应填写汇款人的常驻国别

4、交易附言：依照款项真实性质填写

5、货物贸易款项应先填写转入待核查账号，后填写从待核查账

户结汇划转金额及账号 或 从待核查账户外币划转金额及账号

6、企业签章应整洁、清晰

备注：

本企业申明：本表所填内容真实无误。如有虚假，视为违反跨境人民币结算管理规定，将承担相应后果。

34

收 汇 说 明

（A 表— 表格版）

中信银行广州分行：

根据境外银行汇入汇款报文，我司确认如下，请贵行据此办理相应入账手续：

汇入汇款业务编号： 汇入金额：

企业名称： 组织机构代码：

款项性质：货物贸易□ 服务贸易□ 资本□ 其他□

汇款人国别： 交易附言：（如为货物贸易请列明货物名称） 交易编码：

外汇局登记表号/批件号/备案表号(如有)： 货物贸易请填写以下内容：

货物贸易收款性质：一般贸易□ 进料加工贸易□ 转口贸易□ 进口货物退汇□ 其他□

是否偿还贸易融资 是□ 否□ 是否保税货物 是□ 否□

转入待核查账号：

从待核查账户结汇划转金额： 人民币收款账号：

从待核查账户外币划转金额： 外币收款账号：

本企业申明并承诺：本表所填内容真实无误。如有虚假，视为违反外汇管理规定，将承担相应后果，愿按有关

外汇法规接受处罚。

以下请盖全套财务印鉴，或约定用章（约定用章可使用原出具的“银行自动结汇/划转授权书”中授权用章）： （企业签章）：

填报人： 联系电话（必填）： 填报日期： 年 月 日

以下为银行填写：

35

银行联系电话：34624600、34624606

传真电话：34624616

第二节 付汇

一、汇出汇款主要分为以下种类

经常项目、资本项目。我行收到客户的汇款申请书后，依据国家

外汇管理局的相关政策对单据进行审核。以下为各类汇款业务的参考

审核清单：

1.经常项目

种类 所需资料 注意事项

货

物

贸

易

付

汇

1）货到付款：①《境外汇款申请

书》；②A 类企业提供关单，B、C 类企

业另有规定

2）预付货款：①《境外汇款申请

书》；②合同、发票、后补关单承诺函

3）离岸转手买卖：①《境外汇款申请

书》；②上下游合同；③上下游发票；

④运输单据：全套正本海运提单原件

1）如果关单显示的境外发货人为非

受益人，则需提供关单对应的合同。

2）对于预付款业务，请在业务前期

了解客户相关的交易背景，与客户做

好后补关单的沟通工作，并确保客户

报关后及时提交关单。

3）同一笔离岸转手买卖项下货款收

支原则上应在同一家银行同一网点采

企业名录情况: 在□ 不在□ 企业分类：A□ B□ C□

银行审查

意见

1、待核查账户户名与结汇或原币划转收款账户户名一致 □

2、B 类企业本次收汇在可收汇额度内，本次核查金额： □

3、企业提交单证符合外汇局要求，已查询并核对《登记表》电子信息，并办理签注。 □

本次签注金额：

经办： 复核：

36

（提单转卖方式时提供）/境外仓单正

本原件（境外仓单转卖方式时提供）⑤

对应收汇业务的收汇回单以及《涉外收

入申报单》（如为先支后收业务，请于

收汇后及时补回此两份材料）

用同一币种（外币或人民币）办理收

支结算，且收大于支。

服

务

贸

易

付

汇

1）等值 5 万美元以下：①《境外汇款

申请书》；②提供合同或发票

2）等值 5 万美元以上：①《境外汇款

申请书》；②提供合同、发票、电子税

务备案表编号和验证码，但如符合注意

事项中相关情况无需税务备案。

1）境内机构在境外发生的差旅、会

议、商品展销等各项费用；

2）境内机构在境外代表机构的办公

经费，以及境内机构在境外承包工程

的工程款；

3）境内机构发生在境外的进出口贸

易佣金、保险费、赔偿款；

4）进口贸易项下境外机构获得的国

际运输费用；

5）保险项下保费、保险金等相关费

用；

6）从事运输或远洋渔业的境内机构

在境外发生的修理、油料、港杂等各

项费用；

7）境内旅行社从事出境旅游业务的

团费以及代订、代办的住宿、交通等

相关费用；

8）亚洲开发银行和世界银行集团下

属的国际金融公司从我国取得的所得

37

或收入，包括投资合营企业分得的利

润和转让股份所得、在华财产（含房

产）出租或转让收入以及贷款给我国

境内机构取得的利息；

9）外国政府和国际金融组织向我国

提供的外国政府（转）贷款（含外国

政府混合（转）贷款）和国际金融组

织贷款项下的利息。本项所称国际金

融组织是指国际货币基金组织、世界

银行集团、国际开发协会、国际农业

发展基金组织、欧洲投资银行等；

10）外汇指定银行或财务公司自身对

