证券业务法律服务产品

A股上市筹备

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团队介绍

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目

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PART 01 上，还是不上

PART 02 A股上市需满足的条件

PART 03 A股上市周期及流程

PART 04 德恒无锡服务产品

PART 05 德恒服务优势

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PART 01 上，还是不上

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Ø 企业家的初衷：企业做大、做优、做强。

Ø 上市是一个路径，也是对于企业质量的认可和展示：

• 成功的标签，行业的

认可

• 融资需求，再融资渠

道

• 股份的可流动性

• 规范的治理结构、内控机制

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Ø 企业家的顾虑

• “规范”成本

• 严格的监管

• 控股股东的股权比例

稀释

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PART 02 A股上市需满足的条件

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Ø 主板？创业板？ 科创板？北交所？境外上市?

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Ø 主板：市场占有率高、规模较大、基础较好、高收益、低风险

的大型优秀企业

Ø 创业板：高科技、高成长性、新经济、新服务、新农业、新能

源、新材料、新商业模式企业。相较主板，创业板上市条件会

低一些

Ø 科创板：“硬科技”，注册制，相比主板和创业板，科创板上

市时间快。在财务标准、公司治理等方面更灵活

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Ø 主板：市场占有率高、规模较大、基础较好、高收益、低风险的大型优秀企

业

股票代码 公司名称 上市时间 上市板

块

所属行业

600370.SH 江苏三房巷聚材股份有限公司

（由上海德恒负责证券业务维护）

2003/3/6 主板 化学原料和化学

制品制造业

603028.SH 江苏赛福天钢索股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护）

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6/3/31 主板 金属制品业

603722.SH 无锡阿科力科技股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护）

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7/10/25 主板 化学原料和化学

制品制造业

688516.SH 无锡奥特维科技股份有限公司 2020/5/21 科创板 专用设备制造业

601456.SH 国联证券股份有限公司

（由无锡德恒负责证券业务维护）

2020/7/31 主板 资本市场服务

301122.SZ 采纳科技股份有限公司 2022/1/26 创业板 专用设备制造业

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PART 03 A股上市周期及流程

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Ø 重组股改：

• 自身梳理、法律尽调、会计审计，处理“硬伤”

• 进行内部重组，股权清晰，突出主营，独立经营，减少关联交易，

避免同业竞争

• 券商梳理商业模式、业务构成、上市节奏

• 干干净净股改，参照上市企业规范运作

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Ø 上市辅导：3-6个月

Ø 申报与审核

• 视登录板块而定，科创板注册制审核，主板和创业板核准制

Ø 发行上市：通过上市审核后即可启动发行上市工作

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PART 04 德恒无锡服务产品

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Ø 法律尽职调查及上市可行性分

析

Ø 瑕疵整改、必要的内部重组

Ø 股改

Ø 辅导

Ø 申请上市

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Ø 上市后日常法律服务

Ø 再融资

Ø 重大资产重组

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PART 05 德恒无锡服务优势

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Ø 德恒无锡与德恒全球密切互联，可提供高效“一站式”法律服务

Ø 德恒无锡具有成熟的证券业务团队，能独立完成上市前梳理及准

备

Ø 德恒无锡与德恒北京、德恒上海的无缝对接，由德恒上海完成股

改指导、进行上市辅导、并申请上市

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Ø 2020年3月，德恒助力翰博高新作为全国首家北交所转创业板公

司通过上市委审核

Ø 2022年2月，德恒助力中海油主板IPO成功过会

Ø 2021年12月，德恒助力汇通集团在上交所主板成功上市

Ø 2021年12月，德恒助力内蒙新华在上交所主板成功上市

Ø 2021年12月，德恒助力华强科技在上交所科创板成功上市

Ø 2021年9月，德恒助力中粮工科在深交所创业板成功上市

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Ø 2021年9月，德恒助力三一重能上交所科创板IPO成功过会

Ø 2021年8月，德恒助力国光电气上交所科创板成功上市

Ø 2021年8月，德恒助力壹石通上交所科创板成功上市

Ø 2021年8月，德恒助力正和生态在上交所主板成功上市

Ø 2021年6月，德恒助力中国铁建分拆铁建重工于上交所科创板上

市

Ø 2021年5月，德恒助力电气风电在上交所科创板上市

Ø 2021年5月，德恒助力成都国光电气股份有限公司科创板IPO成功

过会

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Ø 2021年4月，德恒助力中红医疗在深交所创业板成功上市

Ø 2021年4月，德恒助力芯碁微装上交所科创板成功上市

Ø 2021年3月，德恒助力建工修复在深交所创业板成功上市

Ø 2021年2月，德恒助力中国黄金于上交所主板正式挂牌上市

Ø 2020年7月，德恒助力中芯国际在上交所科创板上市

Ø 2020年7月，德恒助力天智航在上交所科创板上市

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感谢聆听！

THANKS FOR LISTENING!

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