外融资如境外借款、境外同业拆借、

海外代付以及其他债务等项下的利

息；

11）我国省级以上国家机关对外无偿

捐赠援助资金；

12）境内证券公司或登记结算公司向

境外机构或境外个人支付其依法获得

的股息、红利、利息收入及有价证券

卖出所得收益；

13）境内个人境外留学、旅游、探亲

等因私用汇；

14）境内机构和个人办理服务贸易、

38

收益和经常转移项下退汇

利

润

分

红

付

汇

①《境外汇款申请书》

②相关年度的审计报告

③董事会决议

④业务登记凭证

⑤税务备案编号和验证码

⑥最近一期的验资报告

⑦国家公示信息平台打印的企业信用报

告

汇出以往年度利润的，提供以往年度

的审计报告，客户应依法弥补以往年

度亏损，需注意是否以往年度存在亏

损并在财务报表中体现弥补情况

2.资本项目

种类 所需资料 注意事项

偿还外

债利息

付汇

①《境外汇款申请书》；

②外债签约情况表

③外债借款合同

④还本付息通知书

⑤税务备案编号和验证码（等值

5 万美元以上提供）

⑥业务登记凭证

对应交易申报：

322021 偿还境外母公司贷款利息支出

322022 偿还境外子公司贷款利息支出

322023 偿还境外关联公司贷款利息支出

322041 偿还境外银行、企业、个人等贷

款利息支出

偿还外

债本金

付汇

①《境外汇款申请书》；

②业务登记凭证

③外债签约情况表

622021 偿还境外母公司贷款本金支出

621022 偿还境外子公司贷款本金支出

822020 偿还境外银行、外国政府、境外

39

二、境外、境内汇出汇款申请书的规范填写

④外债借款合同

⑤还本付息通知书

企业等贷款本金支出

境外放

款付汇

①《境外汇款申请书》

②业务登记凭证；

③放款协议（如为外文，需提供

中文翻译件并加盖申请人印

章）；

④外汇资金来源说明及证明材料

（最近一期的审计报告）；

⑤境外放款协议中债务人基本情

况说明及证明材料、放款资金用

途说明及证明材料，以及银行认

为针对前述材料需提供的补充材

料。

⑥营业执照

⑦境外企业注册证书及股东名册

（或其他证明境内外企业关系的

文件）

2018 年 1 月 8 日起增加外币境外放款业

务信息采集,具体包括跨境收支信息

（2101/2111）以及跨境信贷融资业务信

息（2108），因此业务前需关注相关报

送信息是否已完成报送。

境外放款汇出后，放款资金用途证明文

件需后补随档案保管。

40

41

42

三、填单注意事项

1.32A 人民币金额填写于“其他金额”栏

2.32A、50a 所填写内容请务必保持整洁、工整，不得有任何涂

改

3.57a 填写收款银行信息

填写方式一：收款银行名称和地址

填写方式二：收款银行名称和 SWIFT CODE

4.59a 第一行：填写收款人账号

第二行：填写收款人名称

第三行：填写收款人地址

5.70 如有汇款附言时填写该项，只可填写英文附言

6.71A 国内外费用承担

OUR:国内外费用均由汇款人支付

BEN:国内外费用均由收款人支付

SHA:国内费用由汇款人支付、国外费用由收款人支付

7.收款人常驻国家：代码位于《境外汇款申请书》第三联背面查

询

8.如款项为货物贸易项下款项：需勾选“√” □预付货款 □

货到付款

9.交易编码与交易附言应相互对应，尽量详细描述款项用途

10.如款项为保税货物时：勾选“本笔款项是否为保税货物项下

付款”

11.购汇时需在境外/境内汇款申请书“购汇金额”栏位填写购汇

金额及币种，对应账号栏位填写购汇账号，如为提前购汇业务，或于

43

付款时需先从人民币账户购汇并存放于外汇账户（付汇时直接对外汇

账户进行扣账），则应附加“购买外汇申请书”（每联加盖企业预留

印鉴或公章）

12.申请人签章：企业预留印鉴 （每联都需签章）

13.企业提交的收付款指令满足国际收支申报和跨境人民币付款

业务的，则无需加填“跨境业务人民币结算付款说明”。

备注：以下为我行办理 FT 汇款时,我行账户行

美元——CHASUS33 美国大通

欧元——DEUTDEFF 德意志

日元——BOTKJPJT 东京三菱

44

第四章 直接投资业务

第一节 外商直接投资业务

一、新设外商投资企业基本信息登记

1.《中信银行广州分行直接投资登记业务审批表》

2.书面申请，并附境内直接投资基本信息登记业务申请表

3.外商投资企业营业执照、法人身份证复印件，外商投资企业批

准证书，外商投资企业备案回执，外商投资企业备案申报表(自

2020.1.1 日起成立，无需提供)

4.外商投资企业公司章程

5.境外企业注册证书及最新一期周年申报表或股东名册（需要确

认企业是否为投资性企业、返程投资企业，同时能体现企业注册的英

文地址）

6.股权架构图（穿透到最终实际控制自然人）

同时提供最终实际控制人的身份证明文件（护照等）

7.注册资本实缴制的企业还需要提供有关行业主管部门的批准文

件或其他证明文件

8.外国投资者以其境内合法所得在境内投资对外商投资企业增资

的，还应提交主管税务部门出具的税务凭证（如《服务贸易等项目对

外支付税务备案表），企业按规定无需提交的除外）

9.打印国家企业信用信息系统（客户经理打印）

10.银行要求的其他资料

填表说明：

1、申请表中所涉金额栏目，均按注册资本折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位

2、红色标注字体为表格填写说明，无需打印

45

表 1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一）

企业名称： XXXX 有限公司（必需填写） 注册币种：XXX（必需填写）

一、申请事项

□境内直接投资

前期费用登记

前期费用主要用途：

□外商投资企业

基本信息登记

成立方式： □ 新设 □ 并购（□ 转股并购 □ 增资并购 □ 资产并购）

□外商投资企业

基本信息登记

变更

□ 基本信息变更 □ 增资 □ 减资（□减外方实际出资 □外方出资义务减少 □

中方减资）

□ 先行回收投资 □ 出资方式变更 □ 注册币种变更

□ 股权转让（□中方转外方 □外方转中方 □外方转外方 □中方转中方）

□外商投资企业

基本信息登记

注销

□尚未完成市场监督管理部门公司登记注销

□已完成市场监督管理部门公司登记注销

二、企业基本信息（变更登记的，填写变更后的基本信息）

组织机构代

码/统一社

会信用代码

“组织机构代码”指质量技术监督局颁发

的“组织机构代码证”上 9 位代码；“统

一社会信用代码”指市场监督管理部门

颁发的“营业执照”上 18 位代码

经营到期日

年月日（营业执照上的经营期限届

满之日，经营期限为“无限期”的，按

99 年计算）

注册日期 年月日（营业执照上的“成立日期”） 法定代表人 营业执照上的“法定代表人”名称

所属行业 根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）填写

主要经营范

围

据营业执照上的“经营范围”填写，经营范围太长无法填写完整的，可只填写三项主要经营范

围。 注册地址 营业执照上的“住所” 注册资本 营业执照上的“注册资本” 企业性质 □合资 □独资□合作 □合伙 企业类型 □有限责任 □股份制 □其他

上市情况

□未上市 □上市（□A股上市 □B

股上市 □H股上市 □其他证券市场

上市）

是否投资性公司 □是 □否

返程投资情

况

□非返程投资 □返程投资（必选，返程投资——本企业外方股东直接或间接地被境

内居民持股或控制。非返程投资——本企业外方股东没有直接或间接地被境内居民持股或控

制。）

46

联系人 必填 联系电话 必填

三、股东基本信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东信

息）

股东名称

护照号码/组织机构代码/

统一社会信用代码/身份

证号码/永久居留证号码/

其他

所属国别或地区

/

境内机构注册地

/

境内个人常住地

实际控

制人所

属国别

/地区

实际控制人名称

（外方股东实际控制人

为非中国境内居民的，

无需填写此项）

四、外方股东投资信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东

信息）

外方股东名称

所占注

册资本

所占

注册

资本

比例

（％

）

所占注册

资本出资

额

出资形式（包括但不限于：境外汇入现汇

与人民币、境内划转、人民币利润再投

资、人民币非利润再投资、实物、无形资

产等，请根据实际情况填写，详见填表说

明第 35 项）

利润

分配

比例

（％

）

出资形式

股东所占

资本的登

记金额

股东为取得

注册资本拟

实际支付的

对价

对应的出资金额

按照公

司章程

应该享

有的利

润分配

比例

合计 — — — 五、中方股东投资信息（变更登记的，填写变更后的信息；迁移、注销登记的，填写当前股东

信息）

中方股东名称 所占注册资本 出资比例（％） 利润分配比例

（％）

按照公司章程应该享

有的利润分配比例

合计 — — 六、外国投资者前期费用流入信息（办理前期费用业务必填）

47

外国投资者名

称

拟成立

境内企

业或项

目名称

拟成立境

内企业或

项目注册

地区

拟成立境内企

业或项目注册

资本总额

外国投资者所占注册

资本金额

申请流入前期费用

金额

七、外方股东向中方转让股权所得处置计划（办理股权转让外方转中方必填）

中方股东名

称

（受让方）

外方股东名

称

（出让方）

转让注

册资本

金额

股权转让

对价

1.用于境内

再投资金

额

2.汇出境外金额

八、中方股东向外方转让股权所得处置计划（办理股权转让中方转外方必填）

中方股东名称

（出让方）

中方股东组织机

构代码/统一社

会信用代码/身

份证号码

外方股东名称

（受让方）

转让注册资本金额 股权转让对价

股权出让方向受让方转

让的注册资本金额

出让股权的价格

九、外方股东减资所得处置计划（办理减资业务必填）

减资外方股东名称

减少注册

资本金额

减资所得金

额

1.用于境内再投

资金额

2.汇出境外金

额

外方股东申请减少的

注册资本金额

外方股东减少

注册资本所得

金额

十、企业清算外方股东所得资产处置计划（外资企业清算后有剩余资产的必填）

外方股东名称 清算所得金额

1.用于境内再投资金

额

2.汇出境外金额

必填

外方股东在公司清算后获得

的资产金额，请根据企业清

算审计报告或清算小组决议

填写。

外方股东清算所得用于

在境内开展投资活动的

金额

外方股东清算所得需汇出

境外的金额

48

十一、备注（以上表格内容无法完全涵盖企业申请事项的，可在此栏中填写）：

十二、承诺：请勾选（勾选，必选）

□本公司为非返程投资企业。本公司保证外方股东没有直接或间接地被境内居民持股或

控制。如存在虚假、误导性陈述骗取外汇登记的行为，本公司及其法定代表人愿意承担由此

而导致的法律后果。

□本公司为返程投资企业。本公司如实披露了外方股东实际控制人情况。如存在虚假、

误导性陈述骗取外汇登记的行为，本公司及其法定代表人愿意承担由此而导致的法律后果。

□企业所从事经营活动不涉及国家规定实施准入特别管理措施范围，所填写的《境内直

接投资基本信息登记业务申请表》中各项内容及所提交的所有书面材料均真实有效，所有复

印件均与原件完全相同。本企业保证所提交的各项表格、文件真实、准确、完整，否则本企

业及其法定代表人将承担由此而导致的一切后果。

法定代表人签字或盖章（或授权委托人签字或盖章）:单位公章：

申请日期： 年 月 日

表 2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二）

一、申请事项

□信息登记 □信息变更

二、主体基本信息（变更登记的，填写变更后的基本信息）

主体类型 □境内个人 □境内机构

主体名称 主体有效证明文件上的名称

主体代码（统一社会信用

代码/金融机构标识码/其

境内企业的统一社会信用代码、境内金融机构的金融机构标识码，其他请填写代码类

49

他） 型及号码。

境内机构注册地 境内机构的登记注册地或境内个人的常住地

上市情况 □未上市 □A 股上市 □B 股上市 □境外上市 □其他

特殊主体性质

□港澳台居民 □国有中资企业 □外商投资企业 □境外投资企业 □特殊目的公司

□投资性公司再投资企业 □非投资性公司再投资企业

□境外银行 □境外非银行金融机构 □其他

联系人 必填 联系电话 必填

三、接收境内再投资基本情况

投资企业代码

开展投资的企业统一社会信

用代码

投资企业名称

开展投资的企业营业执照上的

注册名称

出资币种 接收境内再投资的实际币种 出资金额 接收境内再投资的出资金额

四、备注（如以上表格内容不能完整反映主体信息，可在此栏中填写）

五、承诺：请勾选

□本人/本机构所填写的《境内直接投资基本信息登记业务申请表》中各项内容及所提交的所有书面材料均真

实有效，本人/本机构保证所提交的各项表格、文件真实、准确、完整，否则本人/本机构将承担由此而导致的一

切后果。

本人/法定代表人签字或盖章（或授权委托人签字或盖章）:单位公章：

申请日期： 年 月 日

二、新设外商投资企业资本金入账登记

1、中信银行广州分行直接投资登记业务审批表

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2、境内直接投资货币出资入账登记申请表

3、业务登记凭证

4、外商投资企业营业执照复印件（加盖公章）

5、涉外收入申报单（仅针对省外企业，需提供第一联原件加盖

公章）

6、入账回单

注意事项：（1）仅外国投资者境外汇入、境内划转资本金出资

形式需办理出资入账登记；（2）入账后，应及时办理货币出资入账

登记。

境内直接投资货币出资入账登记申请表

一、申请主体基本信息

境内主体名称 必填

境内机构统一社会信用代码 必填

境外机构及个人所在

国家/地区

必填

联系人 必填 联系电话 必填

二、货币出资入账信息（汇总）

对应出资

的外商投

资企业

名称

对应出资的

外商投资企

业

代码

本次出

资外方

股东

名称

本次出

资外方

股东所

属国家/

地区

外商

投资

企业

注册

币种

外方股东

认缴注册

资本金额

外方股东认

缴注册资本

出资额

外方股东

累计已登

记到位注

册资本

金额

外方股东累

计已登记到

位注册资本

实际出资金

额

本次拟登

记注册资

本金额

本次实际

出资金额

外方出资

所对应的

外商投资

企业名称

该企业统一

社会信用代

码

外方股

东

必填

外商

投资

企业

办理

基本

信息

登记

时登

记的

币种

外方所占

注册资本

金额

外方所占注

册资本实际

出资金额

外方股东

已经被登

记到位的

注册资本

金额

方股东已经

被登记的实

际出资金额

外方股东

本次出资

登记的注

册资本金

额

必填